【摘要】：作為投資者保護(hù)的重要內(nèi)容,境外金融立法中均要求市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)履行審慎選擇客戶的義務(wù),將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻�。通過借鑒境外相關(guān)的立法及監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國目前證券期貨市場(chǎng)正在建立的投資者適當(dāng)性制度,本文提出了監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)從投資者保護(hù)的角度,通過強(qiáng)制性制度變遷,立足于樹立中介機(jī)構(gòu)理性選擇客戶的理念,建立適合我國國情的合格投資者制度。
[Abstract]:As an important part of investor protection, foreign financial legislation requires market intermediaries to fulfill the obligation of carefully selecting customers and selling appropriate products to appropriate customers. By drawing lessons from the relevant legislation and regulatory experience abroad, combined with the investor appropriateness system being established in the securities and futures market of our country, this paper puts forward that the regulatory institutions should change through the mandatory system from the perspective of investor protection. Based on the concept of rational customer selection by intermediary institutions, the qualified investor system suitable for the national conditions of our country is established.
【作者單位】： 上海政法學(xué)院國際法商系;中國金融期貨交易所;
【分類號(hào)】：F832.5

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 劉勝軍;;金融糾紛:打通非訴訟化解之路[J];金融博覽(財(cái)富);2011年08期

2 秦旭;;住房反向抵押貸款之我見[J];科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì);2011年21期

3 姚平;;湟源縣農(nóng)村金融產(chǎn)品需求變化分析[J];青海金融;2011年07期

4 劉毅華;;如何確�！皬N師”讓“農(nóng)家飯”更香[J];時(shí)代金融;2011年16期

5 郭川;;農(nóng)村金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng)新亟需健全配套機(jī)制[J];金融經(jīng)濟(jì);2011年16期

6 奚霞;;對(duì)完善東川農(nóng)村金融產(chǎn)品和服務(wù)方式的調(diào)查思考[J];時(shí)代金融;2011年14期

7 王海全;;促進(jìn)廣西金融又好又快發(fā)展的思考[J];市場(chǎng)論壇;2011年07期

8 黃瑩;;對(duì)廣西金融改革創(chuàng)新的思考[J];科技致富向?qū)?2011年27期

9 趙學(xué);;晉寧縣農(nóng)村金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng)新的調(diào)查與思考[J];時(shí)代金融;2011年14期

10 張晟坤;;對(duì)嵩明縣農(nóng)村金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng)新的調(diào)查思考[J];時(shí)代金融;2011年17期

相關(guān)會(huì)議論文 前10條

1 李宏瑾;;金融監(jiān)管的體制安排問題研究[A];中國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)論文集[C];2003年

2 蔡力峰;;農(nóng)村金融改革現(xiàn)狀與對(duì)策研究[A];第二屆湖湘三農(nóng)論壇論文集[C];2009年

3 單衛(wèi)紅;;律師面對(duì)金融創(chuàng)新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)[A];第三屆中國律師論壇論文集（實(shí)務(wù)卷）[C];2003年

4 王濟(jì)舟;;新興金融產(chǎn)品與外貿(mào)企業(yè)融資策略[A];對(duì)外經(jīng)貿(mào)財(cái)會(huì)論文選第十六輯[C];2004年

5 吳曉靈;;樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,促進(jìn)金融業(yè)健康發(fā)展[A];風(fēng)險(xiǎn)管理與經(jīng)濟(jì)安全：金融保險(xiǎn)業(yè)的視角——北大CCISSR論壇文集·2006[C];2006年

6 楊永剛;;淺談金融服務(wù)創(chuàng)新[A];柴達(dá)木金融服務(wù)論壇�？痆C];2004年

7 陳旭東;逯東;;金融危機(jī)與公允價(jià)值:源起、爭論與思考[A];中國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)委員會(huì)2009學(xué)術(shù)年會(huì)報(bào)告集[C];2009年

8 ;改善金融生態(tài)環(huán)境 防范金融風(fēng)險(xiǎn)[A];優(yōu)化區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境、加快廣東金融強(qiáng)省建設(shè)高級(jí)研討會(huì)論文集[C];2005年

9 孫飛;陳兵;蒲實(shí);;中國個(gè)人理財(cái)業(yè)發(fā)展探析[A];中國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)論文集[C];2006年

10 王旭光;趙傳河;孟憲林;張延雷;;加快金融創(chuàng)新 創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境[A];探索·創(chuàng)新·發(fā)展——聊城市“加快建設(shè)強(qiáng)市名城 我們?cè)趺崔k”解放思想大討論理論研討文集[C];2007年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前10條

1 記者 石潤梅　通訊員 曹勇 劉文生;吐魯番地區(qū)金融機(jī)構(gòu) “五模式”創(chuàng)新農(nóng)村金融產(chǎn)品[N];金融時(shí)報(bào);2011年

2 胡長禮;創(chuàng)新金融產(chǎn)品 網(wǎng)點(diǎn)遍布農(nóng)村[N];重慶日?qǐng)?bào);2010年

3 中國人民銀行神池縣支行 高文卿;推進(jìn)農(nóng)村金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的思考[N];山西科技報(bào);2011年

4 周潔;廣西為中小企業(yè)量身打造金融產(chǎn)品[N];中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào);2011年

5 付平;大力發(fā)展外匯市場(chǎng)和金融產(chǎn)品[N];金融時(shí)報(bào);2005年

6 賈萬飛　記者 孫欣欣;省中小企業(yè)金融產(chǎn)品宣介會(huì)在錦舉行[N];錦州日?qǐng)?bào);2010年

7 印度財(cái)政部首席經(jīng)濟(jì)顧問 考什克·巴舒;給金融產(chǎn)品開處方[N];南方周末;2010年

8 記者 曾慶賢;金融產(chǎn)品擺上“貨架”[N];閩南日?qǐng)?bào);2011年

9 本報(bào)記者 丁冰;金融產(chǎn)品渠道之爭上演“三國演義”[N];中國證券報(bào);2011年

10 本報(bào)記者 季小舟;香港人民幣金融產(chǎn)品漸趨成熟[N];華夏時(shí)報(bào);2011年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 段煒;金融產(chǎn)品創(chuàng)新及其對(duì)貨幣政策的影響[D];華中科技大學(xué);2006年

2 史山山;金融機(jī)構(gòu)私人銀行業(yè)務(wù)法律規(guī)制研究[D];安徽大學(xué);2011年

3 曾巖;后危機(jī)時(shí)代中國銀行業(yè)規(guī)制改革研究[D];遼寧大學(xué);2011年

4 張連懷;中國股份制商業(yè)銀行競爭力研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2005年

5 羅書章;中國金融混業(yè)經(jīng)營會(huì)計(jì)研究[D];天津財(cái)經(jīng)大學(xué);2007年

6 李春燕;網(wǎng)絡(luò)金融創(chuàng)新產(chǎn)品擴(kuò)散的實(shí)證研究[D];復(fù)旦大學(xué);2005年

7 樊鴻偉;浦東新區(qū)金融產(chǎn)業(yè)集群研究[D];華東師范大學(xué);2007年

8 劉智;轉(zhuǎn)型期中國金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2007年

9 劉玄;資產(chǎn)證券化的風(fēng)險(xiǎn)及其防范[D];南京大學(xué);2011年

10 劉東平;金融控股公司法律制度研究[D];西南政法大學(xué);2006年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 柴佳;河北省碳金融產(chǎn)品發(fā)展研究[D];河北大學(xué);2011年

2 許名飛;湖南省農(nóng)村金融產(chǎn)品持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力評(píng)價(jià)研究[D];湖南大學(xué);2010年

3 何平;中國銀行S分行貿(mào)易金融產(chǎn)品市場(chǎng)營銷策略研究[D];黑龍江大學(xué);2010年

4 王成吉;金融產(chǎn)品拓展鏈的風(fēng)險(xiǎn)積累與控制[D];天津財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

5 王楠;商業(yè)銀行零售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)法律問題研究[D];中國政法大學(xué);2010年

6 朱向蓮;私募基金合格投資者制度法律問題研究[D];華東政法大學(xué);2011年

7 楊曉東;中國少數(shù)民族地區(qū)國有商業(yè)銀行改革問題探討[D];內(nèi)蒙古大學(xué);2006年

8 辛何庚;保底型金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)[D];湖南大學(xué);2009年

9 張駿彪;中國金融控股公司綜合經(jīng)營模式的研究[D];復(fù)旦大學(xué);2008年

10 李漢卿;吉林省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化金融支持策略研究[D];吉林大學(xué);2009年

，

本文編號(hào)：2487058