進(jìn)入21世紀(jì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直保持高速發(fā)展,金融市場(chǎng)發(fā)展速度也是相當(dāng)迅速,同時(shí)金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈,其中證券市場(chǎng)的券商交易傭金已幾乎接近于零,從而逼迫各家券商尋求轉(zhuǎn)型的方向,探索財(cái)富管理業(yè)務(wù)未來(lái)發(fā)展新的盈利模式。中天國(guó)富證券有限公司要想在如此激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下得以生存,必須打造具有自身特色的財(cái)富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),為公司確立持久生存的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文以中天國(guó)富證券有限公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為研究主題,整理研究了國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)成熟的財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式,分析并總結(jié)出一些相對(duì)成功的經(jīng)驗(yàn),為本文中天國(guó)富證券有限公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)提供借鑒意義。論文詳細(xì)介紹了中天國(guó)富證券有限公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀,分析了公司現(xiàn)行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題和原因。論文重點(diǎn)研究提出了中天國(guó)富證券有限公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)內(nèi)容,圍繞以客戶分類管理和業(yè)務(wù)服務(wù)類型為核心延伸出來(lái)的相關(guān)具體業(yè)務(wù),包括通道類服務(wù)、產(chǎn)品類服務(wù)、資產(chǎn)配置類服務(wù)和家族信托服務(wù)等。同時(shí)提出了具體實(shí)施保障的路徑,強(qiáng)調(diào)了公司開(kāi)展財(cái)富管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)化投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)和客戶管理體系建設(shè),需要加大公司內(nèi)部各部門的協(xié)調(diào)和資源共享,以及開(kāi)展業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的具體激勵(lì)機(jī)制和人才培養(yǎng)計(jì)... 

【文章來(lái)源】：蘭州大學(xué)甘肅省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：60 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
第一章 緒論
    1.1 選題背景與意義
    1.2 研究思路與內(nèi)容
    1.3 研究方法
第二章 相關(guān)概念與理論基礎(chǔ)
    2.1 相關(guān)概念
    2.2 國(guó)外財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式理論與分析
        2.2.1 國(guó)外投資銀行財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式
        2.2.2 國(guó)外投資銀行財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式分析
    2.3 國(guó)內(nèi)財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式理論與分析
        2.3.1 國(guó)內(nèi)證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式
        2.3.2 國(guó)內(nèi)證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式分析
    2.4 現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論
    2.5 客戶關(guān)系管理理論
    2.6 客戶生命周期理論
第三章 中天國(guó)富證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析
    3.1 公司簡(jiǎn)介
    3.2 公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析
    3.3 公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題及原因分析
        3.3.1 覆蓋客戶未進(jìn)行相應(yīng)分類
        3.3.2 業(yè)務(wù)定位不清晰,業(yè)務(wù)服務(wù)類型單一
        3.3.3 服務(wù)理念缺失,服務(wù)體系不完善
        3.3.4 管理體系不健全
        3.3.5 員工專業(yè)性不夠
第四章 中天國(guó)富證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)
    4.1 優(yōu)化設(shè)計(jì)的總體原則
        4.1.1 持續(xù)盈利原則
        4.1.2 客戶價(jià)值最大化原則
        4.1.3 資源整合原則
        4.1.4 組織管理高效率原則
        4.1.5 成本控制原則
    4.2 優(yōu)化設(shè)計(jì)的目標(biāo)
    4.3 優(yōu)化設(shè)計(jì)的內(nèi)容
        4.3.1 客戶分類
        4.3.2 傳統(tǒng)通道類服務(wù)
        4.3.3 產(chǎn)品銷售類服務(wù)
        4.3.4 財(cái)富配置類服務(wù)
        4.3.5 家族辦公室服務(wù)
第五章 中天國(guó)富證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實(shí)施保障
    5.1 建立專業(yè)化的投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)
    5.2 倡導(dǎo)綜合服務(wù)理念,強(qiáng)化內(nèi)部協(xié)同合作
    5.3 建立完善的客戶管理系統(tǒng)
    5.4 完善激勵(lì)考核制度
    5.5 加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)
    5.6 塑造企業(yè)品牌
第六章 結(jié)論與展望
    6.1 研究結(jié)論
    6.2 不足和展望
參考文獻(xiàn)
附錄
致謝
作者簡(jiǎn)歷


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]國(guó)際財(cái)富管理的模式及經(jīng)驗(yàn)借鑒[J]. 李琳,逯進(jìn).  青島農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2017(04)
[2]國(guó)外財(cái)富管理的運(yùn)作模式比較及借鑒[J]. 姜學(xué)軍,胡晨旭.  理論界. 2017(06)
[3]首席官商的家族財(cái)富管理策略及其啟示[J]. 王增武.  銀行家. 2016(02)
[4]關(guān)于中國(guó)式家族信托業(yè)務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)拓與發(fā)展研究[J]. 王婷婷,張歡.  寧夏大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版). 2016(01)
[5]財(cái)富管理下一程[J]. 王增武.  中國(guó)外匯. 2016(02)
[6]家族信托本土化之路[J]. 陳進(jìn).  中國(guó)外匯. 2015(16)
[7]家族財(cái)富傳承最佳之選——家族信托模式研究[J]. 邱峰.  國(guó)際金融. 2015(02)
[8]私人財(cái)富管理研究述評(píng)與展望[J]. 李君平.  外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理. 2014(08)
[9]中國(guó)財(cái)富管理發(fā)展趨勢(shì)與應(yīng)對(duì)策略[J]. 潘新民.  時(shí)代金融. 2012(08)
[10]全面財(cái)富管理的現(xiàn)狀及營(yíng)銷戰(zhàn)略[J]. 邵冰.  經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊. 2011(26)

博士論文
[1]基于產(chǎn)業(yè)生態(tài)位視角的券商盈利模式創(chuàng)新研究[D]. 李貴軍.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2013

碩士論文
[1]論我國(guó)券商財(cái)富管理業(yè)務(wù)研究[D]. 趙佳佳.山東大學(xué) 2015
[2]A銀行私人銀行業(yè)務(wù)發(fā)展研究[D]. 程燦.云南大學(xué) 2015
[3]后金融危機(jī)時(shí)代銀行財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展研究[D]. 管晨.吉林大學(xué) 2012
[4]中國(guó)信托業(yè)財(cái)富管理模式轉(zhuǎn)型研究[D]. 張鐘予.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2012
[5]興業(yè)銀行財(cái)富管理業(yè)務(wù)研究[D]. 康志榕.湖南大學(xué) 2009



本文編號(hào)：3182069