本文關(guān)鍵詞：基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的商業(yè)銀行信貸項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《南京理工大學(xué)》 2004年

基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法的風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究

高鳳麗  

【摘要】：當(dāng)前，風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定量化分析是一個(gè)重要的研究方向，各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)并未采用統(tǒng)一的評(píng)估方法。如何才能探索出一種有代表性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法以供大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)作為參考，是許多理論研究者和風(fēng)險(xiǎn)投資職業(yè)經(jīng)理人共同追求的目標(biāo)。 本文首先說明風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的選題背景及選題意義，并對(duì)已有的相關(guān)理論進(jìn)行文獻(xiàn)回顧。論文介紹了風(fēng)險(xiǎn)投資的相關(guān)概念，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行了明確界定，，并進(jìn)一步討論了風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的必要性與可能性。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分類，并介紹了幾種常見的風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，進(jìn)而指出它們的不足之處基礎(chǔ)上，引入了在美國(guó)國(guó)防采辦風(fēng)險(xiǎn)管理中廣泛應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法。最后結(jié)合我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，以原始風(fēng)險(xiǎn)矩陣為基礎(chǔ)對(duì)其進(jìn)行了改造，并利用改造后的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目評(píng)估進(jìn)行了實(shí)證研究。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：南京理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號(hào)】：F830.59
【目錄】：

1 緒論6-15

1.1 研究目的6-7

1.2 選題背景及研究意義7-8

1.3 文獻(xiàn)回顧8-13

1.4 研究的主要內(nèi)容簡(jiǎn)介13-15

2 風(fēng)險(xiǎn)投資及投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述15-21

2.1 風(fēng)險(xiǎn)的概念15

2.2 風(fēng)險(xiǎn)投資的界定15-17

2.3 我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源17-19

2.4 風(fēng)險(xiǎn)度量的必要性及可能性19-21

3 風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估21-35

3.1 風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別21-22

3.2 風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的分類22-28

3.3 常見的風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法28-35

3.3.1 層次分析法29-32

3.3.2 模糊綜合評(píng)價(jià)法32-35

4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法35-46

4.1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法源起35

4.2 原始風(fēng)險(xiǎn)矩陣35-41

4.2.1 風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)的確定37-39

4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)概率的確定39-41

4.3 Borda序值法41-45

4.3.1 Borda方法基本原理41-43

4.3.2 Borda序值方法的應(yīng)用43-45

4.4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法的適用性45-46

5 基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法體系46-52

5.1 用于風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)矩陣設(shè)計(jì)46-47

5.2 風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集的選定和同級(jí)風(fēng)險(xiǎn)重要性排序47-49

5.2.1 風(fēng)險(xiǎn)集的選定47

5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素影響等級(jí)的確定47-49

5.2.3 風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率的確定49

5.3 風(fēng)險(xiǎn)模塊權(quán)重的確定49-51

5.4 確定風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)51-52

6 應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估舉例52-56

總結(jié)56-58

致謝58-59

參考文獻(xiàn)59-65

附錄 用電子表格(Excel)計(jì)算層次分析法的基本原理和步驟65-69

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