城市基礎設施是城市建設、經(jīng)濟發(fā)展和城市本身發(fā)展不可缺少的一個組成部分，是實現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展的先決條件。改革開放以來逐步形成和完善的多元化基礎設施融資形式，推動了我國城市基礎設施項目的迅速發(fā)展。 PPP（公私合作，Public-Private-Partnership）模式能夠加快城市基礎設施建設速度、加快設施投入運行、減輕政府財政壓力、降低全生命期成本、改善經(jīng)營和管理績效、更好地分擔風險。但由于地位不平等、項目建設的緊迫性等原因，造成政府和投資企業(yè)在風險分擔方面出現(xiàn)分歧，在實際項目實施過程中，很多時候會因為某合作方不能正常履行風險分擔義務而造成PPP項目不能正常運行。國內(nèi)現(xiàn)在城市基礎設施建設工作任務艱巨，我國PPP項目的風險管理工作仍處于起步階段，在城市基礎設施工程實踐中尚未開展規(guī)范系列的風險管理工作。加強風險管理研究工作，可以提高PPP項目的建設管理水平，提高項目收益，這對推廣PPP模式在我國城市基礎設施領域中的應用具有一定的現(xiàn)實意義。 風險管理是指在項目投資過程中，根據(jù)項目性質(zhì)、項目實施環(huán)境、管理人員的素質(zhì)、項目預期目標等條件，選用科學合理的方法，將風險降到合理最低的活動。該過程的實質(zhì)就是項目管理者在減小風險的成本和所能帶來的盈利之間進行衡量并采取措施，目的不是為了獲取額外收益，而是為了用最小的成本來獲取最大的安全保障。PPP模式概念廣泛，它并不單單是某一種既定的項目融資模式，而是公共部門和私人企業(yè)合作的一系列城市基礎設施項目融資形式的總稱，非常復雜，項目各參與方所面臨的風險種類和風險大小不盡相同。本文在查閱大量文獻的基礎上，分析了PPP融資模式融資過程、投資結(jié)構、適用性、運作流程及其合作各方之間關系。分析我國以往PPP模式城市基礎設施項目失敗案例的主要風險因素，最后識別出PPP項目的34個主要風險，并將它們劃分為三個級別，分別是：國家級風險13個、市場級風險7個、項目級風險14個。 采用德菲爾調(diào)查法，通過兩輪調(diào)查，確定所研究的34個風險因素的分擔偏好。結(jié)果顯示，34個風險因素中，其中有11個偏向于由政府承擔，13個偏向于由項目雙方共同承擔，10個偏向于由私人投資者承擔。偏向于由政府承擔的這11個風險，其歸責對象是政府，或者政府對這些風險的控制力要遠遠大于私人投資者；而偏向于雙方共同承擔的13個風險，包括政府或公眾反對，氣候地質(zhì)條件，不可抗力風險，環(huán)保風險等，它們歸責對象不明確或無歸責對象；偏向于私人投資者承擔的10項風險主要涉及項目的融資、建設及運營管理，在這些過程中，私人投資者的風險控制力明顯大于政府部門�！叭谫Y風險”雖然沒有確定的歸責對象，但是結(jié)果顯示偏向私人投資者，這也是項目采用PPP模式的主要目的之一。 本文在分析風險分擔偏好調(diào)查結(jié)果的基礎上，針對具體案例構建了私人企業(yè)在PPP城市基礎設施項目中的風險評價體系，運用可拓綜合評價法和層次分析法相結(jié)合的方法建立風險評價模型，建立判斷矩陣，使用MATLAB軟件編程及運行實現(xiàn)了AHP數(shù)據(jù)處理過程。在風險評價的基礎上提出了相應的風險規(guī)避措施。這為PPP模式下城市基礎設施項目的各參與方有效分析和評估風險，有效實施風險管理過程提供了可操作的辦法。
【學位單位】：中國海洋大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2014
【中圖分類】：F283;F299.24;TU99
【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 引言
    1.1 選題背景
    1.2 PPP 模式研究現(xiàn)狀
        1.2.1 國外研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.3 研究內(nèi)容與意義
    1.4 研究技術路線
2 城市基礎設施概述
    2.1 基礎設施
        2.1.1 基礎設施的涵義
        2.1.2 本文對基礎設施的統(tǒng)一理解
    2.2 城市基礎設施
        2.2.1 城市基礎設施的特點
        2.2.2 城市基礎設施的重要性
    2.3 城市基礎設施融資
        2.3.1 城市基礎設施投融資綜述
        2.3.2 我國城市基礎設施投融資演變歷程
    2.4 本章小結(jié)
3 PPP 融資模式
    3.1 PPP 模式內(nèi)涵
        3.1.1 PPP 模式涵義
        3.1.2 PPP 模式的優(yōu)勢
    3.2 PPP 模式的運作模式
        3.2.1 PPP 模式的融資過程
        3.2.2 PPP 模式的資金運作過程
    3.3 PPP 模式的典型結(jié)構
    3.4 PPP 項目的投資結(jié)構
        3.4.1 公司型合資結(jié)構
        3.4.2 合伙制結(jié)構
    3.5 PPP 模式的適用性
    3.6 PPP 模式運作的運作流程
        3.6.1 PPP 模式項目分類
        3.6.2 PPP 模式運作的運作流程
    3.7 本章小結(jié)
4 PPP 融資模式的風險
    4.1 風險概述
        4.1.1 風險的定義及特征
        4.1.2 風險管理的概念及內(nèi)容
    4.2 PPP 項目融資風險管理
        4.2.1 PPP 項目融資模式下城市基礎設施項目風險的主要特征
        4.2.2 PPP 融資模式下城市基礎設施項目的風險劃分
    4.3 PPP 模式下城市基礎設施項目的風險識別
        4.3.1 我國 PPP 模式城市基礎設施失敗案例風險主要風險因素分析
        4.3.2 PPP 模式城市基礎設施項目風險因素識別級層次劃分
5 風險評價
    5.1 風險分擔偏好調(diào)查
        5.1.1 德爾菲調(diào)研流程
        5.1.2 德爾菲調(diào)研實踐
        5.1.3 德爾菲調(diào)研數(shù)據(jù)統(tǒng)計
    5.2 各級風險分擔偏好
        5.2.1 國家級風險
        5.2.2 市場級風險表
        5.2.3 項目級風險
    5.3 風險評價體系的構建
        5.3.1 風險評價
        5.3.2 風險評價方法
    5.4 某案例風險評價
        5.4.1 案例介紹
        5.4.2 風險評價模型的構建
    5.5 私人企業(yè)風險規(guī)避措施
        5.5.1 政治風險
        5.5.2 市場風險
        5.5.3 經(jīng)濟風險
        5.5.4 技術風險
        5.5.5 管理風險
        5.5.6 自然環(huán)境風險
6 結(jié)論和建議
    6.1 主要研究工作總結(jié)
    6.2 論文主要創(chuàng)新點
    6.3 建議
    6.4 需進一步研究的內(nèi)容
參考文獻
附錄 1 德爾菲調(diào)研第一輪
附錄 2 德爾菲調(diào)研第二輪
附錄 3 私人投資者在PPP模式城市基礎設施項目中的風險因素評估調(diào)查問卷
附錄 4 各個風險評價因素 C 對于各級風險級別的關聯(lián)度
附錄 5 AHP 各環(huán)節(jié)在 MATLAB 中的實現(xiàn)過程設計及運行
致謝
個人簡歷
發(fā)表的學術論文

【參考文獻】

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2 余池明;項目區(qū)分理論與城市基礎設施投資體制改革[J];城鄉(xiāng)建設;2001年12期

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4 王灝;PPP的定義和分類研究[J];都市快軌交通;2004年05期

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6 周楠森;劉志祥;;新形勢下的北京市政基礎設施規(guī)劃[J];北京規(guī)劃建設;2010年02期

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1 彭清輝;我國基礎設施投融資研究[D];湖南大學;2011年

本文編號：2860749