本文關(guān)鍵詞：國有控股信托公司治理研究

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【摘要】：隨著中國市場經(jīng)濟步伐的加快,信托業(yè)已成為我國金融行業(yè)中重要組成部分之一。無論是在資產(chǎn)規(guī)模,還是在業(yè)務(wù)發(fā)展,信托業(yè)均取得了質(zhì)的飛躍。在信托業(yè)高速發(fā)展的同時,信托產(chǎn)品因管理不善出現(xiàn)危機的情形也頻現(xiàn)報端�？v觀信托公司的發(fā)展歷程,生存與發(fā)展的負擔依舊沉重。從制度層次上分析,中國信托公司在治理結(jié)構(gòu)方面仍存在缺陷。如何完善我國信托公司的治理,使信托業(yè)早日步入持續(xù)、健康發(fā)展的坦途是重要的研究課題。而我國信托公司絕大多數(shù)由國有資本控股,在所有權(quán)與占有權(quán)層面,其矛盾具有特殊性。在此研究背景下,研究國有控股信托公司的治理具有重要的價值。本文立足于國有控股信托公司的特殊性,在馬克思主義經(jīng)濟學理論方法指導下,吸收有關(guān)國有企業(yè)與信托理論的現(xiàn)有研究成果,運用系統(tǒng)抽象法、比較分析法與歷史分析法等多重方法展開研究。同時從經(jīng)濟學、管理學、政治學等多學科視角出發(fā),圍繞國有控股信托公司的特殊權(quán)利關(guān)系,明確其權(quán)能與權(quán)利,梳理了國有控股信托公司的權(quán)利關(guān)系。即先從國有控股信托公司內(nèi)部治理的瓶頸,所有權(quán)、占有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的行使中存在的問題與矛盾展開了細致深入的研究工作。再過渡到國有控股信托公司外部治理中存在的制度供給缺陷,圍繞外部競爭機制、監(jiān)管制度、法律法規(guī)一一進行討論。進而提出國有控股信托公司在現(xiàn)階段如何完善所有權(quán)、占有權(quán)、經(jīng)營權(quán),理順權(quán)利關(guān)系,加強外部治理的建議。全文共分為五個部分,其中 第一部分闡述了信托公司治理的基本理論,包含信托的基本概念與功能、委托代理關(guān)系理論、公司治理理論以及信托公司所有權(quán)與治理的理論淵源。第二部分具體考察國有控股信托公司的權(quán)利關(guān)系,從國有控股信托公司的概念以及特點出發(fā),著重考察各主體的利益博弈,進而研究了國有控股信托公司的內(nèi)部權(quán)利關(guān)系。第三部分立足于國有控股信托公司的現(xiàn)狀,首先回顧了國有控股信托公司發(fā)展的歷史沿革,接著闡述了國有控股信托公司的發(fā)展現(xiàn)狀,最后重點對其治理現(xiàn)狀進行深入分析。第四部分通過分析國有控股信托公司權(quán)利行使的主要環(huán)節(jié)——所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機構(gòu)、占有權(quán)行使機構(gòu)控制經(jīng)營者的控制機制來辨析其矛盾與問題,也進一步明確外部治理中的制度供給缺陷。最后一部分則對國有控股信托公司的內(nèi)部權(quán)利關(guān)系與外部制度障礙的完善與優(yōu)化進行了系統(tǒng)性地研究�，F(xiàn)有的信托公司治理研究大多著眼于實踐層面,缺乏學理性的研究。筆者從馬克思主義政治經(jīng)濟學的視角展開思考,在研究的領(lǐng)域、思路與方法上力求創(chuàng)新。在研究領(lǐng)域方面,較為全面系統(tǒng)地研究了國有控股信托公司的內(nèi)部權(quán)利關(guān)系,明確了國有控股信托公司不同權(quán)利層次上的矛盾,進而對矛盾展開深入分析。同時也理清了國有控股信托公司發(fā)展的外部制度供給缺陷,并一一展開論述。從研究的思路上看,對內(nèi)部權(quán)利關(guān)系的主要環(huán)節(jié)——所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機構(gòu)、占有權(quán)行使機構(gòu)控制經(jīng)營者展開分析。在研究方法方面,首先運用馬克思系統(tǒng)抽象法,抽象出信托公司發(fā)展的一般性,為國有控股信托公司的治理優(yōu)化指明了方向。其次,運用比較分析方法,將信托、證券、保險、銀行進行比較分析,明確信托制度的比較優(yōu)勢,在博弈中求發(fā)展。再則,運用歷史分析方法,考察國有控股信托公司發(fā)展的歷史進程為國有控股信托的發(fā)展提供借鑒。最后,運用矛盾分析方法,考察國有控股信托公司內(nèi)部權(quán)利關(guān)系的基本矛盾,就其問題提出完善國有控股信托公司治理的建議。
【關(guān)鍵詞】：國有控股信托公司 內(nèi)部權(quán)利關(guān)系 外部制度 治理
【學位授予單位】：中央民族大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要3-6
• ABSTRACT6-18
• 導論18-26
• 一、選題背景及意義18-19
• 二、相關(guān)研究動態(tài)19-24
• 三、本文的框架與方法24
• 四、研究的創(chuàng)新點和不足24-26
• 第一章 信托公司治理基本理論26-43
• 第一節(jié) 信托的基本內(nèi)涵與功能26-29
• 一、信托的基本內(nèi)涵26-28
• 二、信托的功能28-29
• 第二節(jié) 委托代理理論29-34
• 一、新古典微觀理論與企業(yè)理論29-30
• 二、資本所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離30-32
• 三、委托代理關(guān)系與信托關(guān)系32-34
• 第三節(jié) 公司治理理論34-43
• 一、公司治理的內(nèi)涵34-35
• 二、公司治理的目的—協(xié)調(diào)企業(yè)權(quán)利關(guān)系35-40
• 三、信托公司所有權(quán)與公司治理40-43
• 第二章 國有控股信托公司的權(quán)利關(guān)系概述43-53
• 第一節(jié) 國有控股信托公司的概念與特點44-46
• 一、國有控股信托公司的概念44-45
• 二、國有控股信托公司的特點45-46
• 第二節(jié) 國有控股信托公司各主體博弈分析46-50
• 一、中央政府與股東的博弈46-47
• 二、股東與國有控股信托公司的博弈47-49
• 三、國有控股信托公司與客戶的博弈49-50
• 第三節(jié) 國有控股信托公司內(nèi)部權(quán)利關(guān)系分析50-53
• 一、國有控股信托公司的權(quán)能與權(quán)利50-52
• 二、權(quán)利分離的雙重性52-53
• 第三章 國有控股信托公司現(xiàn)狀分析53-78
• 第一節(jié) 國有控股信托公司歷史沿革54-57
• 一、混業(yè)發(fā)展階段54-56
• 二、良性發(fā)展階段56-57
• 第二節(jié) 國有控股信托公司的發(fā)展現(xiàn)狀57-66
• 一、國有控股信托公司的經(jīng)營情況58-62
• 二、國有控股信托公司的外部挑戰(zhàn)62-66
• 第三節(jié) 國有控股信托公司的治理現(xiàn)狀66-78
• 一、國有控股信托公司股權(quán)結(jié)構(gòu)66-74
• 二、國有控股信托公司治理結(jié)構(gòu)74-75
• 三、國有控股信托公司組織結(jié)構(gòu)75-77
• 四、國有控股信托公司激勵機制77-78
• 第四章 國有控股信托公司治理的癥結(jié)78-91
• 第一節(jié) 所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機構(gòu)是主要矛盾78-83
• 一、國有資本所有權(quán)與占有權(quán)合二為一的矛盾79-80
• 二、所有者股權(quán)結(jié)構(gòu)與董事會內(nèi)部制衡機制的矛盾80-81
• 三、行使占有權(quán)的董事會與監(jiān)督機制缺失的監(jiān)事會的矛盾81-83
• 第二節(jié) 占有權(quán)行使機構(gòu)控制經(jīng)營者的矛盾83-86
• 一、董事會與經(jīng)理層(內(nèi)部人控制)的矛盾83-84
• 二、經(jīng)營者行政選拔機制與市場化的矛盾84-86
• 三、遠大的發(fā)展前景與不完善的激勵約束機制的矛盾86
• 第三節(jié) 國有控股信托公司外部制度供給缺陷86-91
• 一、外部競爭機制不完善86-89
• 二、分業(yè)監(jiān)管機制缺陷89-90
• 三、信托法律不健全90-91
• 第五章 完善國有控股信托公司治理的策略91-108
• 第一節(jié) 維護所有權(quán)主體權(quán)利的行使92-96
• 一、明確勞動力和生產(chǎn)資料所有權(quán)92-94
• 二、建立均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)94-95
• 三、強化對所有者權(quán)利的保護95-96
• 第二節(jié) 完善占有權(quán)職能的行使96-99
• 一、以法制明確規(guī)定具體占有權(quán)行使機構(gòu)的權(quán)限與職責96-98
• 二、強化監(jiān)事會職能98-99
• 第三節(jié) 規(guī)范經(jīng)營權(quán)職能的行使99-102
• 一、以法律明確界定經(jīng)營權(quán)的權(quán)限99-100
• 二、健全經(jīng)營者選拔機制和高級經(jīng)理責任制度100-101
• 三、完善激勵約束機制101-102
• 第四節(jié) 完善國有控股信托公司外部治理102-108
• 一、在博弈中求發(fā)展102-104
• 二、構(gòu)建長久穩(wěn)定的外部監(jiān)管機制104-105
• 三、建立健全信托法律體系105-108
• 結(jié)語108-109
• 參考文獻109-116
• 致謝116-118
• 攻讀學位期間發(fā)表的學術(shù)論文目錄118

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本文編號：636305