本文關鍵詞：A證券公司新三板業(yè)務管理問題研究

  更多相關文章： 新三板 內部控制 道德風險

【摘要】：新三板市場旨在為成長型、創(chuàng)新型的中小企業(yè)提供股份轉讓和定向融資服務,助推實體經(jīng)濟和新興產業(yè)的發(fā)展。其能否切實達到便利中小企業(yè)融資、優(yōu)化社會資源配置的效果, 關鍵在于證券公司能否真正發(fā)揮中介職能。作為掛牌公司的主辦券商,證券公司執(zhí)業(yè)規(guī)范、勤勉盡責是新三板市場健康發(fā)展的關鍵。然而,2015年全國股轉公司對主辦券商等中介機構總計采取了37次自律監(jiān)管措施,涉及36宗違規(guī)行為。大量違規(guī)行為反映出主辦券商存在業(yè)務管理制度與操作流程執(zhí)行不到位、內部風險控制與合規(guī)管理失效等問題,以及管理層合規(guī)意識薄弱、從業(yè)人員經(jīng)驗不足、執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴謹?shù)葐栴}。風險和收益問題是證券公司經(jīng)營中需要考慮的兩個重要問題,為何在法律法規(guī)的約束下仍有眾多證券公司越線?其內在動因是什么?論文圍繞證券公司新三板業(yè)務的內部控制和業(yè)務管理的有效性進行研究,旨在從微觀層面為證券公司的新三板業(yè)務管理提出合理化建議。本文首先概述了新三板市場的運行情況,然后結合新三板市場出現(xiàn)的違規(guī)行為,以A證券公司為例,分析其在推薦掛牌、持續(xù)督導和做市報價等方面的內部管理制度、業(yè)務流程,挖掘內部控制與合規(guī)管理失效的原因。最后提出針對性的建議,認為A證券公司應從戰(zhàn)略層面進行業(yè)務管理和內部控制,促進公司業(yè)務穩(wěn)健、快速地發(fā)展。具體可從以下幾個方面改善新三板業(yè)務管理情況：第一,改進組織結構,加強中后臺的質量控制與監(jiān)督管理；第二,梳理業(yè)務程序,提供充分的技術支撐,落實業(yè)務管理制度,按相應要求執(zhí)行業(yè)務操作流程；第三,健全管理制度,完善員工激勵機制和考核機制；第四,改變服務模式,以客戶為中心,利用業(yè)務協(xié)同驅動業(yè)務模式創(chuàng)新,創(chuàng)造新的利潤增長點。
【關鍵詞】：新三板 內部控制 道德風險
【學位授予單位】：廣西大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 第一章 緒論8-16
• 1.1 研究背景及意義8-9
• 1.2 文獻綜述9-14
• 1.2.1 關于多層次資本市場的研究9-10
• 1.2.2 關于新三板的研究10-11
• 1.2.3 關于證券公司業(yè)務管理的研究11-14
• 1.3 研究方法及思路14-16
• 1.3.1 研究方法14-15
• 1.3.2 研究思路15
• 1.3.3 研究框架15-16
• 第二章 證券公司業(yè)務管理概述16-22
• 2.1 相關理論——金融中介理論16-18
• 2.2 證券公司業(yè)務管理相關指引18-22
• 第三章 A證券公司新三板業(yè)務管理現(xiàn)狀22-34
• 3.1 新三板概述22-26
• 3.1.1 新三板發(fā)展歷史與現(xiàn)狀22
• 3.1.2 新三板市場違規(guī)事件統(tǒng)計22-26
• 3.2 A證券公司新三板業(yè)務概況26-27
• 3.2.1 A證券公司新三板業(yè)務管理概況26
• 3.2.2 A證券公司推薦掛牌情況26-27
• 3.2.3 A證券公司違規(guī)事件統(tǒng)計27
• 3.3 A證券公司部門設置及職能概況27-29
• 3.4 A證券公司新三板業(yè)務流程29-31
• 3.4.1 推薦掛牌業(yè)務流程29
• 3.4.2 做市業(yè)務流程29-30
• 3.4.3 業(yè)務的銜接與隔離30-31
• 3.5 A證券公司新三業(yè)務管理制度31-34
• 3.5.1 推薦掛牌制度31-32
• 3.5.2 持續(xù)督導制度32
• 3.5.3 做市制度32-34
• 第四章 A證券公司新三板業(yè)務管理問題34-40
• 4.1 組織結構存在的問題34-35
• 4.2 業(yè)務推進存在的問題35-38
• 4.3 制度方面存在的問題38
• 4.4 業(yè)務管理規(guī)范存在的問題38-40
• 第五章 A證券公司新三板業(yè)務管理問題成因分析40-50
• 5.1 外部原因40-42
• 5.1.1 監(jiān)管機制不健全40-41
• 5.1.2 掛牌公司資本市場認知缺乏41
• 5.1.3 新三板業(yè)務盈利水平低41-42
• 5.2 內部原因42-48
• 5.2.1 利益驅動42-47
• 5.2.2 監(jiān)督約束與激勵機制待優(yōu)化47
• 5.2.3 專業(yè)人才緊缺47-48
• 5.3 成因小結48-50
• 第六章 A證券公司新三板業(yè)務管理建議50-54
• 6.1 改進組織結構,確保職責清晰50-52
• 6.2 業(yè)務方面的建議52-53
• 6.2.1 完善業(yè)務管理,保證合規(guī)有效52
• 6.2.2 加強業(yè)務培訓,優(yōu)化激勵機制52-53
• 6.2.3 促進業(yè)務轉型,加快協(xié)同驅動53
• 6.3 健全管理制度,監(jiān)督制度執(zhí)行53-54
• 第七章 結語54-55
• 參考文獻55-57
• 致謝57-58

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 胡潤敏;;我國證券公司風險管理存在的問題與對策[J];金融理論與實踐;2008年04期

2 孟焰,孫麗虹;從內部控制理論的發(fā)展看如何加強證券公司的內部控制[J];審計研究;2004年03期

中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 黎潔;我國投資銀行內部控制研究[D];西南財經(jīng)大學;2014年

2 謝樂斌;制度變遷中的中國證券公司風險行為研究[D];華東師范大學;2010年

3 彭明生;證券公司內部控制能力與機制研究[D];西南財經(jīng)大學;2008年

4 何君光;我國證券公司風險控制研究[D];重慶大學;2006年

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 李高鋒;基于風險管理的證券公司自營業(yè)務內部控制研究[D];河南大學;2014年

2 黃浩榮;我國證券公司風險管理研究[D];廈門大學;2014年

3 符曉燕;新三板企業(yè)終極控制權衡量的股權結構與經(jīng)營績效的統(tǒng)計分析[D];暨南大學;2013年

4 梁芩;HX證券公司綜合業(yè)務模式創(chuàng)新研究[D];西南財經(jīng)大學;2013年

5 杜軼龍;我國科技型中小企業(yè)直接融資研究[D];西北大學;2012年

6 鮑珍慧;新三板掛牌與交易法律制度研究[D];華東政法大學;2012年

7 張偉;證券公司業(yè)務結構及風險管理研究[D];河南大學;2011年

8 葉向輝;我國證券公司的風險和內部控制研究[D];中國海洋大學;2005年

9 周后強;我國證券公司內部控制研究[D];西南財經(jīng)大學;2005年

10 李世佳;我國證券公司投資銀行部門組織模式研究[D];西南交通大學;2003年

，

本文編號：540037