中國(guó)墻制度是英美法上發(fā)展起來(lái)的一項(xiàng)防范綜合性金融機(jī)構(gòu)不正當(dāng)使用客戶(hù)信息的自律機(jī)制。它強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)內(nèi)部對(duì)信息的管理,能夠彌補(bǔ)法定防火墻制度機(jī)械與僵硬的缺陷,激發(fā)和調(diào)動(dòng)金融機(jī)構(gòu)完善信息控制措施的主觀意愿,是今天英美法上解決金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)下的利益沖突和內(nèi)幕交易問(wèn)題的重要機(jī)制。我國(guó)金融業(yè)雖然目前仍實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)體制,但已呈現(xiàn)出綜合經(jīng)營(yíng)的發(fā)展趨勢(shì),對(duì)中國(guó)墻制度進(jìn)行研究迫切而有必要。本文分為三個(gè)部分:引言、正文和結(jié)論。正文部分按照提出問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的思路行文,共分為四章。第一章是中國(guó)墻制度的一般原理。本章對(duì)中國(guó)墻制度的概念、特征進(jìn)行了界定,進(jìn)而通過(guò)對(duì)利益沖突的概念、特征以及產(chǎn)生原因的分析,揭示了中國(guó)墻制度在規(guī)制利益沖突上的優(yōu)缺點(diǎn),并從積極與消極兩個(gè)面向剖析了中國(guó)墻制度的功能。第二章是英美法上中國(guó)墻制度的考察與借鑒。本章對(duì)英美兩國(guó)的中國(guó)墻制度進(jìn)行了詳細(xì)介紹,以期為我國(guó)中國(guó)墻制度的構(gòu)建提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。第三章是我國(guó)引進(jìn)中國(guó)墻制度的必要性與可行性。一方面鑒于證券業(yè)國(guó)際化以及加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理,完善我國(guó)證券監(jiān)管體制的需要,我國(guó)引進(jìn)中國(guó)墻制度迫切而有必要;另一方面我國(guó)的現(xiàn)行立法及我國(guó)金融業(yè)的發(fā)展實(shí)踐又為我國(guó)中... 

【文章來(lái)源】：西南政法大學(xué)重慶市

【文章頁(yè)數(shù)】：42 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
Abstract
引言
一、中國(guó)墻制度的一般原理
    （一） 中國(guó)墻制度的內(nèi)涵界定
    （二） 中國(guó)墻制度產(chǎn)生的根源——金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)模式下的利益沖突問(wèn)題
        1. 利益沖突的概念及特征
        2. 利益沖突是金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)模式下的必然結(jié)果
        3. 中國(guó)墻制度在解決利益沖突問(wèn)題上的優(yōu)缺點(diǎn)
    （三） 中國(guó)墻制度的功能
        1. 積極功能——禁止信息濫用
        2. 消極功能
二、英美法上的中國(guó)墻制度考察與借鑒
    （一） 美國(guó)法上的中國(guó)墻制度
        1. 中國(guó)墻制度在美國(guó)法上的演進(jìn)
        2. 美國(guó)法上中國(guó)墻制度的具體執(zhí)行機(jī)制
    （二） 英國(guó)法上的中國(guó)墻制度
        1. 英國(guó)法上中國(guó)墻制度的演進(jìn)
        2. 英國(guó)法上的中國(guó)墻制度的特點(diǎn)
    （三） 對(duì)我國(guó)的借鑒意義
三、我國(guó)引進(jìn)中國(guó)墻制度的必要性與可行性分析——以證券自律監(jiān)管為視角
    （一） 我國(guó)證券監(jiān)管的現(xiàn)狀
        1. 我國(guó)證券監(jiān)管體制的發(fā)展過(guò)程
        2. 現(xiàn)行體制下我國(guó)證券監(jiān)管制度的特點(diǎn)
    （二） 我國(guó)構(gòu)建中國(guó)墻制度的必要性
        1. 是解決綜合類(lèi)證券商內(nèi)部的利益沖突問(wèn)題的需要
        2. 是適應(yīng)證券業(yè)國(guó)際化趨勢(shì)的需要
        3. 是完善證券業(yè)自律監(jiān)管體制的需要
    （三） 我國(guó)構(gòu)建中國(guó)墻制度的可行性
        1. 我國(guó)現(xiàn)行立法為中國(guó)墻制度的構(gòu)建提供了一定的法律基礎(chǔ)
        2. 我國(guó)金融業(yè)的發(fā)展實(shí)踐為中國(guó)墻制度的構(gòu)建提供了現(xiàn)實(shí)條件
四、構(gòu)建我國(guó)綜合類(lèi)證券機(jī)構(gòu)的中國(guó)墻制度
    （一） 加強(qiáng)立法
        1. 通過(guò)立法明確中國(guó)墻制度的法律效力
        2. 用法律的形式明確中國(guó)墻制度的抗辯效力
        3. 用法律的形式明確中國(guó)墻制度的具體要求和執(zhí)行措施
    （二） 加強(qiáng)中國(guó)墻制度的執(zhí)法監(jiān)督
        1. 加強(qiáng)政府對(duì)中國(guó)墻制度的執(zhí)法監(jiān)督
        2. 加強(qiáng)證券行業(yè)組織的監(jiān)督
        3. 加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督
    （三） 加強(qiáng)中國(guó)墻制度的配套制度建設(shè)
        1. 建立中國(guó)墻制度的強(qiáng)化配套措施
        2. 制定完善的職業(yè)道德守則
        3. 明確綜合類(lèi)證券商的民事法律責(zé)任
結(jié)語(yǔ)
致謝
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[8]信息不完全——對(duì)證券公開(kāi)規(guī)制的一種經(jīng)濟(jì)分析[J]. 盛學(xué)軍.  現(xiàn)代法學(xué). 2002(06)
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碩士論文
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[2]證券分析師的執(zhí)業(yè)利益沖突及其民事法律責(zé)任[D]. 張?chǎng)?華東政法學(xué)院 2004
[3]美國(guó)證券法上的中國(guó)墻制度[D]. 何敏.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2001



本文編號(hào)：3438628