隨著市場經(jīng)濟的快速發(fā)展,各行業(yè)的競爭形勢激烈,為調(diào)整企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略,創(chuàng)造新的企業(yè)經(jīng)濟增長點,合理利用資金,企業(yè)就會增加自身的投資行為。但是市場環(huán)境的不穩(wěn)定會造成企業(yè)在投資過程中會面臨許多風險,尤其是國有資本投資公司的投資風險控制就顯得更加重要。文章研究內(nèi)容主要分為五部分。第一部分為緒論,介紹本文的研究背景、研究意義、國內(nèi)外相關研究成果和本文主要運用的研究辦法。第二部分論述投資風險控制的相關理論和風險管理的有關流程,以及國有資本投資公司的定位。第三部分介紹YD國有資本投資公司的企業(yè)狀況、公司相關制度,主要分析YD國有資本投資公司在風險控制工作中存在的問題和這些問題產(chǎn)生的原因。第四部分通過結(jié)合公司具體案例,分析YD國有資本投資公司投資M公司的投資風險控制情況。第五部分為YD公司完善投資風險控制提出建議。本文選取YD國有資本投資公司投資M公司的案例為研究對象,通過風險管理框架分析YD國有資本投資公司在公司管理和業(yè)務操作層面存在的風險控制問題及產(chǎn)生原因,并提出相關對策和建議,為YD國有資本投資公司日后的風險控制工作提供一定的借鑒。 

【文章來源】：長春理工大學吉林省

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

企業(yè)風險管理整合框架（COSO-ERM）

第2章投資風險控制相關理論基礎6圖2.2風險管理流程圖從圖2.2可以看出，風險控制是確保項目順利完成的必要手段，尤其是隨著社會的進步，企業(yè)開展風險控制變得越來越重要了。良好的風險控制有利于企業(yè)開展投資管理，可以使投資管理更加科學合理，并將風險損失控制在合理范圍中，從而實現(xiàn)對投資者的利益保護。2.2投資風險控制理論2.2.1投資風險控制的原則企業(yè)進行投資風險控制的目的在于降低風險帶來的損失，從而實現(xiàn)利益最大化。所以這就要求企業(yè)的管理者或者風險控制團隊具有較高的風險識別和認知能力，能在風險出現(xiàn)的情況下，進行合理的風險評估并施加必要的管控手段，有效地實現(xiàn)項目的綜合管理，達到企業(yè)的預期目標[29]。企業(yè)在投資風險控制的過程中需遵循明確的原則，這些原則通常包含以下幾個方面[30]：（1）經(jīng)濟性原則。保障投資方的基本利益是風險控制的主要任務，在成本安全得到保障的同時，實現(xiàn)利潤最大化。企業(yè)管理者通過利用有效的預防措施，降低項目運作過程中可能出現(xiàn)的風險，降低風險發(fā)生時所帶來的損失，保證資金的安全性[31]。（2）滿意性原則。風險的客觀性使得其在項目運營過程中，無論消耗多少人力、物力還是精力都不能使風險因素消減至零。因此，企業(yè)管理者和投資團隊只能盡可能消減這些不可控因素，做到最大限度保證資產(chǎn)安全，使投資主體滿意。（3）社會責任原則。企業(yè)是以單位形式存在于社會中的。因此，項目的投資方

第3章YD公司風險控制現(xiàn)狀11第3章YD公司風險控制現(xiàn)狀3.1YD公司概況吉林省YD國有資本投資有限公司（以下簡稱“YD公司”）成立于2017年8月，是吉林省YD國有資本運營有限公司（以下簡稱：“運營公司”）出資設立的國有獨資企業(yè)。運營公司是吉林省人民政府按照黨中央、國務院關于深化國有企業(yè)改革的統(tǒng)一部署，由吉林省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會履行出資人職責設立的唯一一家國有資本運營平臺公司。運營公司以加快國有資本流動、優(yōu)化國資國企布局，實現(xiàn)國有資本保值增值為宗旨；以做強國有資本，服務吉林經(jīng)濟為使命。公司以股權及基金管理、資產(chǎn)運營管理、新興產(chǎn)業(yè)培育為主線，是省屬國有股權的持股主體和國有資本價值管理的操作載體，是全省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的孵化基地。YD國有資本投資有限公司注冊資本為5億元，擁有參控股公司12戶，股權投資規(guī)模23.5億元，資產(chǎn)總額24.6億元，凈資產(chǎn)17.7億元。在公司完成注冊并實現(xiàn)發(fā)展壯大的這幾年里，一直堅持為客戶提供好的產(chǎn)品和技術支持、健全完善的售后服務，公司主要經(jīng)營的項目有：資金投資、代理投資、委托投資、投資咨詢、投資顧問、實業(yè)投資等。圖3.1和圖3.2是YD國有資本投資有限公司2017-2019年的資金規(guī)模及其變化，圖3.3是YD國有資本投資有限公司的股權投資結(jié)構圖。圖3.1YD公司2017-2019資金規(guī)模

【參考文獻】：
期刊論文
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博士論文
[1]中央企業(yè)境外投資風險控制研究[D]. 李飛.財政部財政科學研究所 2012
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碩士論文
[1]YS集團多業(yè)務的發(fā)展戰(zhàn)略研究[D]. 劉自立.華中科技大學 2016
[2]A項目公司股權投資風險管理研究[D]. 趙鵬.西南交通大學 2015
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本文編號：3245035