在對轉軌經濟研究中，學者們發(fā)現許多很難應用標準理論解釋的產業(yè)經濟現象，如產業(yè)逆集中化、集中度利潤率關系弱化、集中度與流動性的正相關性等。這些產業(yè)經濟現象一方面揭示了哈佛學派傳統(tǒng)的SCP產業(yè)研究范式在發(fā)展中國家直接應用的局限性；另一方面也說明了決定發(fā)展中國家尤其是轉軌經濟國家市場績效因素的復雜性。本文將轉型期中國工業(yè)市場績效差異放在由市場結構和產權結構組成的二維空間中，市場結構看成是決定產業(yè)績效的一個坐標，而把產權結構看成是決定產業(yè)績效的另一個坐標，從理論和經驗兩方面全面考察轉型期中國工業(yè)績效的影響因素。 第二章對中國工業(yè)市場的集中度和利潤率關系靜態(tài)視角的研究發(fā)現，在市場化初期，高集中度行業(yè)組的盈利性顯著高于低集中度組，但隨著市場化改革進程的深入，集中度與盈利性之間不存在簡單線性正相關關系，高低集中度組的盈利性仍然存在差異，但統(tǒng)計上并不顯著。這說明轉型期工業(yè)行業(yè)利潤率的決定是一個復雜的產業(yè)現象，受諸多因素影響，集中度僅是其中一個因素而已。耐人尋味的是，如果把樣本按照國有化程度分為三個子組有效分解出產權結構對于行業(yè)盈利性的影響后，研究發(fā)現高集中度組的平均利潤率顯著高于低集中度組。企業(yè)層面經驗研究結果表明，企業(yè)市場份額與盈利性之間表現出多層次關系，某些行業(yè)存在顯著正向關系，而另一些行業(yè)正向關系不明顯甚至出現負向關系。因此，不能過分強調企業(yè)規(guī)模對市場控制力的決定作用的結構主義觀點�；蛟S在基于規(guī)模經濟和范圍經濟的傳統(tǒng)工業(yè)經濟時代，企業(yè)相對規(guī)模水平與企業(yè)對于市場價格、產量的控制力直接相關，市場操縱力總是掌握在行業(yè)內的大企業(yè)手中。而在知識經濟時代，高科技產業(yè)的競爭特點與傳統(tǒng)產業(yè)有著本質不同，在位小企業(yè)或者潛在進入廠商可以通過創(chuàng)新導致行業(yè)技術范式的轉變顛覆在位主導性廠商的支配地位，行業(yè)的操縱能力與企業(yè)規(guī)模水平并不成比例。知識經濟時代的產業(yè)新特點對傳統(tǒng)產業(yè)組織政策，尤其是結構主義“結構操縱”思想提出了挑戰(zhàn)。 第三章進一步考察了中國工業(yè)部門集中度的變化和市場份額的流動性，從動態(tài)視角為研究中國工業(yè)經濟競爭程度提供一種新的產業(yè)組織方法。盡管在樣本考察期內，中國工業(yè)集中度保持相對穩(wěn)定，但通過市場份額流動性的經驗研究發(fā)現，穩(wěn)定的背后影藏著巨大的流動性。對在位企業(yè)市場份額變動模式的研究也得到相同結論。進一步考察工業(yè)集中度與流動性關系，集中度與流動性顯著正相關。集中度并不能預測流動性，對行業(yè)競爭程度的衡量上，集中度指標與流動性指標是相互補充而不是相互替代。論文對簡單“結構操縱”產業(yè)組織政策提出質疑，政府需要關注那些高度集中的市場，但高度集中并不是反壟斷的充分條件，高度集中的背后或許影藏著巨大的流動性。 針對哈佛學派與芝加哥學派對集中度-利潤率關系解釋存在巨大分歧，第四章應用兩種思路，檢驗中國工業(yè)經濟利潤率與集中度正向關系背后是反映大企業(yè)經營效率還是壟斷勢力�；窘Y論是：基于Martin的研究方法更多支持芝加哥的效率規(guī)范，組平均勞動生產率對于組價格-成本加成有顯著的正向影響；而基于Clarke的研究方法更多支持哈佛學派的合謀規(guī)范，對于那些推測變量值大于零的行業(yè)，市場集中度對行業(yè)推測彈性或合謀程度有顯著地正向影響。這說明在中國工業(yè)市場上，市場集中和利潤率的市場勢力和效率解釋是相互補充而不是相互替代的，同時也給反壟斷法的制定敲響警鐘，在政策制定上切忌一刀切，應針對行業(yè)不同的特征實施不同的產業(yè)組織政策。 國企低效率通常被認為是先天性制度缺陷，變革產權也被順理成章地認可為解決國企低效率的唯一方式。第五章的經驗研究發(fā)現，總體而言國有經濟成分比較私人經濟成分的低效率不僅表現在糟糕的財務績效上，其技術進步率也相對比較緩慢。將國有企業(yè)依照行業(yè)國有產權集中度劃分成不同競爭類型行業(yè)時，我們驚訝地發(fā)現，競爭程度的提高不僅提高各種非公有制類型企業(yè)效率，國有企業(yè)效率也得到提升。通過國有企業(yè)和私人企業(yè)多層次的博弈分析，模型比較了不同情形下各種所有制企業(yè)間的效率差異和社會福利含義,論證國有企業(yè)過高的社會負擔的確是其與私人企業(yè)利潤差距的根本原因。私有化并不是解決國企低效率的充分條件，國有企業(yè)改革的思路應該放在如何給國有企業(yè)“松綁”，培育成真正市場主體。在改善國企經營績效上，競爭比產權更重要。第六章適當假定后，市場結構和產權結構對于行為的影響便可以在統(tǒng)一的委托-代理模型中進行。研究得出，無論在完全壟斷市場還是在競爭市場上，國有企業(yè)管理者管理松懈度都不高于私人企業(yè)，并且管理松懈度隨著國有化程度上升而下降。對于壟斷市場和競爭市場委托-代理模型均衡結果的比較，競爭市場下的國企經理比壟斷市場的國企經理有更高的管理努力程度，再一次證實國企改革思路中培育競爭環(huán)境的重要性。 圍繞著“熊彼特假說”關于靜態(tài)效率和動態(tài)效率的爭論，第七章經驗研究表明企業(yè)規(guī)模和研發(fā)投入之間存在較為穩(wěn)定的正相關關系，“倒U型”假說成立。但企業(yè)規(guī)模與研發(fā)產出的關系比較模糊，表現在資本密集型行業(yè)和勞動密集型行業(yè)的差異。通過自由進入、進入障礙博弈模型與社會最優(yōu)情形的比較，得出行業(yè)技術機會是影響集中度的關鍵變量。本文論證自由進入的均衡企業(yè)數超過社會最優(yōu)數，并導致動態(tài)福利損失。在制定行業(yè)競爭政策時，要充分考慮到行業(yè)特點，對于技術機會低的行業(yè)應降低進入標準，在不損失太多動態(tài)效率下提高靜態(tài)效率；對技術機會高的行業(yè)比如高科技行業(yè)應適當提高進入標準，提高市場集中度獲得更多的動態(tài)效率。第八章結合論文主要研究結論，強調我國未來競爭政策需反行政壟斷和經濟壟斷并舉、立足本國放眼世界和實現從維護競爭向促進創(chuàng)新的反壟斷思想的轉變，并對尚未出臺的并購指南提出建言。
【學位單位】：上海社會科學院
【學位級別】：博士
【學位年份】：2012
【中圖分類】：F274;F424;F224
【文章目錄】：
內容摘要
Abstract
圖表目錄
第一章 導論
    第一節(jié) 問題的提出、研究意義
        一、 問題的現實和理論研究背景
        二、 論文研究意義
        三、 中國工業(yè)經濟產權結構的變化
        四、 中國工業(yè)經濟產業(yè)組織的變化
    第二節(jié) 研究方法、研究思路和擬突破的關鍵問題
        一、 論文研究方法
        二、 論文研究思路
        三、 擬突破的關鍵問題
        四、 論文寫作特色和創(chuàng)新點
        五、 論文結構安排
第二章 中國工業(yè)集中度和利潤率：靜態(tài)研究視角
    第一節(jié) 集中度-利潤率關系相關文獻綜述
        一、 貝恩的開創(chuàng)性研究
        二、 對貝恩研究方法的批判和發(fā)展
        三、 國內學者對集中度與利潤率關系研究
        四、 集中度和利潤率關系文獻評述
    第二節(jié) 市場集中和集中度測定指標
        一、 一般集中和市場集中
        二、 市場集中度和集中度的測定指標
        三、 市場集中度指標的比較
        四、 市場集中度指標的選擇
        五、 市場集中度指標的共同存在問題
    第三節(jié) 中國工業(yè)市場集中度與利潤率的描述性統(tǒng)計研究
        一、 中國工業(yè)集中度和利潤率的相關性檢驗:1995 年樣本
        二、 中國工業(yè)集中度和利潤率的相關性檢驗:2004 年樣本
    第四節(jié) 中國工業(yè)企業(yè)市場份額與利潤率關系研究
        一、 企業(yè)市場份額和價格-成本差額關系的理論模型—寡占依賴模型
        二、 計量模型建立及相關指標說明
        三、 模型回歸結論及解釋
    第五節(jié) 中國工業(yè)經濟產權結構、集中度和利潤率關系經驗研究：產業(yè)層面
        一、 計量模型建立及相關指標說明
        二、 模型回歸結論和解釋
    本章小結
第三章 中國工業(yè)集中度：動態(tài)研究視角
    第一節(jié) 集中度和集中度變化的理論基礎和相關文獻
        一、 集中度決定的理論基礎
        二、 集中度變化的理論基礎
        三、 集中度和集中度變化的相關研究
    第二節(jié) 發(fā)達國家與中國工業(yè)集中度的變化模式比較
        一、 發(fā)達國家工業(yè)集中度變化模式
        二、 中國工業(yè)集中度變化模式
        三、 中國工業(yè)集中度、集中度變化影響因素的經驗檢驗
    第三節(jié) 中國工業(yè)經濟集中度與流動性
        一、 競爭被描述成一種狀態(tài)
        二、 競爭被描述成一種過程
        三、 集中度能夠預測流動性嗎
        四、 市場份額變化的模式
    本章小結
第四章 集中度和利潤率關系：市場勢力還是效率
    第一節(jié) 市場勢力效率爭論主要觀點
        一、 哈佛學派的合謀規(guī)范
        二、 芝加哥學派的效率規(guī)范
        三、 合謀規(guī)范和效率規(guī)范爭論的啟示
    第二節(jié) 壟斷還是效率：中國工業(yè)市場集中度和利潤率關系
        一、 PCM 與平均勞動生產率—基于 Martin 方法
        二、 古諾模型擴展：引入推測變量的經驗研究—基于 Clarke 方法
    第三節(jié) 集中度和市場勢力：一個新觀點
        一、 集中度和市場勢力關系:結構主義的本質
        二、 集中度和市場勢力：一個新觀點
        三、 市場績效適宜集中度指標的具體實施
        四、 集中度和市場勢力兩種觀點比較
    本章小結
第五章 中國工業(yè)經濟國有經濟和非國有經濟成分
    第一節(jié) 國有經濟成分效率綜述
        一、 國有產權和私人產權效率
        二、 超產權理論
        三、 國有經濟成分存在的理論和經驗研究
    第二節(jié) 發(fā)展中國家私有化
        一、 發(fā)展中國家私有化進程、分布和特點
        二、 發(fā)展中國家私有化目標和計劃設計
        三、 發(fā)展中國家私有化運動績效
    第三節(jié) 競爭重要還是產權重要爭論：國有經濟存在理由新證據
        一、 模型基本假設
        二、 國有企業(yè)追求社會福利最大化的雙寡頭模型
        三、 國有經濟追求部分社會福利最大化的雙寡頭模型
        四、 存在成本差異情形下國有經濟和私人企業(yè)的效率比較
    第四節(jié) 競爭比產權更重要：國有經濟效率經驗研究
        一、 企業(yè)效率研究經驗方法的說明
        二、 不同類型企業(yè)經濟效率的經驗研究
        三、 不同類型企業(yè)技術進步率差異原因的經驗研究
        四、 國有產權集中度與國有企業(yè)效率
    本章小結
第六章 產權結構、市場結構和企業(yè)經營行為
    第一節(jié) 完全壟斷市場產權結構與企業(yè)經營行為
        一、 對模型中企業(yè)經營行為、產權結構和市場結構的假定
        二、 完全壟斷市場產權結構對經理努力程度的影響：一個委托-代理模型
    第二節(jié) 競爭市場產權結構與企業(yè)經營行為
        一、 競爭市場產權結構對企業(yè)經營行為的影響：一個委托-代理模型
        二、 模型結論和解釋
    第三節(jié) 市場結構與產品差別化行為
        一、 壟斷市場的廣告行為
        二、 寡占市場的廣告行為
        三、 中國工業(yè)市場結構、產權結構和廣告投入關系經驗檢驗
    本章小結
    附錄：本章相關證明
第七章 中國工業(yè)經濟的研發(fā)行為
    第一節(jié) 熊彼特-阿羅爭論文獻綜述
        一、 問題起源
        二、 熊彼特假說一：企業(yè)規(guī)模與研究開發(fā)的相關性
        三、 熊彼特假說二：市場結構與研究開發(fā)的相關性
        四、 國外熊彼特假說的其它研究
        五、 國內相關研究
    第二節(jié) 中國工業(yè)經濟研發(fā)活動及其影響因素
        一、 計量模型、變量釋義及描述性統(tǒng)計特征
        二、 R&D 投入影響因素面板模型
        三、 R&D 產出影響因素面板模型
        四、 模型結論與政策啟示
    第三節(jié) 最優(yōu)研發(fā)市場結構的內生決定
        一、 模型的簡單說明
        二、 社會最優(yōu)情形
        三、 自由進入寡占模型
        四、 進入障礙寡占模型
        五、 社會最優(yōu)、自由進入、進入障礙模型均衡社會福利比較
    本章小結
    附錄：本章相關證明
第八章 我國未來競爭政策展望
    第一節(jié) 我國競爭政策回顧
        一、 1949 年—1978 年競爭政策的冰凍期
        二、 1978 年—1992 年競爭政策的初探期
        三、 1992 年—至今競爭政策逐步成熟期
    第二節(jié) 時代貢獻與未來挑戰(zhàn)：中國反壟斷法及其含義
        一、 主要條款
        二、 反壟斷法執(zhí)法面臨的挑戰(zhàn)
    第三節(jié) 反壟斷經濟學思想演變
        一、 結構主義時期
        二、 效率主義時期
        三、 策略主義時期
        四、 反壟斷經濟學最新發(fā)展
    第四節(jié) 未來我國競爭政策展望
        一、 當前競爭政策演變趨勢
        二、 我國競爭政策實施環(huán)境和未來競爭政策調整
        三、 我國尚未出臺的并購指南建言
    本章小結
結束語
參考文獻
在讀期間科研成果清單
后記
附表

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本文編號：2875774