【摘要】：能源是國(guó)家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求。發(fā)展低碳能源技術(shù)是解決全球性能源短缺的關(guān)鍵途徑,成為世界各國(guó)高度關(guān)注的核心問(wèn)題。低碳能源技術(shù)是具有多學(xué)科、多領(lǐng)域、跨行業(yè)特征的復(fù)雜系統(tǒng)工程,這決定了其發(fā)展依托于研發(fā)網(wǎng)絡(luò)這一技術(shù)研發(fā)、傳播及應(yīng)用效能評(píng)價(jià)的主流載體和平臺(tái)。然而現(xiàn)有基于研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的研究多是聚焦于單一行業(yè)的獨(dú)立零散研究,缺乏綜合考慮多因素影響下內(nèi)在規(guī)律的系統(tǒng)性挖掘。鑒于此,本研究采用聯(lián)合國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)公布的國(guó)際專利分類綠色清單(IPC green inventory)中的節(jié)能減排技術(shù)專利代碼為基準(zhǔn)采集數(shù)據(jù),開(kāi)展了圍繞低碳能源技術(shù)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)(Low-carbon Energy Technology RD Collaboration Network,以下簡(jiǎn)稱為L(zhǎng)CET-CN)的生成機(jī)制、演化規(guī)律、結(jié)構(gòu)效應(yīng)以及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)策略和政府政策定位優(yōu)化的系統(tǒng)研究。主要成果如下:(1)構(gòu)建了LCET-CN的生成機(jī)制模型并通過(guò)模擬仿真揭示網(wǎng)絡(luò)涌現(xiàn)屬性針對(duì)LCET-CN的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特征,構(gòu)建了基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的多Agent模型,通過(guò)模擬仿真來(lái)分析系統(tǒng)優(yōu)化過(guò)程,揭示了研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中組織間合作的動(dòng)力機(jī)制和隨時(shí)間演化的涌現(xiàn)狀態(tài)。模型實(shí)質(zhì)是將LCET-CN的網(wǎng)絡(luò)連邊機(jī)制轉(zhuǎn)化為一個(gè)動(dòng)態(tài)優(yōu)化模型,運(yùn)用Matlab的差分演化算法進(jìn)行求解并模擬仿真,通過(guò)對(duì)比分析揭示了LCET-CN與傳統(tǒng)技術(shù)導(dǎo)向型研發(fā)網(wǎng)絡(luò)在復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)特征和組織層面的涌現(xiàn)屬性差異。該方法克服了現(xiàn)有研究受制于網(wǎng)絡(luò)靜態(tài)化嚴(yán)苛假設(shè)帶來(lái)的缺陷,為規(guī)劃高效的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境提供理論依據(jù)。同時(shí),通過(guò)對(duì)Agent模型中創(chuàng)新主體的研發(fā)投入規(guī)則、知識(shí)吸收規(guī)則、知識(shí)生成規(guī)則與創(chuàng)新和利潤(rùn)生成規(guī)則的設(shè)定,將合作伙伴選擇的外生機(jī)理內(nèi)生化,解決現(xiàn)有研究對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)連接機(jī)制解釋的模糊性問(wèn)題。(2)創(chuàng)建了以聯(lián)合申請(qǐng)專利為特征的LCET-CN并揭示其演化規(guī)律以聯(lián)合國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的國(guó)際專利分類綠色清單中的9類低碳能源技術(shù)的212個(gè)專利代碼確定LCET-CN的技術(shù)外延,利用Java編程工具生成鄰接矩陣挖掘聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)據(jù),構(gòu)建了2006年到2015年由我國(guó)491個(gè)組織為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)構(gòu)成的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。從網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)、行動(dòng)者位置、合作伙伴關(guān)系視角分析了LCET-CN的演化特征。結(jié)果表明:(1)LCET-CN具有最大子群的小世界性和整體的無(wú)標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)特征;(2)中心性行動(dòng)者及其演變特征的分析說(shuō)明政府需對(duì)處于不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的9類LCET-CN中核心行動(dòng)者實(shí)施多元化、多層次、差異化的激勵(lì)政策;(3)合作伙伴關(guān)系的演化特征一方面表明LCET-CN中產(chǎn)學(xué)研和跨行業(yè)合作的關(guān)系強(qiáng)度有待加強(qiáng),另一方面體現(xiàn)出LCET-CN中合作關(guān)系向高技術(shù)互補(bǔ)性發(fā)展的趨勢(shì)。這是首次基于聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)據(jù),從創(chuàng)新技術(shù)導(dǎo)向而非行業(yè)視角對(duì)我國(guó)低碳技術(shù)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的量化分析。(3)構(gòu)建面板數(shù)據(jù)計(jì)數(shù)模型并實(shí)證驗(yàn)證LCET-CN的結(jié)構(gòu)效應(yīng)在運(yùn)用嵌入性等理論梳理整體網(wǎng)、行動(dòng)者位置、合作伙伴關(guān)系特征以及三者交互對(duì)低碳領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新影響的基礎(chǔ)上提出研究假設(shè),構(gòu)建了215家企業(yè)的757個(gè)企業(yè)年觀察值的面板數(shù)據(jù),并運(yùn)用面板數(shù)據(jù)計(jì)數(shù)模型進(jìn)行回歸分析。結(jié)果表明:(1)集聚系數(shù)比網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)二元式創(chuàng)新產(chǎn)生更積極的影響;(2)行動(dòng)者位置決策應(yīng)與網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)、合作伙伴關(guān)系特征相匹配;(3)結(jié)構(gòu)特征交互效應(yīng)的方向和程度在探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新類型中的影響存在差異;(4)關(guān)系強(qiáng)度的提高有利于提升兩類技術(shù)創(chuàng)新。本研究從三重網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的交互對(duì)二元式創(chuàng)新影響的視角深入挖掘了LCET-CN結(jié)構(gòu)效應(yīng)的特殊性,探討了LCET-CN結(jié)構(gòu)效應(yīng)提升的一般規(guī)律,填補(bǔ)了低碳技術(shù)創(chuàng)新背景下研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的實(shí)證研究空白。(4)基于耦合分析確立提升LCET-CN結(jié)構(gòu)效應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)策略與政策定位結(jié)合三維曲面圖和二維矩陣分析了LCET-CN中能提升技術(shù)創(chuàng)新水平的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)策略和政府網(wǎng)絡(luò)治理方向�；谛袆�(dòng)者位置和合作伙伴關(guān)系特征的交互效應(yīng)、整體網(wǎng)特征與行動(dòng)者位置交互效應(yīng)的三維曲面圖得出二維矩陣,展示交互類型與技術(shù)創(chuàng)新水平的耦合關(guān)系。在此基礎(chǔ)上分別歸納提升技術(shù)創(chuàng)新水平的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)策略及實(shí)現(xiàn)路徑、政府網(wǎng)絡(luò)治理方向和相關(guān)政策。這一方面為具有不同創(chuàng)新戰(zhàn)略姿態(tài)和資源條件的企業(yè)作出適應(yīng)自身創(chuàng)新訴求的網(wǎng)絡(luò)決策提供了操作借鑒,另一方面也為政府在不同層次、不同階段科學(xué)合理的政策運(yùn)用提供了決策支撐。
【學(xué)位授予單位】：武漢理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F273.1;F426.2
【圖文】：

信息共享從而減少信息傳遞的市場(chǎng)失靈，同時(shí)便于制裁和形成聲譽(yù)，這使信任或合作關(guān)系的破裂的影響擴(kuò)大，從而使創(chuàng)新個(gè)體趨于避免導(dǎo)致不良聲譽(yù)的行為，因此，傳遞性比率與創(chuàng)新績(jī)效有明顯的關(guān)系；另一方面，平均局部密度的計(jì)算與節(jié)點(diǎn)度相關(guān)，這與行動(dòng)者位置特征指代變量度數(shù)中心度高度相關(guān)，因此在能提供的額外變量信息上價(jià)值不如傳遞性比率。在反映傳遞性的概念上，如圖 2-3所示，三角形的個(gè)數(shù)均為 1，而“三方組”（三角形少一條邊）的數(shù)量從各個(gè)節(jié)點(diǎn)出發(fā)計(jì)算的數(shù)量對(duì)應(yīng)于第一、二、三個(gè)圖，分別為 9、10、12，因此依據(jù)集聚系數(shù)計(jì)算公式：(2-1)其中， ，為包含節(jié)點(diǎn) i 的三角形總數(shù)， 為包含節(jié)點(diǎn) i 的“三方組”3( )總數(shù)，C 的取值范圍為[0，1][208]。而從圖形上來(lái)看，第一個(gè)圖中可形成的三角形的比率最高，意味著信息的傳遞性最好，因此具有三個(gè)圖中最高的集聚系數(shù)。

64圖 3-2 模型仿真流程圖表 3-1 仿真模型中的參數(shù)設(shè)定參數(shù)名稱 符號(hào) 設(shè)定值研發(fā)預(yù)算 RDi10認(rèn)知距離帶來(lái)的新穎性價(jià)值系數(shù) α 2/50不存在合作時(shí)組織的理解能力 1240合作后認(rèn)知距離對(duì)理解能力的削減系數(shù) 21自身研發(fā)投入的回報(bào)率 0.5吸收能力投入的遞減邊際收益率 0.5比例系數(shù) 0.1知識(shí)擴(kuò)散系數(shù) δ [0.1;0.9]知識(shí)溢出系數(shù) δ [0.03;0.1]認(rèn)知距離的前三期賦值 d [0, 0.15]

3.3.3 仿真結(jié)果仿真的目的在于揭示研發(fā)決策優(yōu)化模型生成的網(wǎng)絡(luò)的涌現(xiàn)性質(zhì)，包括網(wǎng)絡(luò)整體性質(zhì)和組織層面的性質(zhì)，前者是對(duì)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的分析，后者是對(duì)組織嵌入網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的分析。首先，對(duì)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的集聚系數(shù)和特征途徑長(zhǎng)度進(jìn)行分析。這兩個(gè)指標(biāo)是網(wǎng)絡(luò)小世界性的判斷依據(jù)[189]；其中，特征途徑長(zhǎng)度為連接任何兩個(gè)點(diǎn)之間最短途徑的平均長(zhǎng)度。從圖 3-4 可以看出：當(dāng)固定 （圖（a）和圖（b））或 （圖 （c）和圖（d））時(shí)，生成網(wǎng)絡(luò)的集聚系數(shù)均明顯高于同等規(guī)模（相同節(jié)點(diǎn)和連線數(shù)）的隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)，特征途徑長(zhǎng)度則在兩類網(wǎng)絡(luò)中相當(dāng)，說(shuō)明生成的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)具有小世界性[189]，且考慮二類指標(biāo)在 5%和 95%分位數(shù)上的值也不影響結(jié)論的穩(wěn)健性；同時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)集聚系數(shù)在傳統(tǒng)技術(shù)導(dǎo)向型研發(fā)網(wǎng)絡(luò)（ 較大或 較小） 中高于 LCET-CN（ 較小或 較大），這驗(yàn)證了 Rowley 等（2000）[95] 的經(jīng)驗(yàn)發(fā) 現(xiàn)，即在傳統(tǒng)技術(shù)導(dǎo)向型研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中三角結(jié)構(gòu)所反映的集聚性更有助于組織的技術(shù)挖掘，其網(wǎng)絡(luò)的傳遞性會(huì)高于新興技術(shù)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2788419