【摘要】：本文是基于新興的新新貿(mào)易理論和中國(guó)現(xiàn)實(shí)的理論與實(shí)證研究。新新貿(mào)易理論是建立在國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸出國(guó)(發(fā)達(dá)國(guó)家)情境、先本土市場(chǎng)后國(guó)際市場(chǎng)而逐步國(guó)際化的跨國(guó)公司為研究對(duì)象的基礎(chǔ)上的,自然地,新新貿(mào)易理論的中國(guó)化受到中國(guó)情境與其原假設(shè)情境差異的影響。本文結(jié)合國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論、全球價(jià)值鏈理論和反映中國(guó)情境典型事實(shí)的潮涌現(xiàn)象理論,探討了在新新貿(mào)易理論中國(guó)化過(guò)程中如何放松假設(shè),以發(fā)展適宜于中國(guó)情境的新新貿(mào)易理論。本研究發(fā)現(xiàn),中國(guó)化的新新貿(mào)易理論應(yīng)該是多重異質(zhì)性基礎(chǔ)上的異質(zhì)企業(yè)模型,而不是西方文獻(xiàn)的生產(chǎn)率單一異質(zhì)性。在此基礎(chǔ)上,本文放松了新新貿(mào)易理論經(jīng)典模型Meltiz(2003)模型的前提假設(shè),推導(dǎo)出適宜國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸入國(guó)情境(中國(guó)情境),也適宜國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸出國(guó)情境(發(fā)達(dá)國(guó)家情境)的中國(guó)出口企業(yè)異質(zhì)性模型(Ⅱ),并對(duì)其進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。循著中國(guó)出口企業(yè)異質(zhì)性模型(Ⅱ)、結(jié)合適宜中國(guó)情境的相關(guān)理論,提出中國(guó)出口企業(yè)異質(zhì)性并非西方理論類似的單一異質(zhì)性,而是多重異質(zhì)性;中國(guó)出口企業(yè)異質(zhì)性并非不變,而是隨著中國(guó)出口貿(mào)易的情境的歷史變遷而變化;中國(guó)出口企業(yè)異質(zhì)性的變遷反映了中國(guó)企業(yè)出口行為的變化,是中國(guó)出口企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和績(jī)效變遷的內(nèi)在原因。 本文實(shí)證研究采用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)來(lái)源,該數(shù)據(jù)收錄了1998年—2007年年銷售額在500萬(wàn)元人民幣以上的所有工業(yè)企業(yè)的企業(yè)層面數(shù)據(jù)。由于中國(guó)制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)在出口行為方面存在較大差異,本研究對(duì)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行了大量的分組研究。中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)按照行業(yè)代碼為13-43(代碼前兩位,沒(méi)有38)進(jìn)行細(xì)分,樣本量最少的細(xì)分行業(yè)為煙草制造業(yè),樣本企業(yè)數(shù)為2560;樣本量最大的細(xì)分行業(yè)為非金屬礦物制品業(yè),樣本企業(yè)數(shù)為166209家;30個(gè)行業(yè)樣本企業(yè)數(shù)合計(jì)達(dá)到1911041家,數(shù)據(jù)全面、準(zhǔn)確、可靠性高,保障了本文實(shí)證研究的信度和效度。 本文首先檢驗(yàn)了新新貿(mào)易理論經(jīng)典模型Meltiz(2003)模型在中國(guó)情境的適用性問(wèn)題。Meltiz(2003)模型指出,生產(chǎn)率差異是企業(yè)選擇出口與否的異質(zhì)性因素,生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇出口,而生產(chǎn)率低的企業(yè)不出口,本文稱之為“出口—生產(chǎn)率異質(zhì)性”。本文利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)1998-2007年的191萬(wàn)多家企業(yè)層面的數(shù)據(jù)對(duì)此進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),結(jié)果表明,在多個(gè)年份、多個(gè)行業(yè)普遍出現(xiàn)了“出口—生產(chǎn)率異質(zhì)性”和“出口—生產(chǎn)率悖論”并存的情況,即出口企業(yè)生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)、出口企業(yè)生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)并存。這為新新貿(mào)易理論關(guān)于生產(chǎn)率與出口行為關(guān)系的理論提供了新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù),同時(shí),也表明生產(chǎn)率差異不是中國(guó)企業(yè)“出口—異質(zhì)性”因素的全部,至少不是唯一重要的異質(zhì)性——這意味著,單一異質(zhì)性在中國(guó)情境受到了挑戰(zhàn)。 接下來(lái)本文檢驗(yàn)了中國(guó)出口企業(yè)多重異質(zhì)性,發(fā)現(xiàn),在企業(yè)區(qū)位、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新、品牌、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)級(jí)別、資本結(jié)構(gòu)、人力資本、企業(yè)成長(zhǎng)率、企業(yè)生產(chǎn)率等多重異質(zhì)性是中國(guó)企業(yè)是否出口的決定性因素。進(jìn)一步地,實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),(1)生產(chǎn)率異質(zhì)性并非中國(guó)制造業(yè)大多數(shù)細(xì)分行業(yè)企業(yè)是否出口的唯一異質(zhì)性,部分中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率正向影響是否出口(也就是說(shuō)生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇出口),這和Meltiz(2003)模型的預(yù)測(cè)一致;而更多行業(yè)的情況與之相悖,企業(yè)生產(chǎn)率負(fù)向影響企業(yè)出口(也就是說(shuō)生產(chǎn)率低的企業(yè)反而選擇出口)。(2)企業(yè)區(qū)位、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新、品牌、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)級(jí)別、資本結(jié)構(gòu)、人力資本、成長(zhǎng)率等多重異質(zhì)性不僅和生產(chǎn)率異質(zhì)性一樣對(duì)企業(yè)是否選擇出口具有解釋力,而且其解釋力勝過(guò)生產(chǎn)率單一異質(zhì)性,說(shuō)明在中國(guó)情境下多重異質(zhì)性比生產(chǎn)率單一異質(zhì)性更適宜。(3)企業(yè)區(qū)位等多重異質(zhì)性不僅對(duì)企業(yè)選擇是否出口具有解釋力,而且對(duì)于企業(yè)出口多少,即本土市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)的比重,也具有解釋力,這也是其優(yōu)于生產(chǎn)率單一異質(zhì)性之處。 進(jìn)一步地,本文檢驗(yàn)了多重異質(zhì)性的變遷與中國(guó)出口企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系。由于1998年以前中國(guó)制造業(yè)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)欠缺,本文通過(guò)選取典型產(chǎn)業(yè)的案例研究檢驗(yàn)了出口企業(yè)多重異質(zhì)性的變遷。玩具產(chǎn)業(yè)是中國(guó)改革開(kāi)放后發(fā)展壯大的典型出口主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè),在這個(gè)產(chǎn)業(yè)中,外商投資主導(dǎo)的F類出口企業(yè)(相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸出的產(chǎn)物)、中國(guó)本土生而國(guó)際化的G類出口企業(yè)和中國(guó)本土先本土市場(chǎng)后國(guó)際市場(chǎng)的E類出口企業(yè)(這兩類企業(yè)是發(fā)展中國(guó)家承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)物)三類企業(yè)并存,在中國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展的不同階段,影響這三類企業(yè)出口決策,進(jìn)而影響其出口競(jìng)爭(zhēng)力的多重異質(zhì)性發(fā)生了明顯的變遷。在這個(gè)歷史變遷的過(guò)程中,潮涌現(xiàn)象是重要的影響因素。作為國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸入國(guó)的發(fā)展中國(guó)家潮涌現(xiàn)象頻仍這一事實(shí),以及這一事實(shí)對(duì)多重異質(zhì)性與出口競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的調(diào)節(jié)作用,進(jìn)一步證實(shí)了新新貿(mào)易理論中國(guó)化的必要性;而結(jié)合潮涌現(xiàn)象發(fā)展的中國(guó)出口企業(yè)多重異質(zhì)性理論的解釋力,也進(jìn)一步證實(shí)了新新貿(mào)易理論中國(guó)化的可行性。作為一個(gè)補(bǔ)充,本文通過(guò)對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)1998—2007企業(yè)層面數(shù)據(jù)的分年實(shí)證檢驗(yàn),基于概率回歸模型和線性回歸模型的檢驗(yàn)結(jié)果再次證實(shí),中國(guó)出口企業(yè)多重異質(zhì)性確實(shí)隨著中國(guó)出口貿(mào)易的變遷而發(fā)生了顯著的變遷。
【學(xué)位授予單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：F224;F425;F752.62

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2771813