【摘要】： 電力產(chǎn)業(yè)市場化改革是迄今為止世界歷史上規(guī)模最大的單個產(chǎn)業(yè)重組,其根本動因在于傳統(tǒng)電力產(chǎn)業(yè)模式的低效率。市場化進(jìn)程中,不少國家電力產(chǎn)業(yè)效率得到較大提升和改善;但也出現(xiàn)了不少問題,如2001年“加州電力危機(jī)”、“北美大停電”等令人們對這種改革進(jìn)行反思和重新評估;不僅如此,環(huán)境污染加劇成為不少國家電力產(chǎn)業(yè)市場化進(jìn)程中的共性問題。20世紀(jì)80年代,中國電力產(chǎn)業(yè)也開始了市場化改革,到目前正處在市場化進(jìn)程的關(guān)鍵時期。但是不少學(xué)者對于中國的計(jì)劃電力模式經(jīng)過20多年的改革發(fā)生了什么變化卻存在爭議。事實(shí)上,市場化進(jìn)程中中國電力產(chǎn)業(yè)績效到底如何,一直沒有經(jīng)過系統(tǒng)的評價和檢驗(yàn),改革的進(jìn)一步推進(jìn)缺乏有力的理論支撐。 盡管從理論上看,電力產(chǎn)業(yè)由強(qiáng)調(diào)政府控制到強(qiáng)調(diào)市場競爭的轉(zhuǎn)變反映了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。但是,即便是最早開始電力產(chǎn)業(yè)市場化改革的國家,依舊在不斷地探索提高電力產(chǎn)業(yè)效率的改革模式。很顯然,各國的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明,對這種市場化改革中電力產(chǎn)業(yè)績效還需要從理論上做出符合實(shí)際的評價和解釋。產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)生后,一些學(xué)派開始對壟斷產(chǎn)業(yè)績效的一些側(cè)有所關(guān)注,但對其多維性績效表現(xiàn)及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制缺乏系統(tǒng)而具體的分析。主流產(chǎn)業(yè)組織理論主要是運(yùn)用博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等分析工具,分析壟斷產(chǎn)業(yè)中企業(yè)競爭行為與策略選擇,而較少有對市場化進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)績效的理論分析。 在此背景下,本文研究市場化進(jìn)程中中國電力產(chǎn)業(yè)績效評價,在借鑒產(chǎn)業(yè)組織理論中績效評價研究的基礎(chǔ)上,結(jié)合電力產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性和中國電力產(chǎn)業(yè)市場化進(jìn)程的演變動態(tài),圍繞產(chǎn)業(yè)資源配置、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)程度等績效指標(biāo),主要采用非參數(shù)前沿分析方法,詳盡地分析和評價在由壟斷一體化結(jié)構(gòu)和以政府主導(dǎo)電力資源配置的模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌鰹榛A(chǔ)的資源配置方式過程中,中國電力產(chǎn)業(yè)已經(jīng)取得和將來可能取得的績效,并采用改進(jìn)的DEA模型對計(jì)及環(huán)境的中國電力產(chǎn)業(yè)績效進(jìn)行評價;評價過程中,通過經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法、博弈論模型與基于DEA-YC模型,分析了市場化進(jìn)程中中國電力產(chǎn)業(yè)績效的影響因素及影響機(jī)理。這對以較低的經(jīng)濟(jì)成本、社會成本及環(huán)境成本順利推進(jìn)中國電力產(chǎn)業(yè)市場化改革,從而實(shí)現(xiàn)中國電力市場績效的帕累托改進(jìn)無疑有著積極的意義。 本文的主要內(nèi)容和研究工作有如下幾個方面: 作為本文的基礎(chǔ)性工作,第2章對國內(nèi)個電力產(chǎn)業(yè)市場化進(jìn)程與績效評價研究動態(tài)做了較系統(tǒng)的綜述。結(jié)果表明:不同的電力產(chǎn)業(yè)市場化改革模式下其績效有相當(dāng)大的不確定性;中國電力產(chǎn)業(yè)電力改革模式與西方國家存在明顯的差異,并且其本身具有其他領(lǐng)域改革所不具備的特殊性。國內(nèi)外關(guān)于市場化進(jìn)程中電力產(chǎn)業(yè)績效評價的模型化研究、考慮環(huán)境因素納入到市場化進(jìn)程中電力產(chǎn)業(yè)績效評價等方面仍有待深入。 在比較了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家電力產(chǎn)業(yè)績效決定因素差異性的基礎(chǔ)上,論文第3章基于系統(tǒng)的觀點(diǎn),建立了發(fā)展中國家電力市場化績效的分析框架與績效指標(biāo)體系,并分析了指標(biāo)選擇的原則、差異性與局限性。 依據(jù)前一章建立的績效指標(biāo)體系,論文第4章圍繞其主要方面對市場化進(jìn)程中中國電力產(chǎn)業(yè)績效進(jìn)行了基本評價,即電力總量、結(jié)構(gòu)、速度、人均量及各種技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)相對值和絕對值的變化。論文認(rèn)為,中國電力產(chǎn)業(yè)績效的基本現(xiàn)狀大致可以概括為“四低”“一高”。 在本章中,基于技術(shù)水平低下的實(shí)證結(jié)果和市場化進(jìn)程中電力產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可能存在“囚徒困境”,建立了基于Swarm的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新演化博弈模型,模型描述了在不完全信息市場中企業(yè)充分利用博弈中所獲取的知識,不斷修正行為規(guī)則的演化過程;與其它模型不同的是,該模型考慮了企業(yè)群體之間的相互影響,與現(xiàn)實(shí)更加貼近;基于仿真結(jié)果認(rèn)為,自主創(chuàng)新者在模仿創(chuàng)新之前改革工藝是獲利的關(guān)鍵,政府對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行激勵的關(guān)鍵是對不同技術(shù)創(chuàng)新階段采取相應(yīng)的激勵手段。 第5章圍繞電力產(chǎn)業(yè)市場化進(jìn)程中績效指標(biāo)框架的主要方面,進(jìn)一步分析和評價市場化進(jìn)程中中國電力產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率、規(guī)模效率、全要素生產(chǎn)率、生產(chǎn)潛力運(yùn)用程度、成本效率與配置效率等及其變化,并對績效影響因素進(jìn)行了Tobit回歸分析。 電力產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)潛力利用程度還不充分,可以認(rèn)為中國電力產(chǎn)業(yè)績效還有相當(dāng)?shù)奶嵘透纳瓶臻g。潛在產(chǎn)出是分析宏觀經(jīng)濟(jì)態(tài)勢以相機(jī)抉擇至關(guān)重要的依據(jù);現(xiàn)有文獻(xiàn)沒有提供行業(yè)潛在產(chǎn)出及潛在生產(chǎn)力運(yùn)用程度的DEA估算方法;本文根據(jù)其模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義,對DEA模型進(jìn)行拓展,建立了潛在產(chǎn)出DEA評價模型,并實(shí)證中國電力產(chǎn)業(yè)在市場化進(jìn)程中的三個階段平均生產(chǎn)潛力運(yùn)用程度,其結(jié)論為轉(zhuǎn)變中國電力外延式發(fā)展模式提供了理論支持。 電力產(chǎn)業(yè)市場化改革的一個重要方面是電力規(guī)制改革。基于相對績效評價的思想,建立了結(jié)合競爭與規(guī)制的電力規(guī)制模型——DEA-YC模型,并通過一個算例證實(shí):基于DEA的標(biāo)尺競爭規(guī)制模型通過使用相對效率評價的DEA方法,不僅克服了傳統(tǒng)收益上限確定的主觀性,還通過對規(guī)制企業(yè)引入“影子”企業(yè)進(jìn)行比較,降低了其信息租金,促進(jìn)企業(yè)選擇沒有松懈的成本策略來實(shí)現(xiàn)成本效率。 第6章研究了把環(huán)境因素納入對中國電力產(chǎn)業(yè)的績效評價,主要使用DEA方法分別評價了電力與資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展程度和計(jì)及環(huán)境的電力產(chǎn)業(yè)效率。分析表明:市場化進(jìn)程中中國電力與資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展程度處于較低水平;環(huán)境因子(污染物排放)降低了中國電力產(chǎn)業(yè)績效,使其進(jìn)一步處于較低的水平。 在本章中,根據(jù)非期望產(chǎn)出的特性,建立了評價中國電力行業(yè)環(huán)境績效的DEA模型,分析了環(huán)境因素對中國電力市場化進(jìn)程中績效的約束;基于系統(tǒng)的觀點(diǎn),建立了評價電力與資源、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展程度的DEA模型。這兩個模型與相關(guān)研究不同的是,在相對效率評價的DEA模型中考慮了環(huán)境因素并對模型進(jìn)行了改進(jìn);模型分析中的結(jié)果認(rèn)為,在中國電力產(chǎn)業(yè)市場化進(jìn)程中,如果把環(huán)境因素充分納入到價格機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制和管理體制的調(diào)整中,實(shí)現(xiàn)電力市場化進(jìn)程與環(huán)境保護(hù)的兼容是可能的。 最后,論文基于評價結(jié)果和中國電力產(chǎn)業(yè)市場化進(jìn)程動態(tài),提出了改善的提升中國電力產(chǎn)業(yè)績效的規(guī)范性政策建議,主要包括電力產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、基于相對績效的規(guī)制框架、電力產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)增長等,為中國電力產(chǎn)業(yè)市場化進(jìn)程的進(jìn)一步推進(jìn)提供理論參考。
【圖文】：

中國歷年發(fā)電量變化情況(1987~2004)

圖 4.6 中國人均電力指標(biāo)變化情況(1987~2004)Fig. 4.6 Diversification of electricity indicator per capita in China during 1987~2004數(shù)據(jù)來源：中國電力年鑒 2005但是，把中國電力發(fā)展水平放在一個比較特別是人均電力指標(biāo)的比較框架下以看出中國人均電力水平還處在相當(dāng)?shù)偷膶哟?圖 4.7)。1997 年，與人均電力最高的加拿大相比，，中國人均裝機(jī)容量、人均發(fā)電量、人均用電量分別只有大的 5.3%、5.1%和 4.8%。因此，中國電力面臨著巨大的發(fā)展的壓力，通過改實(shí)現(xiàn)發(fā)展的一條重要途徑；在微觀層面，電力產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)得到改善斷改革取得良好績效的重要標(biāo)準(zhǔn)。8000100001200014000160001800020000人均裝機(jī)容量(W/人)人均發(fā)電量(kWh/人)人均用電量(kWh/人)
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：F426.61;F224

【引證文獻(xiàn)】

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1 劉崇明;發(fā)電集團(tuán)戰(zhàn)略并購決策模型及其實(shí)證研究[D];華北電力大學(xué)（北京）;2011年

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1 李鳳輝;我國電力行業(yè)自然壟斷結(jié)構(gòu)的效率研究[D];長沙理工大學(xué);2010年

2 程誠;電力市場運(yùn)營效率評價指標(biāo)體系及評價方法研究[D];華北電力大學(xué)（北京）;2011年

3 職琳;SD公司一線管理人員績效管理體系優(yōu)化研究[D];西北大學(xué);2012年

4 李華彪;基于因子分析法的我國房地產(chǎn)市場績效評價[D];華南理工大學(xué);2012年

本文編號：2628083