【摘要】：隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展,能源的需求量也隨之不斷擴大。從能源的供應(yīng)結(jié)構(gòu)來看,能源的消耗主要來自于煤炭、石油、天然氣三大資源,這些不可再生能源不僅面臨著日漸枯竭的現(xiàn)狀,而且利用率較低,對生態(tài)環(huán)境造成了嚴重的污染,帶來了全球性的災(zāi)難,人們意識到以不可再生的化石燃料為驅(qū)動力的經(jīng)濟發(fā)展模式是無法支撐經(jīng)濟獲得可持續(xù)發(fā)展的。人們開始積極尋找可再生能源,用來替代傳統(tǒng)的不可再生的化石能源。此外,2008年美國的次貸危機直接誘發(fā)了全球金融危機,以出口為主的中小企業(yè)紛紛倒閉,經(jīng)濟面臨衰退,造成世界物價走高,通貨膨脹嚴重,全球經(jīng)濟由此進入深度調(diào)整轉(zhuǎn)型期。為恢復(fù)經(jīng)濟增長,提高就業(yè)率,盡快走出金融危機陰影,歐美等發(fā)達國家意識到制造業(yè)對一國發(fā)展的戰(zhàn)略意義,因為制造業(yè)自身不僅能夠創(chuàng)造很多經(jīng)濟價值,而且它蘊含的生產(chǎn)能力決定了國家長期發(fā)展績效,對國家持續(xù)發(fā)展有驅(qū)動作用。于是,歐美等發(fā)達國家將“再工業(yè)化”作為重塑競爭的重要戰(zhàn)略,通過加強對現(xiàn)代制造技術(shù)的研發(fā)投資和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大力推進再工業(yè)化生產(chǎn)。重新振興實體經(jīng)濟和制造業(yè),已經(jīng)成為世界金融危機過后歐美經(jīng)濟的共識。在這種背景下,第三次工業(yè)革命的提出受到國內(nèi)外高度關(guān)注,它成為人類解決生態(tài)問題的根本途徑和擺脫金融危機的唯一出路,第三次工業(yè)革命是經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果。本文將研究選題定為“第三次工業(yè)革命演進機理研究”。本文的研究思路是：首先,基于當前的國內(nèi)外生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟背景指出本文要研究的“第三次工業(yè)革命”主題,指明研究第三次工業(yè)革命的重要意義,對論文的研究內(nèi)容和技術(shù)路線進行安排,并說明研究第三次工業(yè)革命演進的方法和主要創(chuàng)新之處。隨后,對工業(yè)革命理論及研究進展進行文獻述評,從內(nèi)生增長視角解析工業(yè)革命,并對人力資本、內(nèi)生增長與工業(yè)革命的關(guān)系進行梳理。接著,分析第三次工業(yè)革命的內(nèi)在演化特征,基于內(nèi)生增長方法對第三次工業(yè)革命發(fā)生機理與演進路徑做出分析,得到第三次工業(yè)革命動態(tài)演進結(jié)論。再接著,追溯第三次工業(yè)革命的發(fā)展根源,發(fā)現(xiàn)人力資本是觸發(fā)第三次工業(yè)革命發(fā)展的關(guān)鍵,于是借鑒MRW模型,在人力資本構(gòu)成上加入干中學變量對第三次工業(yè)革命發(fā)展進行內(nèi)在機理分析。再然后,將第三次工業(yè)革命發(fā)展理論模型轉(zhuǎn)化為計量模型,分別使用中國和美國數(shù)據(jù)對其進行實證分析,得到人力資本對第三次工業(yè)革命發(fā)展影響的結(jié)論。最后,以3D打印和光伏產(chǎn)業(yè)為例,對第三次工業(yè)革命的演進趨勢做出研判。本文的研究內(nèi)容和結(jié)論主要為以下五個方面：第一,通過與第一次工業(yè)革命和第二次工業(yè)革命對比發(fā)現(xiàn),第三次工業(yè)革命在產(chǎn)業(yè)組織模式、生產(chǎn)方式、市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)范式、發(fā)展戰(zhàn)略等方面均存在顯著差異,呈現(xiàn)出逐步演進的趨勢。本文在一個統(tǒng)一的內(nèi)生增長框架內(nèi)構(gòu)建三次工業(yè)革命發(fā)生機理動態(tài)模型,第一次工業(yè)革命的發(fā)生主要依靠產(chǎn)業(yè)工人規(guī)模的增大,從第一次工業(yè)革命到第二次工業(yè)革命時期的演進主要依靠物質(zhì)資本的積累,從第二次工業(yè)革命到第三次工業(yè)革命的演進主要依靠人力資本的增值。通過對第三次工業(yè)革命發(fā)生機理的動態(tài)分析,得到以下幾點結(jié)論。一是,第三次工業(yè)革命實現(xiàn)了“粗放型——集約型——創(chuàng)新型”的轉(zhuǎn)變,遵守了“要素積累——集約管理——人力資本創(chuàng)新”的演進路徑。二是,第三次工業(yè)革命演進態(tài)勢與驅(qū)動要素息息相關(guān),驅(qū)動要素增長率的差異會影響工業(yè)革命演進的速度。驅(qū)動要素增長率的差異使得工業(yè)革命演進在不同時期呈現(xiàn)出不同的發(fā)展趨勢,在臨界值范圍內(nèi)工業(yè)革命發(fā)展呈現(xiàn)出平穩(wěn)增長態(tài)勢,但是超過該臨界值之后它就會表現(xiàn)出爆炸式的增長趨勢。三是,一味增加研發(fā)投入未必能夠起到真正推動第三次工業(yè)革命演進的作用。研發(fā)投入的增加在不同時期表現(xiàn)出不同的效應(yīng),在一定的臨界值范圍內(nèi),研發(fā)投入增加不會對工業(yè)革命的演進產(chǎn)生增長效應(yīng)；當超過這個臨界值之后,研發(fā)投入的增加才會對工業(yè)革命的演進產(chǎn)生增長效應(yīng)。四是,隨著第三次工業(yè)革命的不斷推進,技術(shù)創(chuàng)新物化的載體發(fā)生著變化,呈現(xiàn)出“勞動力——物質(zhì)資本——人力資本”的演進趨勢。第二,第三次工業(yè)革命發(fā)展的源泉是人力資本。一些國家在引進高端技術(shù)之后,很難獲得經(jīng)濟的快速發(fā)展,原因可能在于這些國家的人力資本水平不高,引進吸收的技術(shù)與本國的人力資本水平不匹配,致使經(jīng)濟短時間內(nèi)無法獲得快速增長,而人力資本水平的提高只有通過本國的積極努力才能夠?qū)崿F(xiàn)。人力資本水平的差異使得很多國家擁有先進技術(shù)但是經(jīng)濟發(fā)展卻很緩慢,沒能把握第三次工業(yè)革命機遇。因此,國家要想在第三次工業(yè)革命時期獲得發(fā)展,要考慮如何提高人力資本水平,使其能夠?qū)σM的技術(shù)能夠很好地消化、吸收,并成功地運用到產(chǎn)業(yè)中,甚至能夠研發(fā)出適合本國國情的高端技術(shù)。第三,本文分析人力資本觸發(fā)第三次工業(yè)革命的內(nèi)在機理。借鑒MRW模型,在人力資本構(gòu)成上加入干中學變量,構(gòu)建人力資本觸發(fā)第三次工業(yè)革命的內(nèi)在機理模型,分析人力資本要素和人力資本結(jié)構(gòu)對第三次工業(yè)革命的影響機理,研究表明,教育資本投資率、健康資本投資率和干中學經(jīng)驗資本投資率的上升均會提高第三次工業(yè)革命發(fā)展水平；由于人力資本具有邊際收益遞增的特性,人力資本投入到產(chǎn)出部門的比例越大,第三次工業(yè)革命發(fā)展水平就越高。第四,對人力資本觸發(fā)第三次工業(yè)革命內(nèi)在機理的理論表達式進行轉(zhuǎn)化,得到易于計量的方程,分別運用中國和美國數(shù)據(jù)對其進行實證分析,中國數(shù)據(jù)表明人力資本對第三次工業(yè)革命發(fā)展的影響要高于物質(zhì)資本,教育、健康和干中學對人力資本的形成起到不同的作用,干中學投資對第三次工業(yè)革命發(fā)展的影響較為顯著,人力資本積累和存量對第三次工業(yè)革命發(fā)展發(fā)揮著不同的作用。而對東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)分別做實證分析,結(jié)果表明干中學對東部地區(qū)第三次工業(yè)革命發(fā)展影響較為顯著,健康投資對中部地區(qū)第三次工業(yè)革命發(fā)展影響較為顯著,而健康和教育投資對西部地區(qū)第三次工業(yè)革命發(fā)展影響較為顯著。選取美國數(shù)據(jù)對第三次工業(yè)革命演進的計量模型進行實證分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn),人力資本對第三次工業(yè)革命發(fā)展的影響要高于物質(zhì)資本,教育、健康和干中學對人力資本的形成起到不同的作用,干中學投資對第三次工業(yè)革命發(fā)展的影響也較為顯著。通過中國和美國數(shù)據(jù)實證結(jié)果對比可知,中國人力資本在推動第三次工業(yè)革命發(fā)展發(fā)揮的作用是巨大的,要遠遠地高于物質(zhì)資本投資,這種結(jié)果可能是中國投資結(jié)構(gòu)失衡的一種表現(xiàn)。第五,以第三次工業(yè)革命中兩個典型的產(chǎn)業(yè)3D打印和光伏產(chǎn)業(yè)為例,通過對兩個產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展路徑的深入判析,掌握產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動態(tài),分析它們帶給第三次工業(yè)革命的發(fā)展啟示,以及在第三次工業(yè)革命形勢下的政策優(yōu)化。通過3D打印案例分析可知,第三次工業(yè)革命時期的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的深度融合趨勢越來越明顯,大批量個性化定制將成為社會主要的生產(chǎn)模式,第三次工業(yè)革命勞動力結(jié)構(gòu)會發(fā)生變化；通過光伏產(chǎn)業(yè)案例分析可知,在應(yīng)對第三次工業(yè)革命時,要掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心技術(shù),高度重視國內(nèi)外市場需求,正確定位政府在第三次工業(yè)革命發(fā)展中的角色和地位。通過對第三次工業(yè)革命的動態(tài)演進和發(fā)展機理進行分析,本文的創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在以下三方面：(1)嘗試對第三次工業(yè)革命演進做出初步分析。第三次工業(yè)革命雖然已經(jīng)引發(fā)了社會的廣泛關(guān)注,成為國內(nèi)外學者討論的熱點,但是由于缺少對技術(shù)問題進行實證研究所需的統(tǒng)計資料和歷史數(shù)據(jù)等,使得更多的經(jīng)濟學家對第三次工業(yè)革命感興趣多、但是深入研究卻較少,這主要表現(xiàn)在恰當運用理論和實證工具對第三次工業(yè)革命進行系統(tǒng)、深入分析的經(jīng)濟學成果還比較缺乏。在關(guān)于工業(yè)革命分析的研究文獻較少的情況下,進行第三次工業(yè)革命發(fā)展的研究是一個重要挑戰(zhàn)和嘗試。本文嘗試對第三次工業(yè)革命的演進做初步分析,試圖為中國進行經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整做出貢獻。(2)從內(nèi)生增長視角分析第三次工業(yè)革命動態(tài)演進。內(nèi)生增長理論運用之初主要用來解釋經(jīng)濟增長,強調(diào)內(nèi)生性是促進經(jīng)濟增長的關(guān)鍵,它主要應(yīng)用于宏觀經(jīng)濟學領(lǐng)域。本文嘗試借鑒內(nèi)生增長理論,從宏觀視角構(gòu)建三次工業(yè)革命發(fā)生機理動態(tài)模型,認為產(chǎn)業(yè)工人規(guī)模的增大是第一次工業(yè)革命演進的關(guān)鍵,物質(zhì)資本的積累是第一次工業(yè)革命到第二次工業(yè)革命演進的關(guān)鍵,人力資本的增值則是第二次工業(yè)革命到第三次工業(yè)革命演進的關(guān)鍵�；诖�,本文對第三次工業(yè)革命的動態(tài)演進分析擴展了內(nèi)生增長理論的應(yīng)用領(lǐng)域。(3)借助于MRW擴展模型分析人力資本觸發(fā)第三次工業(yè)革命發(fā)展的內(nèi)在機理。借鑒MRW模型,對人力資本的構(gòu)成加入干中學變量,將人力資本分為教育資本、健康資本和干中學資本三部分,從內(nèi)生增長視角構(gòu)建人力資本觸發(fā)第三次工業(yè)革命內(nèi)在機理的發(fā)展模型,通過分別對物質(zhì)資本、教育資本、健康資本和干中學資本平衡增長路徑分析,得到人力資本要素和人力資本結(jié)構(gòu)對第三次工業(yè)革命發(fā)展的影響機理,嘗試將人力資本對第三次工業(yè)革命的發(fā)展作出初步分析。
【學位授予單位】：東北財經(jīng)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F414
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本文編號：2596256