中國企業(yè)的技術(shù)是否具有國際競爭力?中國企業(yè)能否憑借技術(shù)在國際上競爭?回答這一問題,是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一項(xiàng)重要使命,也是我國建設(shè)創(chuàng)新戰(zhàn)略與走出去戰(zhàn)略中的重要政策支撐。過往的研究囿于數(shù)據(jù)的局限,在這一重要領(lǐng)域的研究著力不足,相關(guān)定量分析特別是微觀層面的分析較少。本文希望以中國企業(yè)專利海外申請為切入點(diǎn),通過對中國企業(yè)技術(shù)“走出去”這一現(xiàn)象的研究,拓展并深化現(xiàn)有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國際化戰(zhàn)略的相關(guān)研究,洞悉并闡述中國企業(yè)技術(shù)走出去過程中的宏微觀機(jī)制,厘清學(xué)界對于中國企業(yè)技術(shù)水平的認(rèn)識,介紹一段中國企業(yè)如何運(yùn)用技術(shù)在國際上競爭的故事。中國作為擁有四大發(fā)明的古國,曾經(jīng)是世界技術(shù)創(chuàng)新的最大來源地,也是世界技術(shù)文明最發(fā)達(dá)的國家之一。在古代中國發(fā)明的技術(shù),走向了世界:羅盤帶來了大航海時(shí)代;古登堡改進(jìn)的印刷術(shù)迎來了文藝復(fù)興;火藥在西方的傳播迎來了熱兵器時(shí)代。李約瑟指出,中國古代對人類科技發(fā)展做出了很多重要貢獻(xiàn)。經(jīng)過改革開放和多年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,中國已經(jīng)站到了偉大復(fù)興的門口,那么這一次,中國是否能夠再次成為技術(shù)創(chuàng)新全球高地,是否能夠回復(fù)那個(gè)技術(shù)文明的榮光?中國能否從世界工廠轉(zhuǎn)化為世界大腦,由中國制造(Made In China)的母國升級為中國創(chuàng)造(Created In China/Innovated In China)的母國?重新攀登技術(shù)高峰,向世界各國傳播技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)“走出去”,是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興,對人類文明再次做出重大貢獻(xiàn)的核心,更是我國當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)方式,建設(shè)創(chuàng)新型國家,進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級的必要任務(wù)。因此研究中國創(chuàng)新的技術(shù)特征,研究中國是否已經(jīng)重新具備了國際水平的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)實(shí)力,中國企業(yè)能否從技術(shù)國際化中獲利是當(dāng)前重重要的問題之一。本文即從當(dāng)前觀察到的一種中國企業(yè)的技術(shù)“走出去”現(xiàn)象——中國專利權(quán)的海外申請行為來研究中國技術(shù)水平的國際地位,中國走出去模式的變化和中國創(chuàng)新的真實(shí)內(nèi)涵。本文為現(xiàn)象導(dǎo)向型研究,全文緊緊圍繞以中國專利的海外申請為特征的中國技術(shù)“走出去”這一現(xiàn)象,從制度背景、理論機(jī)制、宏微觀的“決定因素”與“經(jīng)濟(jì)后果”多個(gè)層面進(jìn)行研究。初步建立了系統(tǒng)的對中國企業(yè)技術(shù)“走出去”的研究框架。本文考慮到技術(shù)“走出去”與貿(mào)易和對外投資的類似之處,既可以是企業(yè)的微觀戰(zhàn)略,又是國家宏觀戰(zhàn)略的表現(xiàn),因此在分析過程中特別注重從宏微觀兩個(gè)層次共同進(jìn)行討論。本文分成四大部分,分別是制度背景,理論構(gòu)建,宏觀分析,微觀分析。首先,本文分析了技術(shù)“走出去”的制度背景,將技術(shù)“走出去”、專利制度和我國走出去戰(zhàn)略的推動有機(jī)結(jié)合,分析了我國技術(shù)“走出去”的主要特征。其次,本文基于企業(yè)異質(zhì)性理論、產(chǎn)品生命周期理論、企業(yè)組織戰(zhàn)略視角構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)“走出去”的理論模型,為進(jìn)一步的分析提供了相應(yīng)的理論基礎(chǔ)。再次,在宏觀方面,本文先引入國際貿(mào)易理論中經(jīng)典的林德假說檢驗(yàn)傳統(tǒng)理論在技術(shù)層面的國際流動的影響,再從技術(shù)“走出去”作為技術(shù)擴(kuò)散的傳導(dǎo)機(jī)制,推動國家轉(zhuǎn)型升級的角度對技術(shù)“走出去”的宏觀績效進(jìn)行了考察。最后,在微觀層面,本文從企業(yè)技術(shù)“走出去”戰(zhàn)略的異質(zhì)性特征研究了技術(shù)“走出去”戰(zhàn)略在企業(yè)內(nèi)的戰(zhàn)略層次和能力需求,考察了品牌戰(zhàn)略為代表的知識產(chǎn)權(quán)意識對企業(yè)技術(shù)“走出去”戰(zhàn)略的影響,而后再從技術(shù)“走出去”企業(yè)的出口績效與對外投資績效討論了技術(shù)“走出去”的微觀績效。本文把傳統(tǒng)的貿(mào)易理論視角與國際化視角和企業(yè)技術(shù)“走出去”特有的創(chuàng)新特征和知識產(chǎn)權(quán)制度特征相結(jié)合,拓寬了創(chuàng)新與貿(mào)易理論交叉領(lǐng)域的研究空間。本文有以下主要結(jié)論:一、技術(shù)“走出去”與國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)能力密切相關(guān)。技術(shù)“走出去”由一國國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定,而技術(shù)“走出去”的東道國選擇則與東道國的市場規(guī)模與距離有關(guān)。二、傳統(tǒng)貿(mào)易理論機(jī)制可以類似地應(yīng)用于解釋國際技術(shù)流動。林德效應(yīng)在技術(shù)國際化流動中同樣成立,技術(shù)國際化的機(jī)制與傳統(tǒng)貿(mào)易的決定機(jī)制有類似之處。三、技術(shù)“走出去”是一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動力。一國技術(shù)“走出去”會使得兩國貿(mào)易結(jié)構(gòu)更為接近。這反映出在技術(shù)“走出去”的過程也是技術(shù)跨國擴(kuò)散和學(xué)習(xí)的過程,我國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級和向發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型可以通過與發(fā)達(dá)國家更為頻繁的技術(shù)流動實(shí)現(xiàn)。四、企業(yè)的技術(shù)“走出去”行為是異質(zhì)性企業(yè)的戰(zhàn)略選擇,企業(yè)的自身生產(chǎn)率是決定企業(yè)技術(shù)“走出去”的核心因素。五、企業(yè)的品牌意識越好,企業(yè)的技術(shù)“走出去”水平越高。技術(shù)保護(hù)概念和企業(yè)的品牌戰(zhàn)略具有互補(bǔ)性。六、企業(yè)的技術(shù)“走出去”可以顯著的推動企業(yè)出口額、出口價(jià)格和市場份額的上升,而且這一現(xiàn)象是在最微觀的層次下顯著的。企業(yè)的每個(gè)相關(guān)專利可以給企業(yè)在東道國的相關(guān)產(chǎn)品的出口價(jià)格提高18%,市場份額也能夠得到顯著提升。七、企業(yè)的技術(shù)“走出去”可以推動企業(yè)的對外投資,但這一推動作用只在好企業(yè)和市場經(jīng)濟(jì)水平高的地區(qū)出現(xiàn),自身能力不足的企業(yè)的技術(shù)“走出去”和其對外投資戰(zhàn)略形成替代關(guān)系。本研究可能的創(chuàng)新之處在于:從技術(shù)國際化這一新問題切入;從中國企業(yè)的海外申請的新數(shù)據(jù)出發(fā);運(yùn)用微宏觀的定量實(shí)證研究的方法,得到了關(guān)于中國企業(yè)技術(shù)“走出去”的動力和績效的新結(jié)論。具體來說,本文的創(chuàng)新貢獻(xiàn)可能在于如下方面:一、本文討論的技術(shù)“走出去”是中國企業(yè)由中國制造轉(zhuǎn)向中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)型升級中的一種重要現(xiàn)象,是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家技術(shù)水平提升背景下的時(shí)代性轉(zhuǎn)型。如果說中國入世后第一階段是貨物的走出去為特征的世界工廠地位的確立,則未來中國的發(fā)展方向?qū)且约夹g(shù)技術(shù)走出去為特征的世界大腦的地位的爭取。本文應(yīng)用了最新的宏微數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究,希望能激發(fā)學(xué)界、業(yè)界與政界對這一問題更多的關(guān)注,為相關(guān)的理論研究與政策轉(zhuǎn)化提供重要的啟示。二、本文的研究是對南方國家創(chuàng)新理論的最新拓展。中國作為新興市場中的南方發(fā)展中國家,其巨大的創(chuàng)新能力與后續(xù)的技術(shù)國際化挑戰(zhàn)了理論中只假設(shè)北方國家創(chuàng)新的傳統(tǒng)。特別是技術(shù)“走出去”意味著中國企業(yè)具備了國際前沿的技術(shù)能力和創(chuàng)新成果,本文引入林德假說與國家間的貿(mào)易結(jié)構(gòu),對南方國家創(chuàng)新的可能來源與經(jīng)濟(jì)影響提出了新的后果。三、本文的研究是企業(yè)微觀層面的市場與產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的影響,對當(dāng)前異質(zhì)性貿(mào)易理論在更深入層次的戰(zhàn)略的優(yōu)序排序與企業(yè)內(nèi)部市場選擇與產(chǎn)品選擇的方向相契合。本文研究指出了企業(yè)內(nèi)也可以通過技術(shù)“走出去”戰(zhàn)略增強(qiáng)企業(yè)在某一市場和某一產(chǎn)品上的競爭力。這可能顯示出企業(yè)內(nèi)部對細(xì)分的出口市場、流程、產(chǎn)品、技術(shù)的內(nèi)部選擇中優(yōu)勝劣汰的機(jī)制與過程。四、本文的研究對中國技術(shù)創(chuàng)新與專利制度的研究提出了新的啟示。本文重新解釋了在中國的制度背景下企業(yè)如何創(chuàng)新,特別是如何高水平的創(chuàng)新的問題,技術(shù)“走出去”中的國際專利很大程度可能反映著中國創(chuàng)新中特別有價(jià)值的一部分專利。本文對這些專利對企業(yè)的戰(zhàn)略效果的研究也有力的解釋了中國創(chuàng)新的價(jià)值所在,回應(yīng)了國際上相關(guān)質(zhì)疑,對未來的專利價(jià)值研究與中國創(chuàng)新的研究提供了一定的啟示。
【學(xué)位單位】：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2015
【中圖分類】：F273.1;F279.2
【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 導(dǎo)論
    1.1 研究背景及問題提出
    1.2 研究對象與研究目標(biāo)
        1.2.1 研究對象
        1.2.2 研究目標(biāo)
    1.3 研究思路與研究方法
        1.3.1 研究思路與技術(shù)路線
        1.3.2 采取的研究方法
        1.3.3 數(shù)據(jù)來源
    1.4 本研究的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)
第2章 文獻(xiàn)述評
    2.1 國際化戰(zhàn)略研究
        2.1.1 基于進(jìn)出.貿(mào)易的常規(guī)國際化行為研究
        2.1.2 對外投資與海外并購的國際化行為研究
        2.1.3 基于離岸外包的生產(chǎn)組織國際化研究
        2.1.4 基于科技全球化的研發(fā)國際化行為研究
        2.1.6 基于國際化的宏微觀績效與機(jī)制的研究
    2.2 中國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的研究
    2.3 創(chuàng)新與技術(shù)全球化研究
        2.3.1 創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究
        2.3.2 創(chuàng)新的機(jī)制
        2.3.3 創(chuàng)新的度量
        2.3.4 圍繞專利制度與專利戰(zhàn)略的研究，
        2.3.5 以專利國際申請為表征的技術(shù)全球化
        2.3.6 知識產(chǎn)權(quán)的角色
        2.3.7 專利如何獲利回報(bào)？專利實(shí)際運(yùn)行的研究
    2.4 其他方法論文獻(xiàn)
    2.5 本章小結(jié)
第3章 中國企業(yè)技術(shù)“走出去”的制度背景
    3.1 專利制度的起源
    3.2 專利國際申請的制度基礎(chǔ)
    3.3 中國專利制度的運(yùn)行狀況
    3.4 中國企業(yè)的自主創(chuàng)新與國際申請現(xiàn)狀
    3.5 本章小結(jié)
第4章 企業(yè)技術(shù)“走出去”的理論構(gòu)建
    4.1 異質(zhì)性企業(yè)、內(nèi)生市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)技術(shù)“走出去”
        4.1.1 引言
        4.1.2 假設(shè)條件
        4.1.3 基準(zhǔn)模型
        4.1.4 主要命題
        4.1.5 結(jié)論
    4.2 產(chǎn)品生命周期理論與企業(yè)技術(shù)“走出去”
        4.2.1 引言
        4.2.2 假設(shè)條件
        4.2.3 基準(zhǔn)模型
        4.2.6 結(jié)論
    4.3 企業(yè)技術(shù)“走出去”的組織行為分析
        4.3.1 引言
        4.3.2 企業(yè)技術(shù)行為的組織視角
        4.3.3 企業(yè)技術(shù)“走出去”的組織動因
        4.3.4 企業(yè)技術(shù)“走出去”的組織結(jié)果
        4.3.5 結(jié)論
    4.4 本章小結(jié)
第5章 林德假說在技術(shù)“走出去”中適用嗎？
    5.1 引言
    5.2 理論與假說
        5.2.1 技術(shù)“走出去”的技術(shù)流動特征
        5.2.2 林德假說在非貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用
        5.2.3 林德假說的有效性
    5.3 研究設(shè)計(jì)
        5.3.1 數(shù)據(jù)描述
        5.3.2 回歸模型
    5.4 實(shí)證結(jié)果分析
        5.4.1 實(shí)證結(jié)果
    5.5 本章小結(jié)
第6章 技術(shù)“走出去”與全球貿(mào)易結(jié)構(gòu)演化的實(shí)證檢驗(yàn)
    6.1 引言
    6.2 理論與假說
        6.2.1 全球貿(mào)易結(jié)構(gòu)演化的測算
        6.2.2 技術(shù)“走出去”對全球貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響
    6.3 研究設(shè)計(jì)
        6.3.1 數(shù)據(jù)來源
        6.3.2 變量描述
        6.3.3 實(shí)證模型
    6.4 實(shí)證結(jié)果分析
        6.4.1 貿(mào)易結(jié)構(gòu)的推動因素
    6.5 本章小結(jié)
第7章 品牌意識與戰(zhàn)略推動了企業(yè)技術(shù)“走出去”嗎？
    7.1 引言
    7.2 理論與假說
        7.2.1 企業(yè)的品牌戰(zhàn)略與品牌戰(zhàn)略測度
        7.2.2 品牌形象與知識產(chǎn)權(quán)
        7.2.3 品牌戰(zhàn)略與國際化路徑
        7.2.4 企業(yè)社會認(rèn)知與技術(shù)“走出去”
    7.3 研究設(shè)計(jì)
        7.3.1 數(shù)據(jù)來源
        7.3.2 變量定義與描述性統(tǒng)計(jì)
        7.3.3 回歸方程
    7.4 實(shí)證結(jié)果分析
        7.4.1 基本回歸
        7.4.2 品牌戰(zhàn)略對技術(shù)“走出去”的傳導(dǎo)機(jī)制
    7.5 本章小結(jié)
第8章 企業(yè)技術(shù)“走出去”的異質(zhì)性檢驗(yàn)
    8.1 引言
    8.2 理論與假說
        8.2.1 異質(zhì)性企業(yè)理論
        8.2.2 企業(yè)技術(shù)“走出去”的異質(zhì)性優(yōu)序特征
        8.2.3 企業(yè)異質(zhì)性的實(shí)證方法
    8.3 研究設(shè)計(jì)
        8.3.1 數(shù)據(jù)來源
        8.3.2 變量定義
        8.3.3 企業(yè)異質(zhì)性的計(jì)算方式
    8.4 實(shí)證結(jié)果分析
        8.4.1 技術(shù)“走出去”的異質(zhì)性檢驗(yàn)
    8.5 本章小結(jié)
第9章 技術(shù)“走出去”對企業(yè)出.績效的影響
    9.1 引言
    9.2 理論與假說
        9.2.1 技術(shù)“走出去”的市場效應(yīng)
        9.2.2 技術(shù)“走出去”的價(jià)格效應(yīng)
        9.2.3 技術(shù)“走出去”的質(zhì)量效應(yīng)
        9.2.4 專利與貿(mào)易的動態(tài)關(guān)系研究
    9.3 研究設(shè)計(jì)
        9.3.1 數(shù)據(jù)來源
        9.3.2 回歸方程
    9.4 實(shí)證結(jié)果分析
        9.4.1 技術(shù)“走出去”與企業(yè)出.價(jià)格
        9.4.2 技術(shù)“走出去”與企業(yè)出.量
        9.4.3 技術(shù)“走出去”與企業(yè)市場份額
        9.4.4 企業(yè)技術(shù)“走出去”的動態(tài)影響。
    9.5 本章小結(jié)
        9.5.1 啟示
        9.5.2 展望
第10章 技術(shù)“走出去”對企業(yè)對外投資戰(zhàn)略的影響
    10.1 引言
    10.2 理論與假說
        10.2.1 企業(yè)對外投資的動因
        10.2.2 技術(shù)“走出去”的經(jīng)濟(jì)影響
        10.2.3 國際化戰(zhàn)略的互補(bǔ)行為
    10.3 研究設(shè)計(jì)
        10.3.1 數(shù)據(jù)來源
        10.3.2 變量定義
        10.3.3 回歸模型設(shè)定
    10.4 實(shí)證結(jié)果分析
        10.4.1 中國企業(yè)走出去的二元邊際
    10.5 本章小結(jié)
第11章 結(jié)論與展望
    11.1 主要結(jié)論
        11.1.1 中國企業(yè)技術(shù)“走出去”行為基本特征
        11.1.2 中國企業(yè)技術(shù)“走出去”的宏觀動機(jī)與影響
        11.1.3 中國企業(yè)技術(shù)“走出去”的微觀動機(jī)與影響
    11.2 研究啟示與政策建議
        11.2.1“走出去”戰(zhàn)略下的技術(shù)“走出去”行為
        11.2.2 技術(shù)“走出去”中的政府角色
        11.2.3 技術(shù)“走出去”中的企業(yè)機(jī)會
    11.3 中國企業(yè)技術(shù)“走出去”研究的理論貢獻(xiàn)
    11.4 研究局限與未來方向
參考文獻(xiàn)
    英文文獻(xiàn)
    中文文獻(xiàn)
附錄
    附錄 1:本研究用到的有海外專利申請經(jīng)歷的企業(yè)名錄（按首字母排序）
致謝
個(gè)人簡歷與在讀期間科研成果

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 馬常娥;卜海;;論企業(yè)“走出去”的路徑選擇及其支持政策[J];財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì);2006年12期

2 趙闖;關(guān)于“走出去”戰(zhàn)略若干問題的思考[J];國際商務(wù).對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào);2005年01期

3 唐春;金泳鋒;;企業(yè)跨國專利申請程序及其使用策略研究[J];電子知識產(chǎn)權(quán);2008年05期

4 仲新亮;;英國專利制度催生工業(yè)革命[J];發(fā)明與創(chuàng)新(綜合版);2006年07期

5 吳漢東;國際化、現(xiàn)代化與法典化:中國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展道路[J];法商研究;2004年03期

6 劉迎秋;張亮;魏政;;中國民營企業(yè)“走出去”競爭力50強(qiáng)研究——基于2008年中國民營企業(yè)“走出去”與競爭力數(shù)據(jù)庫的分析[J];中國工業(yè)經(jīng)濟(jì);2009年02期

7 盧進(jìn)勇;張之梅;;自主知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略[J];國際經(jīng)濟(jì)合作;2007年02期

8 李平;徐登峰;;“走出去”戰(zhàn)略:制度形成與改革展望[J];國際經(jīng)濟(jì)合作;2008年05期

9 孫利國;楊秋波;任遠(yuǎn);;中國工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略[J];國際經(jīng)濟(jì)合作;2011年08期

10 朱雪忠;國際知識產(chǎn)權(quán)制度的新發(fā)展及中國的對策──析關(guān)貿(mào)總協(xié)定“知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議”[J];國際經(jīng)濟(jì)合作;1994年02期

相關(guān)博士學(xué)位論文 前6條

1 鄒琳;英國專利制度發(fā)展史研究[D];湘潭大學(xué);2011年

2 柴海濤;知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)與國家戰(zhàn)略對策[D];中國政法大學(xué);2009年

3 趙麗;國際多邊條約知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法研究[D];華東政法大學(xué);2012年

4 簡紅江;國內(nèi)外創(chuàng)造學(xué)發(fā)展比較研究[D];中國科學(xué)技術(shù)大學(xué);2012年

5 吳航;企業(yè)國際化、動態(tài)能力與創(chuàng)新績效關(guān)系研究[D];浙江大學(xué);2014年

6 趙杰;中國企業(yè)海外投資研究[D];中共中央黨校;2014年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前5條

1 孫瑛;國際專利保護(hù)制度的新發(fā)展及對我國專利法的影響[D];大連海事大學(xué);2011年

2 韓蕊;美國專利制度的歷史演進(jìn)及其對技術(shù)創(chuàng)新的影響[D];華東師范大學(xué);2006年

3 張皎;論《專利合作條約（PCT）》的改革與發(fā)展[D];中國政法大學(xué);2008年

4 趙曄涵;中國企業(yè)品牌國際化路徑分析[D];吉林大學(xué);2014年

5 王婧;我國風(fēng)險(xiǎn)投資影響企業(yè)專利活動的實(shí)證研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2014年

本文編號：2859264