本文選題：技術標準　切入點：專利許可過程　出處：《江西財經(jīng)大學》2015年碩士論文

【摘要】：論文依托于國家社會科學基金重點項目“技術創(chuàng)新、專利、標準的協(xié)同轉化研究(2014AGL003)”完成,旨在對基于標準生命周期的技術標準中的專利許可問題進行分析、探討與研究。在全球金融風暴、經(jīng)濟危機和產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的背景下,市場之爭已經(jīng)不再局限于產(chǎn)品、技術、服務之爭,越來越多的國家和企業(yè)將目標投向技術標準之爭。當今國際競爭的成敗已經(jīng)不再僅僅取決于工業(yè)時代的土地、勞動力、資本等有形資本,還在于是否把握了技術標準的制定權與修訂權�！爱a(chǎn)品未動、標準先行”已經(jīng)演變成為國際競爭中的通用游戲規(guī)則。隨著知識經(jīng)濟時代的到來,社會經(jīng)濟效益的表現(xiàn)已經(jīng)超越了傳統(tǒng)意義上生產(chǎn)規(guī)模的擴大與產(chǎn)品質量的提升,而是更多地取決于技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護。在強調(diào)產(chǎn)權意識的知識經(jīng)濟時代,技術標準與專利之間的傳統(tǒng)界限被打破,強調(diào)公有性的技術標準與強調(diào)私有權的專利在管理、投資、國際貿(mào)易、市場等諸多領域迅速實現(xiàn)融合。越來越多的企業(yè),甚至國家政府都紛紛致力于將專利標準化提升到戰(zhàn)略層面,推動專利與技術標準的融合,實現(xiàn)技術專利化、專利標準化,并積極構建技術標準型專利壁壘,達到標準壟斷化的目的。伴隨著技術標準與專利的不斷融合,技術標準中的專利許可問題也越來越復雜和突出。本文采用多種學科理論相結合、理論分析與對策分析相結合、文獻研究、案例分析等方法,嘗試從新的研究視角,即以技術標準生命周期為切入點,基于動態(tài)研究的視角,在國內(nèi)外大量已有研究的基礎上,從專利與技術標準的結合出發(fā),分析、探討與研究基于標準生命周期的技術標準中專利許可問題。主要從以下幾方面展開:首先,描述現(xiàn)有理論基礎,涉及到技術標準的定義、分類與性質,專利的內(nèi)涵與法律屬性,以及技術標準生命周期等。其次,界定技術標準中專利許可的性質與內(nèi)涵,指出技術標準中的專利許可帶有部分公有的性質,需要遵循FRAND許可原則,可能面臨更多的強制許可,具有技術組合優(yōu)勢等,同時對涉及專利技術的標準產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售的專利許可過程做出一般性描述,即“生產(chǎn)——遭遇壁壘——談判——和解——談判——和解——結束”,并以雙方當事人達成專利許可協(xié)議和專利權有效期滿或被宣告無效兩個節(jié)點為界,將這一專利過程劃分為四個階段:事前的侵權談判階段、事中的許可生產(chǎn)階段和摩擦談判階段、事后的許可結束階段,以及特殊階段等,并利用國內(nèi)外經(jīng)典案例對這四個階段分別進行了闡述與說明。再次,基于動態(tài)研究的視角,結合技術標準生命周期的相關理論,從技術層面、市場層面、機構層面、專利權人角度、標準使用者角度等分析與研究隨著技術標準生命周期的演化,即技術標準從萌芽期,到成長期,再到成熟期,最后到衰退期的推進過程中表現(xiàn)出的專利許可問題及其突出程度。其中,在專利技術標準萌芽階段、鎖定點之前的成長階段,以及衰退階段,標準使用者擁有選擇優(yōu)勢,具備較強的談判能力,而專利權人在激烈的競爭環(huán)境中,為了積累用戶安裝基數(shù),不得不放寬許可條件,以謀求生產(chǎn)企業(yè)的支持,此時技術標準中的專利許可問題較少。而在專利技術標準鎖定點之后的成長階段,專利技術標準的用戶安裝基數(shù)達到臨界點成爆炸式增長,迅速上升成為市場標準,在成熟階段,專利技術標準的用戶安裝基數(shù)的增長速度放慢,但是仍然保持持續(xù)增長。在專利技術標準鎖定點之后的成長階段,以及成熟階段,專利權人擁有突出的技術優(yōu)勢、市場優(yōu)勢和機構扶持優(yōu)勢等,他們利用所持專利搭乘技術標準的便車濫用專利權,從而導致技術標準中的專利許可問題突出且顯著,具體表現(xiàn)為:專利“挾持”問題、專利“鎖定”問題、許可價格問題、附加條件問題和拒絕許可問題等。最后,基于技術標準與專利融合后表現(xiàn)出的一系列技術標準中的專利許可問題,指出企業(yè)在專利技術標準生命周期的不同階段,需要采取不同的應對策略;標準化組織應充分發(fā)揮其橋梁作用,完善其中介服務、協(xié)調(diào)與協(xié)助、自律管理等職能,對政府規(guī)制進行補充和部分替代;政府可以通過“有形的手”規(guī)制技術標準中的專利權濫用行為,以減輕技術標準中的專利許可問題。
[Abstract]:With the development of technology standard and technology standard , it is more and more complicated and outstanding that the traditional limit between technology standard and patent is not limited to product , technology , capital and so on . To define the nature and connotation of the patent license in the technical standard , point out that the patent license in the technical standard is of some public nature , it is necessary to abide by the FRAND permission principle , may face more compulsory license , possess technical combination advantage , etc . , and make a general description of the patent licensing process related to the patent technology standard product production and sale , namely , " Production _ encounter barrier _ negotiation _ reconciliation _ negotiation _ reconciliation _ end The patent licensing problems in the patent technology standard are as follows : patent " holding " , patent " locking " , licensing price , added condition and refusal permission . Finally , the patent licensing problem in the technical standard is based on the technical standard and patent fusion . It is pointed out that the enterprise needs different coping strategies in different stages of the patent technology standard life cycle ; the standardization organization should give full play to its bridge function , perfect its intermediary service , coordinate and assist , self - discipline management and other functions , supplement and partially replace the government regulation ; and the government can regulate the abuse of patent rights in the technical standard through the " tangible hand " to alleviate the patent licensing problem in the technical standard .

【學位授予單位】：江西財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F273.1

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本文編號：1701893