【摘要】：迄今為止,單位犯罪入刑已經(jīng)過去了二十多年,對單位犯罪的研究也蔚為大觀,但在單位行為與責(zé)任的匹配上研究甚少。現(xiàn)行刑法總則規(guī)定單位犯罪采雙罰制,既處罰單位,又處罰單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員。單位犯罪的責(zé)任承擔(dān)的特殊性使得對單位犯罪行為需要再作分析,對單位刑事責(zé)任的認(rèn)定與單位犯罪行為之間的關(guān)系也要進(jìn)行研究。公司是單位犯罪的主要主體,公司犯罪行為是單位犯罪最具代表性的。因而筆者從理論和實踐出發(fā),從公司犯罪行為切入,對單位犯罪行為與單位刑事責(zé)任匹配問題進(jìn)行初步探討。本文第一章先對公司行為進(jìn)行分析,認(rèn)為公司行為以物質(zhì)基礎(chǔ)和權(quán)力基礎(chǔ)作為依托,并對對公司行為進(jìn)行分類,分為合法經(jīng)營行為和不法行為,外部行為和內(nèi)部行為。公司對外活動依賴于自然人行為而實施,而公司內(nèi)部有其組織架構(gòu),公司行為的形成是內(nèi)外兩層表現(xiàn),直接表現(xiàn)是負(fù)責(zé)執(zhí)行者的外部行為,但實際是將決策者的決策行為歸結(jié)為公司行為的結(jié)果。第二章回歸到的公司犯罪行為。刑事責(zé)任以犯罪行為為前提,但公司犯罪行為遵循的也是公司行為的路徑,是一個從外部行為到內(nèi)部行為的過程。公司犯罪可為人感知的是直接行為人的實行行為,但引起直接行為人實行行為的是公司決策領(lǐng)導(dǎo)的決策行為,最后犯罪結(jié)果由公司承受。筆者認(rèn)為在決策行為人與直接行為人之間不屬于共犯關(guān)系,不宜作主從犯的劃分。第三章則討論的是公司犯罪的刑事責(zé)任問題。公司刑事責(zé)任的主體是公司和公司內(nèi)部成員,參與犯罪的人員具體范圍可從董事長到普通員工,其責(zé)任范圍也不出此范圍。我國刑法對責(zé)任人分為直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員兩類,如何在責(zé)任主體中認(rèn)定這兩類人,筆者提倡按照決策行為與實行行為來認(rèn)定,與前二者一一對應(yīng)。對于責(zé)任人的責(zé)任劃分,本文認(rèn)為在同層的責(zé)任人之間和不同層的責(zé)任人之間宜輕重有別,體現(xiàn)罪刑的相適應(yīng)。第四部分主要是論述單位犯罪行為與責(zé)任的匹配性及單位犯罪的立法完善,根據(jù)規(guī)定單位犯罪的規(guī)定,一個法益侵害后果由三個責(zé)任主體承擔(dān),故而筆者主張單位犯罪的實際上有兩次責(zé)任分擔(dān),單位責(zé)任人與單位是第一次,單位責(zé)任人內(nèi)部是第二次。首次分擔(dān)中,刑法對單位犯罪的刑罰配置上存在差異,對單位實施罰金刑,對單位責(zé)任人則采用的自然人犯罪刑罰。在自然人犯同種罪的情形下,將單位責(zé)任人與自然人刑罰進(jìn)行橫向比較,得出二者在入罪標(biāo)準(zhǔn)和刑罰原則均存在差異,這可能導(dǎo)致刑罰的不平衡;在單位責(zé)任內(nèi)部,分析了單位罰金對自然人自由刑與自然人罰金的影響,認(rèn)為判處單位罰金后,對單位責(zé)任人判處罰金有其合理之處,但可以考慮對不同責(zé)任人采取差別對待。之后,本文通過案例的形式考察了單位責(zé)任人之間二次分擔(dān)的責(zé)任匹配問題,并認(rèn)為應(yīng)該依其角色和行為作用不同作區(qū)別對待。最后,筆者針對發(fā)現(xiàn)的一些問題提出了自己的完善建議,以期對單位犯罪的研究有所幫助。
【學(xué)位授予單位】：南昌大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：D924.3

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本文編號：2610434