本文關鍵詞：創(chuàng)業(yè)板市場之風險防范法律制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 民營中小企業(yè)業(yè)已成為我國社會經濟增長的巨大推動力,在我國國民經濟中占有重要地位,對于我國經濟的持續(xù)健康發(fā)展具有重大意義。然而,中小企業(yè),尤其是高科技型、成長型中小企業(yè)在快速發(fā)展的同時,面臨著維持日常運營和長遠發(fā)展所需要的資金的困境。針對這樣融資難及資金緊張的局面,參照外國的經驗,設立創(chuàng)業(yè)板市場是一個有效解決的方式。 本文通過對創(chuàng)業(yè)板市場進行深入分析,以理論為基礎,以事實為依據,推導出基于創(chuàng)業(yè)板市場面向的是高科技型、成長型中小企業(yè)的特質,創(chuàng)業(yè)板市場整體及其上市企業(yè)都潛藏著比主板股票市場更大更多的風險的觀點,同時,根據我國對創(chuàng)業(yè)板市場的籌建設想,提出了我國將設立的創(chuàng)業(yè)板市場中特殊的風險:創(chuàng)設方式風險、市場流動性不足風險和企業(yè)風險。 針對這些特殊風險,本文從保護投資者利益的法律角度出發(fā),研究相應的風險防范法律制度。首先,分析學術界、國內外法律對風險的認知和定義,開創(chuàng)性的論證,綜合總結建議風險的法律定義。接著,對風險防范的理論進行探究,開創(chuàng)性地論證并建構風險防范法律原則,以作為各個風險防范理論的最底層基礎。 對于創(chuàng)業(yè)板市場創(chuàng)設方式風險,本文建議保留中小企業(yè)板及其原有上市資源,并新設創(chuàng)業(yè)板市場,同時通過劃定創(chuàng)業(yè)市場體系的方式,以化解此特殊風險。對于創(chuàng)業(yè)板市場流動性不足風險和企業(yè)風險,本文有系統(tǒng)整理我國股票市場的風險防范法律制度,并與世界主要幾個創(chuàng)業(yè)板市場比較分析以取長補短。其中,本文建議借鑒外國最新的企業(yè)風險管理理論和制度框架,加上風險預警機制法律規(guī)范化、企業(yè)風險管理師法律規(guī)范化和董事風險防范義務法律規(guī)范化之觀點,建構我國創(chuàng)業(yè)板市場上市公司風險防范法律制度。 本文認為建立有效的風險防范法律制度,才能在保護投資者利益的基礎上,使創(chuàng)業(yè)板市場真正成為高科技型、成長型中小企業(yè)的融資平臺,實現(xiàn)解決這類企業(yè)資金需求的預期目標,同時又能完善我國的資本市場的法律制度。
【關鍵詞】：創(chuàng)業(yè)板 風險 風險防范 風險防范法律制度
【學位授予單位】：中國政法大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2007
【分類號】：D912.28
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-11
• 緒論11-20
• 一、研究的背景11-14
• 二、研究的范圍和意義14-19
• 三、研究的方法19-20
• 第一章 創(chuàng)業(yè)板市場20-70
• 第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場的含義和范圍20-28
• 一、創(chuàng)業(yè)板市場的含義20
• 二、創(chuàng)業(yè)板市場與二板市場的關系20-22
• 三、世界創(chuàng)業(yè)板市場概況22-26
• 四、我國創(chuàng)業(yè)板市場的服務主體定位26-28
• 第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場上市公司的類型及特征28-34
• 一、生命周期理論28-29
• 二、中小企業(yè)29-30
• 三、高科技型中小企業(yè)30-33
• 四、成長型中小企業(yè)33-34
• 第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場與主板市場的主要分別34-39
• 一、上市目標企業(yè)的不同34-38
• 二、上市企業(yè)情況的不同38
• 三、上市企業(yè)性質的不同38-39
• 第四節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場的特殊風險39-70
• 一、風險的基本概念及特征39-48
• 二、我國創(chuàng)業(yè)板市場可能面臨的特殊風險48-70
• 第二章 風險防范的理論探析70-95
• 第一節(jié) 風險監(jiān)管理論探析70-73
• 第二節(jié) 企業(yè)風險管理理論探析73-80
• 第三節(jié) 風險防范法律規(guī)范化的理論探索80-95
• 一、風險防范在我國證券法律上的概況80-82
• 二、風險防范法律規(guī)范化在創(chuàng)業(yè)板市場的必要性82-84
• 三、創(chuàng)業(yè)板市場風險防范法律規(guī)范化的可行性與可操作性84-86
• 四、創(chuàng)業(yè)板市場風險防范法律規(guī)范化的建議86-88
• 五、風險防范法律規(guī)范化的核心——風險防范法律原則88-95
• 第三章 創(chuàng)業(yè)板市場風險防范法律制度比較分析95-127
• 第一節(jié) 世界主要幾個創(chuàng)業(yè)板市場風險防范法律制度95-108
• 一、美國納斯達克市場風險防范法律制度95-100
• 二、英國另類投資市場風險防范法律制度100-104
• 三、香港創(chuàng)業(yè)板風險防范法律制度104-108
• 第二節(jié) 我國股票市場風險防范法律制度108-120
• 一、市場流動性風險防范法律制度109-111
• 二、企業(yè)風險防范法律制度111-120
• 第三節(jié) 世界主要幾個創(chuàng)業(yè)板市場與我國股票市場風險防范法律制度的比較分析120-127
• 一、市場流動性風險防范法律制度120-123
• 二、企業(yè)風險防范法律制度123-127
• 第四章 我國創(chuàng)業(yè)板市場風險防范法律制度的構建127-185
• 第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)設方式風險防范法律制度的建議127-137
• 一、創(chuàng)業(yè)板市場創(chuàng)設方式風險防范法律規(guī)范化的設想127-128
• 二、劃定創(chuàng)業(yè)市場體系的可行性分析128-130
• 三、劃定創(chuàng)業(yè)市場體系的建議130-135
• 四、劃定創(chuàng)業(yè)市場體系的深層意義135-137
• 第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場流動性不足風險防范法律制度137-144
• 一、創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行上市環(huán)節(jié)法律制度的建議137-141
• 二、創(chuàng)業(yè)板市場交易法律制度的建議141-144
• 第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場上市公司內部風險控制制度的建議144-170
• 一、企業(yè)風險管理法律規(guī)范化144-157
• 二、風險預警機制法律規(guī)范化157-166
• 三、企業(yè)風險管理師法律規(guī)范化166-170
• 第四節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場投資者利益保護法律制度的特別考量——董事風險防范義務法律規(guī)范化170-185
• 一、董事對公司和股東的義務和責任170-172
• 二、董事義務的拓展與創(chuàng)新——風險防范義務172-176
• 三、董事風險防范義務立法現(xiàn)狀176-180
• 四、我國引進董事風險防范義務及其法律規(guī)范化的建議180-182
• 五、國外董事風險管理的培訓182-183
• 六、我國董事風險管理培訓法律制度的建議183-185
• 第五章 結論185-190
• 主要參考文獻190-199

【引證文獻】

中國碩士學位論文全文數據庫 前7條

1 白璐;創(chuàng)業(yè)板市場功能定位的法律分析[D];華東政法大學;2010年

2 萬弘斌;完善我國創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露制度的探討[D];江西財經大學;2010年

3 徐罡;論我國創(chuàng)業(yè)板市場風險及其防范[D];合肥工業(yè)大學;2010年

4 趙慶;創(chuàng)業(yè)板市場監(jiān)管法律制度研究[D];中國政法大學;2010年

5 姜瑩;完善我國創(chuàng)業(yè)板信息披露制度的法律思考[D];復旦大學;2010年

6 趙小琴;我國創(chuàng)業(yè)板市場法律問題研究[D];北京交通大學;2010年

7 伍江林;創(chuàng)業(yè)板市場法律制度研究[D];廣西師范大學;2012年

  本文關鍵詞：創(chuàng)業(yè)板市場之風險防范法律制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號：376542