本文關(guān)鍵詞：國(guó)外中央對(duì)手方和交易數(shù)據(jù)庫(kù)的立法和監(jiān)管情況——以美歐為例

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【摘要】：次貸危機(jī)后,國(guó)際社會(huì)高度重視對(duì)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的規(guī)則重建,對(duì)于危機(jī)前普遍被忽視的中央對(duì)手方和交易數(shù)據(jù)庫(kù)制度更是如此。本文介紹了危機(jī)后國(guó)際社會(huì)以及美歐在中央對(duì)手方和交易數(shù)據(jù)庫(kù)方面的制度建設(shè)和執(zhí)行情況。在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)層面,主要介紹了20國(guó)集團(tuán)、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)、支付與市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施委員會(huì)和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織、金融穩(wěn)定理事會(huì)等主要國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和改革執(zhí)行情況;在美歐層面,介紹了美國(guó)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)"雙頭、三進(jìn)"的監(jiān)管框架和歐盟《關(guān)于場(chǎng)外衍生品、中央對(duì)手方和交易數(shù)據(jù)庫(kù)的規(guī)定》及其特點(diǎn),以及各自在集中清算和交易報(bào)告方面的規(guī)定等。總體而言,在中央對(duì)手方和交易數(shù)據(jù)庫(kù)方面,主要的制度完善內(nèi)容包括推動(dòng)跨境交易的替代合規(guī),擴(kuò)大集中清算和強(qiáng)制報(bào)告的范圍,提高中央對(duì)手方的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和增強(qiáng)交易數(shù)據(jù)的可利用性。
【作者單位】： 中歐陸家嘴國(guó)際金融研究院金融法制研究室;
【關(guān)鍵詞】： 中央對(duì)手方 交易數(shù)據(jù)庫(kù) 監(jiān)管
【分類號(hào)】：F831;D912.28
【正文快照】： 次貸危機(jī)深刻暴露出場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的種種弊端。鑒此,2009年20國(guó)集團(tuán)(G20)匹茲堡峰會(huì)發(fā)表宣言,要求所有場(chǎng)外衍生品交易合約必須向交易數(shù)據(jù)庫(kù)(TR)報(bào)告;1所有的標(biāo)準(zhǔn)合約必須根據(jù)情況通過(guò)交易所或者電子交易平臺(tái)交易,且必須通過(guò)中央對(duì)手方(CCP)進(jìn)行集中清算;2非集中清算的合約將

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本文編號(hào)：954626