本文關(guān)鍵詞：我國協(xié)議控制模式的法律監(jiān)管研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：近年來,互聯(lián)網(wǎng)等新興企業(yè)異軍突起,這些企業(yè)起步時大多為境內(nèi)中小企業(yè),資金匱乏,并且很難得到銀行的貸款及政府政策的扶持。2000年新浪網(wǎng)通過采用協(xié)議控制模式實現(xiàn)赴美上市后,越來越多的企業(yè)為了規(guī)避國家產(chǎn)業(yè)準入的政策,以及商務(wù)部證監(jiān)會的審批,通過協(xié)議控制模式進行境外融資、順利實現(xiàn)海外上市的目的。協(xié)議控制模式成為海外上市的主要模式之一。2011年“支付寶事件”暴露出協(xié)議控制模式存在的諸多違規(guī)行為,使得一直以來處于灰色地帶的協(xié)議控制模式引起了社會各界的廣泛關(guān)注,政府部門也逐步意識到加強對其監(jiān)管的必要性,商務(wù)部于2015年1月19日公布了《中華人民共和國外國投資法(草案征求意見稿)》,這部法律用法律條文的形式明確規(guī)定了對協(xié)議控制模式的監(jiān)管,雖然這部法律還未實施,但也表明國家有將其納入到法律監(jiān)管的趨勢。然而這部法律的公布,對采取協(xié)議控制模式的企業(yè)來說是重大的挑戰(zhàn),使得許多企業(yè)面臨違反法律規(guī)定的尷尬境地,引起了境內(nèi)外投資及創(chuàng)業(yè)人士的重視,在社會各界產(chǎn)生了激烈的討論。本文首先介紹我國企業(yè)選擇協(xié)議控制模式境外間接上市背景及意義,引出如何加強對協(xié)議以控制模式的有效監(jiān)管的問題,并綜述當前我國學術(shù)論文及著作中有關(guān)學者對其研究的現(xiàn)狀,及文章結(jié)構(gòu)及主要創(chuàng)新點;其次分析問題,對控制協(xié)議中的法律關(guān)系進行分析,通過對法律關(guān)系的分析對協(xié)議控制模式中存在的法律問題,如違反控制協(xié)議的違約行為,與現(xiàn)行法律監(jiān)管存在沖突的問題等,進而分清國家監(jiān)管與私人自治的領(lǐng)域界限,明確哪些需要法律監(jiān)管。再次,敘述我國政府各個時期對其不同的態(tài)度及法律監(jiān)管情況,特別是對2015年頒布的征求意見稿對協(xié)議控制模式的監(jiān)管進行分析評價;最后闡述應(yīng)如何加強對協(xié)議控制模式的法律監(jiān)管,主要從完善征求意見稿的規(guī)定和完善證監(jiān)會對這一模式境外上的審批兩方面提出具體法律監(jiān)管建議。本文主要解決的問題是如何加強對協(xié)議控制模式的監(jiān)管,并圍繞這一問題展開論述。論述本來屬于合同自治領(lǐng)域的控制協(xié)議,為什么要對其監(jiān)管進行分析,以及如何加強對其監(jiān)管進行詳細的闡述。加強對其監(jiān)管有利于更好的規(guī)范我國協(xié)議控制模式的行為,促進其健康快速可持續(xù)發(fā)展,促進社會主義市場經(jīng)濟在國家宏觀調(diào)控的監(jiān)管下健康有序的運行。
【關(guān)鍵詞】：協(xié)議控制 違約行為 監(jiān)管沖突 法律監(jiān)管
【學位授予單位】：首都經(jīng)濟貿(mào)易大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.295
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 1 引言9-15
• 1.1 選題背景和意義9-10
• 1.2 問題的提出：如何加強對協(xié)議控制模式的法律監(jiān)管10-12
• 1.3 文獻綜述12-14
• 1.4 結(jié)構(gòu)框架14-15
• 2 協(xié)議控制模式中的法律關(guān)系分析15-20
• 2.1 協(xié)議控制模式中的主體15-17
• 2.1.1 境內(nèi)運營公司16
• 2.1.2 境外特殊目的公司16-17
• 2.1.3 外商獨資企業(yè)17
• 2.2 協(xié)議控制模式中協(xié)議的內(nèi)容17-18
• 2.2.1 資金注入?yún)f(xié)議17
• 2.2.2 控制性協(xié)議17-18
• 2.2.3 利益輸出協(xié)議18
• 2.3 協(xié)議控制模式中協(xié)議的性質(zhì)分析18-20
• 2.3.1 合同債權(quán)性質(zhì)19
• 2.3.2 以合同債權(quán)達到控制公司所有權(quán)的效果19-20
• 3 協(xié)議控制模式存在法律問題的監(jiān)管界限分析20-28
• 3.1 界限標準20-21
• 3.2 公司自治領(lǐng)域：締約人違反控制協(xié)議的違約行為21-25
• 3.2.1 案例分析：以“支付寶事件”為例21-22
• 3.2.2 違反控制協(xié)議的法律原因分析22-23
• 3.2.3 完善公司治理結(jié)構(gòu)23-25
• 3.3 法律監(jiān)管領(lǐng)域：協(xié)議控制模式與現(xiàn)行監(jiān)管的沖突25-28
• 3.3.1 協(xié)議控制規(guī)避產(chǎn)業(yè)準入的監(jiān)管25-26
• 3.3.2 協(xié)議控制模式境外上市前規(guī)避證監(jiān)會的審批監(jiān)管26-27
• 3.3.3 法理依據(jù)：存在“經(jīng)濟自由”與“經(jīng)濟秩序”的沖突27-28
• 4 我國法律對協(xié)議控制模式的監(jiān)管分析28-36
• 4.1 我國各時期對協(xié)議控制模式監(jiān)管28-32
• 4.1.1 1992—1999無監(jiān)管時期28-29
• 4.1.2 2000—2014放縱、默認時期29-31
• 4.1.3 2015之后：納入法律監(jiān)管范圍—《外國投資法草案（征求意見稿）》31-32
• 4.2 納入監(jiān)管后對協(xié)議控制法律效力分析及評價32-35
• 4.2.1 法律效力的分析32-33
• 4.2.2 評價33-35
• 4.3 征求意見稿對協(xié)議控制模式存在的監(jiān)管缺陷35-36
• 4.3.1 存在多個監(jiān)管主體35
• 4.3.2 缺乏相配套的具體審查標準及程序35-36
• 5 對協(xié)議控制模式的法律監(jiān)管建議36-41
• 5.1 完善外國投資法中的相關(guān)規(guī)定36-38
• 5.1.1 統(tǒng)一監(jiān)管主體36
• 5.1.2 明確審查標準及審查程序36-37
• 5.1.3 完善救濟途徑37-38
• 5.2 完善證監(jiān)會對協(xié)議控制模式境外上市的審批監(jiān)管38-41
• 5.2.1 其他國家或地區(qū)的法律監(jiān)管規(guī)定38-39
• 5.2.2 我國具體監(jiān)管建議39-41
• 結(jié)束語41-42
• 參考文獻42-47
• 致謝47-48

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前7條

1 黃靚雯;;協(xié)議控制模式的前行之路[J];商;2013年09期

2 陳俊宇;張長健;;論協(xié)議控制的監(jiān)管——以《并購安全審查規(guī)定》與《上市決策2011》為切入[J];廣西政法管理干部學院學報;2013年01期

3 唐旗;;論對“協(xié)議控制”模式的監(jiān)管[J];證券市場導(dǎo)報;2012年04期

4 祖蘭蘭;;關(guān)于協(xié)議控制的法律規(guī)制問題初探[J];知識經(jīng)濟;2012年09期

5 劉燕;;企業(yè)境外間接上市的監(jiān)管困境及其突破路徑——以協(xié)議控制模式為分析對象[J];法商研究;2012年05期

6 陳澤佳;;VIE協(xié)議在我國的法律效力及其監(jiān)管完善[J];行政與法;2013年05期

7 ;[J];;年期

中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 記者 李俊　章苒;讓“協(xié)議控制”告別灰色地帶[N];新華每日電訊;2011年

2 本報記者 智文學　實習記者 余沛泓;終止“協(xié)議控制” 互聯(lián)網(wǎng)投融資模式面臨大考[N];中國商報;2011年

3 商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院副研究員 梅新育;協(xié)議控制模式可以休矣[N];上海證券報;2011年

4 記者 蔣飛;協(xié)議控制叫停傳聞引政策猜想[N];第一財經(jīng)日報;2011年

5 證券時報記者 許巖;商務(wù)部將研究防范協(xié)議控制投資模式[N];證券時報;2011年

6 記者 谷東;東方道邇“協(xié)議控制”引關(guān)注[N];第一財經(jīng)日報;2012年

7 段愛群;如何識別協(xié)議控制的風險[N];中國會計報;2013年

8 本報記者 李彬;協(xié)議控制模式引爭議中企海外曲線上市或遇阻[N];人民政協(xié)報;2011年

9 本報記者 胡中彬;改變的只是流程和時間 “協(xié)議控制”監(jiān)管新規(guī)虛驚[N];經(jīng)濟觀察報;2011年

10 本報記者 吳瑋;VIE模式迎來更嚴格監(jiān)管[N];中國計算機報;2011年

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 武宇彤;協(xié)議控制模式法律監(jiān)管研究[D];中國政法大學;2015年

2 張維;協(xié)議控制(VIE)模式法律問題研究[D];華中師范大學;2015年

3 劉思樂;VIE模式的法律監(jiān)管研究[D];吉林大學;2016年

4 陳雯婷;我國協(xié)議控制模式的監(jiān)管問題研究[D];華東政法大學;2016年

5 祝萌萌;協(xié)議控制模式及其法律規(guī)制研究[D];華東政法大學;2016年

6 張雨穎;VIE企業(yè)監(jiān)管法律問題研究[D];西南交通大學;2016年

7 趙�；�;我國協(xié)議控制模式的法律監(jiān)管研究[D];首都經(jīng)濟貿(mào)易大學;2016年

8 譚暢;論我國企業(yè)協(xié)議控制模式的法律監(jiān)管[D];中央民族大學;2016年

9 郭念念;協(xié)議控制模式的法律風險分析與監(jiān)管建議[D];山東大學;2016年

10 鄭榮飛;協(xié)議控制模式境外上市中的控制協(xié)議及其違約風險分析[D];廈門大學;2014年

  本文關(guān)鍵詞：我國協(xié)議控制模式的法律監(jiān)管研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：427383