本文關(guān)鍵詞：我國(guó)期貨交易強(qiáng)行平倉(cāng)法律問(wèn)題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：強(qiáng)行平倉(cāng)是指?jìng)}位持有者以外的第三人強(qiáng)行了結(jié)倉(cāng)位持有者的倉(cāng)位。強(qiáng)行平倉(cāng)又被稱為斬倉(cāng)或者被砍倉(cāng)。(1)在不同種類的金融交易工具中,強(qiáng)行平倉(cāng)制度發(fā)揮著重要作用,如期貨交易、證券公司股權(quán)質(zhì)押、融資融券、場(chǎng)外配資等,本文以期貨交易為背景,研究強(qiáng)行平倉(cāng)制度。期貨交易最早起源于美國(guó),中國(guó)具有現(xiàn)代期貨特性的交易所是在1990年成立的鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)。在期貨市場(chǎng)發(fā)展初期,由于缺乏有效的政府監(jiān)管和法律法規(guī)以及各地政府盲目追求短期的市場(chǎng)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)效益,使得全國(guó)期貨市場(chǎng)充滿了過(guò)度投機(jī)、市場(chǎng)功能受到扭曲,亟待監(jiān)管制度的建立。最早的期貨監(jiān)管制度起源于美國(guó),強(qiáng)行平倉(cāng)制度是期貨監(jiān)管制度的一個(gè)重要組成部分,它最先是配合保證金制度和每日結(jié)算制度使用,現(xiàn)今已經(jīng)成為一種獨(dú)立的制度。我國(guó)的期貨監(jiān)管制度尚處于初級(jí)階段,強(qiáng)行平倉(cāng)制度不完善給期貨交易帶來(lái)了較多負(fù)面影響,相當(dāng)比例的期貨糾紛案件與不合理的強(qiáng)行平倉(cāng)有關(guān)。本文從法律的視角對(duì)強(qiáng)行平倉(cāng)制度進(jìn)行深入研究。首先,本文對(duì)期貨以及期貨中強(qiáng)行平倉(cāng)制度的歷史和發(fā)展進(jìn)行了論述,重點(diǎn)論述了期貨強(qiáng)行平倉(cāng)制度的內(nèi)涵和意義,同時(shí),文章論述其他金融工具中的強(qiáng)行平倉(cāng)制度,文章并引入美國(guó)和德國(guó)強(qiáng)行平倉(cāng)制度的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。第二,本文對(duì)強(qiáng)行平倉(cāng)的法律理論進(jìn)行解說(shuō),主要從強(qiáng)行平倉(cāng)的法律關(guān)系、觸發(fā)強(qiáng)行平倉(cāng)的原因、強(qiáng)行平倉(cāng)的價(jià)值以及強(qiáng)行平倉(cāng)法律責(zé)任負(fù)擔(dān)的角度來(lái)分析強(qiáng)行平倉(cāng)。第三,本文結(jié)合現(xiàn)實(shí)中典型案例對(duì)強(qiáng)行平倉(cāng)糾紛進(jìn)行歸類分析,從而揭示我國(guó)強(qiáng)行平倉(cāng)制度在實(shí)踐中存在的不足。第四,本文通過(guò)總結(jié)上文強(qiáng)行平倉(cāng)的理論,對(duì)我國(guó)強(qiáng)行平倉(cāng)存在缺點(diǎn)給出建議。
【關(guān)鍵詞】：強(qiáng)行平倉(cāng) 期貨交易 保證金
【學(xué)位授予單位】：四川省社會(huì)科學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-9
• 緒論9-13
• 一、研究背景9
• 二、研究意義9
• 三、文獻(xiàn)綜述9-11
• 四、研究方法11-12
• 五、論文創(chuàng)新和不足12-13
• 第一章 強(qiáng)行平倉(cāng)制度概述13-27
• 第一節(jié) 期貨交易與強(qiáng)行平倉(cāng)制度13-19
• 一、期貨交易及我國(guó)期貨交易的發(fā)展13-16
• 二、期貨交易強(qiáng)行平倉(cāng)法律制度16-19
• 第二節(jié) 強(qiáng)行平倉(cāng)在其他金融工具交易中運(yùn)用19-24
• 一、強(qiáng)行平倉(cāng)在證券公司股權(quán)質(zhì)押交易中運(yùn)用19-21
• 二、強(qiáng)行平倉(cāng)在融資融券交易中運(yùn)用21-23
• 三、強(qiáng)行平倉(cāng)在場(chǎng)外配資中運(yùn)用23-24
• 第三節(jié) 國(guó)外強(qiáng)行平倉(cāng)制度簡(jiǎn)介24-27
• 一、美國(guó)強(qiáng)行平倉(cāng)制度24-26
• 二、德國(guó)強(qiáng)行平倉(cāng)制度26-27
• 第二章 強(qiáng)行平倉(cāng)的法律簡(jiǎn)析27-43
• 第一節(jié) 強(qiáng)行平倉(cāng)的權(quán)利與義務(wù)27-31
• 一、權(quán)利說(shuō)27-28
• 二、義務(wù)說(shuō)28-30
• 三、權(quán)利義務(wù)并存說(shuō)30
• 四、權(quán)利轉(zhuǎn)義務(wù)說(shuō)30-31
• 第二節(jié) 觸發(fā)強(qiáng)行平倉(cāng)原因及構(gòu)成要素31-38
• 一、保證金不足情形31-33
• 二、行為違規(guī)33-36
• 三、緊急情況36-38
• 第三節(jié) 強(qiáng)行平倉(cāng)的法律功能38-40
• 一、強(qiáng)行平倉(cāng)是一種交易制度38-39
• 二、強(qiáng)行平倉(cāng)是一種風(fēng)險(xiǎn)管理制度39-40
• 第四節(jié) 強(qiáng)行平倉(cāng)的法律責(zé)任分配40-43
• 一、強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任的歸責(zé)原則40-41
• 二、強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任負(fù)擔(dān)具體情形41-43
• 第三章 強(qiáng)行平倉(cāng)法律實(shí)務(wù)問(wèn)題43-51
• 第一節(jié) 約定保證金的效力43-45
• 一、案例簡(jiǎn)述43
• 二、案例評(píng)析43-45
• 第二節(jié) 投資者利益的保護(hù)45-48
• 一、案例簡(jiǎn)述45-46
• 二、案例評(píng)析46-48
• 第三節(jié) 穿倉(cāng)的責(zé)任承擔(dān)及通知先履行義務(wù)48-51
• 一、案例簡(jiǎn)述48
• 二、案例評(píng)析48-51
• 第四章 完善強(qiáng)行平倉(cāng)法律規(guī)制的建議51-55
• 第一節(jié) 強(qiáng)行平倉(cāng)法律的立法思維51-52
• 一、樹(shù)立審慎的思維51
• 二、明晰強(qiáng)行平倉(cāng)制度的內(nèi)涵51-52
• 第二節(jié) 完善強(qiáng)行平倉(cāng)程序52-53
• 一、劃清權(quán)責(zé)52-53
• 二、完善申請(qǐng)和備案制度53
• 三、設(shè)立強(qiáng)行平倉(cāng)機(jī)構(gòu)53
• 四、完善通知程序53
• 第三節(jié) 其他建議53-55
• 一、加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)管理教育53-54
• 二、加快期貨立法54
• 三、增設(shè)例外條款54-55
• 參考文獻(xiàn)55-59
• 一、著作55
• 二、期刊論文55-57
• 三、報(bào)紙57-58
• 四、法律法規(guī)58-59
• 致謝59-60
• 個(gè)人簡(jiǎn)介60

【相似文獻(xiàn)】

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