在證券市場(chǎng)不斷發(fā)展的當(dāng)下,證券欺詐糾紛矛盾日益突出,如何切實(shí)有效地保護(hù)投資者的利益已經(jīng)成為證券市場(chǎng)的熱點(diǎn)話題之一。本文選題來源于2015年12月中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)公開的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露與格式準(zhǔn)則1號(hào)》”),以及2017年4月全國(guó)人大常委會(huì)審議通過的《證券法》修訂草案(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》二審稿”)。并建立在萬福生科財(cái)務(wù)造假案(以下簡(jiǎn)稱“萬福生科案”)和欣泰電氣欺詐發(fā)行及信息披露違法案(以下簡(jiǎn)稱“欣泰電氣案”)的基礎(chǔ)上,對(duì)我國(guó)保薦人先行賠付制度展開完善研究。論文主要分為導(dǎo)言、正文和結(jié)語三個(gè)部分,其中正文部分分為三章。導(dǎo)言部分主要描述了保薦人先行賠付制度有關(guān)的法律背景和規(guī)定,《信息披露與格式準(zhǔn)則1號(hào)》文件首先對(duì)保薦人先行賠付制度作了規(guī)定,隨后《證券法》二審稿在投資者保護(hù)一章中也對(duì)此作了規(guī)定。但我國(guó)現(xiàn)行《證券法》并未直接規(guī)定保薦人先行賠付制度,中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《信息披露與格式準(zhǔn)則1號(hào)》文件并無上位法依據(jù)。此外,文獻(xiàn)綜述部分對(duì)保薦人先行賠付制度作了簡(jiǎn)短的整體解讀,對(duì)當(dāng)下學(xué)術(shù)界對(duì)先行賠付制度的探討稍作...

【文章頁(yè)數(shù)】：66 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問題的提出
    二、研究?jī)r(jià)值及意義
    三、文獻(xiàn)綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文主要?jiǎng)?chuàng)新及不足
第一章 保薦人先行賠付制度的法律背景與案例
    第一節(jié) 保薦人先行賠付制度的法律背景
        一、境外保薦人制度對(duì)我國(guó)先行賠付制度的啟示
        二、我國(guó)先行賠付制度的立法現(xiàn)狀
    第二節(jié) 保薦人先行賠付制度的案例與實(shí)踐
        一、萬福生科先行賠付案
        二、欣泰電氣先行賠付案
        三、先行賠付案例的思考
第二章 保薦人先行賠付的責(zé)任本質(zhì)
    第一節(jié) 保薦人先行賠付的民事責(zé)任
        一、先行賠付責(zé)任體系之民事責(zé)任
        二、先行賠付民事責(zé)任性質(zhì)的爭(zhēng)議
    第二節(jié) 保薦人有過錯(cuò)之承擔(dān)連帶民事責(zé)任
        一、民事責(zé)任的侵權(quán)性質(zhì)
        二、侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則
        三、侵權(quán)責(zé)任后果為連帶民事責(zé)任
    第三節(jié) 保薦人無過錯(cuò)之承擔(dān)代為履行民事責(zé)任
        一、代為履行責(zé)任的契約基礎(chǔ)
        二、代為履行責(zé)任的認(rèn)定
    第四節(jié) 先行賠付中和解承諾函問題的思考
第三章 先行賠付制度的責(zé)任劃分與追責(zé)
    第一節(jié) 先行賠付的責(zé)任主體
        一、保薦人不應(yīng)是先行賠付的唯一主體
        二、應(yīng)區(qū)分保薦人與保薦代表人的主體責(zé)任
    第二節(jié) 先行賠付的責(zé)任劃分
        一、先行賠付制度各責(zé)任主體在證券發(fā)行中的義務(wù)
        二、各責(zé)任主體在證券違法行為中責(zé)任大小的判斷
    第三節(jié) 保薦人先行賠付的追責(zé)問題
        一、保薦人履行連帶責(zé)任后的追償權(quán)
        二、保薦人代為履行后的代位求償權(quán)
        三、保薦人先行賠付追責(zé)相關(guān)的訴訟問題
    第四節(jié) 完善先行賠付制度的立法建議及實(shí)施難點(diǎn)
        一、完善先行賠付制度的立法建議
        二、先行賠付于實(shí)踐中的實(shí)施難點(diǎn)
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：3773413