作為非銀行金融機(jī)構(gòu)的典型代表,對(duì)沖基金對(duì)金融系統(tǒng)可造成重大系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。各國(guó)及國(guó)際組織自上世紀(jì)末以來(lái),一直都在不懈地探索有效的對(duì)沖基金監(jiān)管制度。美國(guó)的對(duì)沖基金監(jiān)管制度對(duì)國(guó)際監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與發(fā)展具有重大影響。本文以美國(guó)對(duì)沖基金監(jiān)管的立法為視角,研究對(duì)沖基金監(jiān)管制度的監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、應(yīng)受監(jiān)管的參與者及其活動(dòng)以及相應(yīng)的具體監(jiān)管措施等關(guān)鍵要素,對(duì)于推動(dòng)我國(guó)對(duì)沖基金監(jiān)管制度的發(fā)展與完善以及參與相關(guān)國(guó)際規(guī)則的談判與制定具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

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【文章目錄】：
一、監(jiān)管目標(biāo)
    （一）降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    （二）投資者保護(hù)
    （三）保護(hù)市場(chǎng)的誠(chéng)信與完整
二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
三、監(jiān)管對(duì)象
四、監(jiān)管措施
    （一）規(guī)范對(duì)沖基金的市場(chǎng)準(zhǔn)入和設(shè)立
        1.1933年《證券法》的相關(guān)規(guī)定
        2.1934年《證券交易法》的相關(guān)規(guī)定
        3.1940年《投資公司法》的相關(guān)規(guī)定
        4.1940年《投資顧問(wèn)法》的相關(guān)規(guī)定
        5.《多德-弗蘭克法》第4章的相關(guān)規(guī)定
    （二）監(jiān)管對(duì)沖基金的市場(chǎng)運(yùn)作
        1. 有關(guān)信息披露的規(guī)定
        2. 有關(guān)杠桿的規(guī)定
        3. 有關(guān)賣(mài)空的規(guī)定
        4. 有關(guān)保證金的規(guī)定
        5. 有關(guān)反欺詐和基金估值的規(guī)定
    （三）監(jiān)管對(duì)沖基金的市場(chǎng)退出
五、結(jié)論



本文編號(hào)：3765525