合規(guī)官具有獨立的信息進入權(quán),承擔(dān)著公司合規(guī)重任,因而在特定條件下具有對公司員工職務(wù)行為的監(jiān)督者保證人義務(wù);合規(guī)官的義務(wù)是派生性義務(wù):公司領(lǐng)導(dǎo)可能因有缺陷的組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)設(shè)（限于不真正不作為的情形）,產(chǎn)生對公司員工的監(jiān)督者保證人義務(wù);監(jiān)督者保證人義務(wù)是公司領(lǐng)導(dǎo)的集體性義務(wù),水平授權(quán)并不改變義務(wù)歸屬;基于勞動分工的需要,合規(guī)官可以通過垂直授權(quán)繼受取得該義務(wù);授權(quán)可以減輕但并不完全排除公司領(lǐng)導(dǎo)的義務(wù),義務(wù)仍歸屬于領(lǐng)導(dǎo)集體,通過授權(quán),該義務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)槭Ｓ嗔x務(wù),即合理選任與監(jiān)督管理義務(wù);合規(guī)官的監(jiān)督者保證人義務(wù)可以通過信息傳遞方式履行,傳遞之后,義務(wù)重新回到領(lǐng)導(dǎo)集體;合規(guī)官保證人義務(wù)的確立,客觀上構(gòu)建了自下而上的責(zé)任鏈體系,不至于出現(xiàn)責(zé)任流失,或有組織地不負責(zé)任。不真正不作為犯情形下的合規(guī)責(zé)任研究,可以與單位犯罪范圍內(nèi)的討論形成互補,搭建起領(lǐng)導(dǎo)人與合規(guī)官責(zé)任的完整圖譜。 

【文章來源】：法學(xué). 2020,(06)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：19 頁

【文章目錄】：
一、問題的提出
二、方法論問題與研究范圍的劃定
    (一)保證人義務(wù)理論的選擇
    (二)合規(guī)官保證人義務(wù)的范圍劃定
三、領(lǐng)導(dǎo)人的初始保證人義務(wù)
    (一)對員工的支配
    (二)對危險源的支配
        1. 人的危險與物的危險具有不可區(qū)分性。
        2. 沒有必要區(qū)分人的危險與物的危險。
            (1)物的風(fēng)險的延伸理論(Theorie der verlngerten Sachgefahrenhaftung)。
            (2)物的風(fēng)險與人的風(fēng)險同一視理論。
    (三)其他觀點
        1. Jakobs教授的觀點。
        2. 源自實定法的觀點:
    (四)自己觀點的展開:監(jiān)督必要性的尋找與先行行為理論
        1. 存在監(jiān)督必要性的典型情形
        2. 先行行為提供監(jiān)督必要性
            (1)先行行為的范圍劃定。
            (2)有缺陷組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)設(shè)可以是先行行為。
    (五)自我答責(zé)與監(jiān)督他人
四、合規(guī)官經(jīng)授權(quán)后的保證人義務(wù)
    (一)授權(quán)必要性與領(lǐng)導(dǎo)人義務(wù)履行方式的改變
    (二)合規(guī)官的任務(wù)承擔(dān)與保證人義務(wù)
        1. 合規(guī)官的任務(wù)與職權(quán):監(jiān)督可能性
        2. 基于先行行為產(chǎn)生的監(jiān)督必要性
            (1)合規(guī)官不履行合規(guī)義務(wù)的情形。
            (2)合規(guī)官履行合規(guī)義務(wù)的情形。
            (3)合規(guī)官未參與合規(guī)結(jié)構(gòu)搭建與運行的特殊情形。
        3. 義務(wù)范圍與履行方式的限定
            (1)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性的限定。
            (2)義務(wù)履行方式的限定。
五、合規(guī)官責(zé)任研究的語境差異及其消弭——代結(jié)語
    (一)德國與中國合規(guī)研究的語境差異
    (二)語境差異的消弭:合規(guī)官責(zé)任問題的中國法價值
        1. 完整責(zé)任鏈條的建構(gòu)
        2. 單位犯罪領(lǐng)域之外刑事合規(guī)機制的建構(gòu)


【參考文獻】：
期刊論文
[1]合規(guī)視野下的企業(yè)刑事責(zé)任問題[J]. 陳瑞華.  環(huán)球法律評論. 2020(01)
[2]合規(guī)計劃實施與單位的刑事歸責(zé)[J]. 時延安.  法學(xué)雜志. 2019(09)
[3]合規(guī)計劃與企業(yè)刑事責(zé)任[J]. 黎宏.  法學(xué)雜志. 2019(09)
[4]刑事合規(guī)的理念、機能和中國的構(gòu)建[J]. 孫國祥.  中國刑事法雜志. 2019(02)
[5]公共機構(gòu)腐敗治理合規(guī)路徑的構(gòu)建——以《刑法》第397條的解釋為中心[J]. 李本燦.  中國刑事法雜志. 2019(02)
[6]企業(yè)合規(guī)刑事化的發(fā)展及啟示[J]. 萬方.  中國刑事法雜志. 2019(02)
[7]不真正不作為犯的邊界[J]. 姚詩.  法學(xué)研究. 2018(04)
[8]監(jiān)事會監(jiān)督方式變革論[J]. 趙大偉.  當(dāng)代法學(xué). 2017(02)
[9]論風(fēng)險管理體系概念在法律層面的引入——以監(jiān)事會的完善為目標(biāo)[J]. 楊大可.  當(dāng)代法學(xué). 2015(01)
[10]先行行為作為義務(wù)之理論譜系歸整及其界定[J]. 王瑩.  中外法學(xué). 2013(02)



本文編號：3377255