債券限制性條款以任意性規(guī)范預(yù)先限定公司行為能力以維持公司責(zé)任資產(chǎn)、防范債券市場風(fēng)險(xiǎn),作為國外成熟的債券市場中債券持有人自我保護(hù)的重要市場化手段并被廣泛運(yùn)用。隨著我國債券市場改革的深入,亟需擺脫行政強(qiáng)制管制、完善市場化約束機(jī)制,因此債券持有人利益回歸市場化保護(hù)理念亟待重視債券合同限制性條款的功能與價(jià)值,應(yīng)當(dāng)充分進(jìn)行理論研究和實(shí)踐運(yùn)用。如此來看,以債券合同限制性條款為研究對(duì)象在金融創(chuàng)新法治化的背景下更具意義,本文從理論到實(shí)踐進(jìn)行分析和研究其可行性及必要性,并結(jié)合實(shí)務(wù)情況和域外經(jīng)驗(yàn),旨在提出完善我國債券合同限制性條款即投資者保護(hù)條款之路徑,推動(dòng)債券市場風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制市場化、法治化、國際化進(jìn)一步的發(fā)展。本文共分為四章。第一章探究債券合同限制性條款以合同機(jī)制限定公司特定行為的內(nèi)涵及特點(diǎn)。通過討論公司有限責(zé)任制度下股東與債權(quán)人之間利益沖突、債券合同之不完全性以及合同自由異化論述其保護(hù)持有人利益及風(fēng)險(xiǎn)防范的作用機(jī)制和功能定位,其現(xiàn)實(shí)意義在于保護(hù)債券持有人權(quán)益、降低發(fā)行公司融資成本、增加公司信用價(jià)值等。第二章求索國內(nèi),論及債券合同限制性條款即投資者保護(hù)條款在我國內(nèi)的發(fā)展現(xiàn)狀及現(xiàn)實(shí)困境。我國相關(guān)法律法規(guī)闕... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：43 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問題的提出
    二、研究的價(jià)值和意義
    三、文獻(xiàn)綜述
    四、主要研究方法
    五、論文的主要?jiǎng)?chuàng)新和不足
第一章 債券合同限制性條款概述
    第一節(jié) 債券限制性條款的內(nèi)涵及特點(diǎn)
    第二節(jié) 債券限制性條款的理論基礎(chǔ)
        一、平衡債權(quán)人與股東之間的利益沖突
        二、彌補(bǔ)債券合同不完全性
        三、矯正合同自由的異化
    第三節(jié) 債券限制性條款的現(xiàn)實(shí)意義
        一、降低發(fā)行利率而減少融資成本
        二、約束公司行為以保護(hù)債券持有人利益
        三、內(nèi)部增信發(fā)行公司以提升公司價(jià)值
第二章 國內(nèi)債券合同限制性條款的研究——債券投資者保護(hù)條款
    第一節(jié) 債券投資者保護(hù)條款的發(fā)展現(xiàn)狀
        一、投資者保護(hù)條款的發(fā)展情況
        二、投資者保護(hù)條款的應(yīng)用分析
    第二節(jié) 債券投資者保護(hù)條款的規(guī)制與考量
        一、公司法視角
        二、合同法視角
        三、證券法視角
    第三節(jié) 國內(nèi)債券投資者保護(hù)條款存在的問題
        一、相關(guān)法律規(guī)范不健全
        二、條款內(nèi)容設(shè)計(jì)簡單化同質(zhì)化
        三、披露監(jiān)管等配套機(jī)制不完善
第三章 域外債券合同限制性條款的發(fā)展——美國契約限制性條款
    第一節(jié) 美國契約限制性條款的發(fā)展
    第二節(jié) 美國限制性契約條款的主要內(nèi)容及特點(diǎn)
        一、限制杠桿——限制負(fù)擔(dān)債務(wù)、承擔(dān)擔(dān)保
        二、控制現(xiàn)金和資產(chǎn)——限制現(xiàn)金支出、資產(chǎn)處分
        三、限制事件風(fēng)險(xiǎn)
第四章 我國債券合同限制性條款之完善路徑
    第一節(jié) 規(guī)范化引導(dǎo)債券限制性條款
        一、順應(yīng)債券市場發(fā)展規(guī)律與邏輯
        二、完善限制條款的格式指引和范本
        三、加強(qiáng)條款內(nèi)容控制
        四、根據(jù)發(fā)行人特點(diǎn)細(xì)化條款內(nèi)容
    第二節(jié) 完善披露監(jiān)管配套措施
        一、完善信息披露制度
        二、完善受托管理人制度
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]國際債券市場持有人會(huì)議的法律效力及對(duì)我國的啟示[J]. 黃鑫,沈鈺棪.  債券. 2019(02)
[2]我國債券市場風(fēng)險(xiǎn)治理的規(guī)范邏輯與制度構(gòu)建[J]. 袁康.  政法論叢. 2018(03)
[3]投資者保護(hù)條款對(duì)債券發(fā)行價(jià)格的影響研究[J]. 徐光,王宇光.  投資研究. 2018(04)
[4]契約條款能夠降低債券發(fā)行利率嗎?——基于中國上市公司債券的實(shí)證研究[J]. 史永東,王三法,齊燕山.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2018(02)
[5]公司債券內(nèi)部增信的規(guī)則構(gòu)建——以限制條款為核心[J]. 南玉梅.  法商研究. 2017(06)
[6]不完全契約的類型及規(guī)制[J]. 葉桂峰,吳煦.  大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2017(05)
[7]公司信用類債券信息披露制度的統(tǒng)合建構(gòu)——以償債能力為中心展開[J]. 張陽.  證券法苑. 2017(03)
[8]債券違約剛性兌付的形成機(jī)理與破解法門[J]. 李立新.  河北法學(xué). 2017(11)
[9]論債券限制性條款及其對(duì)債券持有人利益之保護(hù)[J]. 馮果,閻維博.  現(xiàn)代法學(xué). 2017(04)
[10]債券交易人賣者責(zé)任探析——以信息披露義務(wù)與誠信義務(wù)為核心[J]. 南玉梅.  中國政法大學(xué)學(xué)報(bào). 2017(01)

博士論文
[1]中國公司債券限制性契約條款研究[D]. 龔勛.湖南大學(xué) 2017
[2]債券契約條款與公司債券定價(jià)[D]. 田淵博.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 2016
[3]中國公司債投資者保護(hù)機(jī)制研究[D]. 李鎔伊.復(fù)旦大學(xué) 2013

碩士論文
[1]保護(hù)性期權(quán)類條款和限制性條款對(duì)發(fā)行利率的影響研究[D]. 齊燕山.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 2016
[2]公司信用法律保障機(jī)制問題研究[D]. 馬濤.西南政法大學(xué) 2016
[3]債務(wù)契約設(shè)計(jì)[D]. 陸楊.廈門大學(xué) 2006



本文編號(hào)：3365716