發(fā)布時(shí)間：2021-02-14 00:56

　　隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展,我國現(xiàn)行的股票公開發(fā)行核準(zhǔn)制的缺陷和不足逐步顯現(xiàn),主要存在行政控制過度、“尋租”現(xiàn)象嚴(yán)重、發(fā)行審核效率低下等問題,亟待進(jìn)行改革和完善。中共十八屆三中全會(huì)把注冊(cè)制改革作為我國資本市場(chǎng)改革的重要內(nèi)容,之后股票公開發(fā)行注冊(cè)制改革也成為了資本市場(chǎng)改革與發(fā)展的首要任務(wù)。按照正常程序,證監(jiān)會(huì)只有在證券法修改完成后才能推出注冊(cè)制改革方案,但就現(xiàn)階段而言,對(duì)證券法進(jìn)行修改還尚需時(shí)日。為了應(yīng)對(duì)這樣的情況,政府試圖通過人大特別授權(quán)的方式來推進(jìn)注冊(cè)制改革方案。2015年12月27日,全國人大常委會(huì)通過了這項(xiàng)特別授權(quán),這顯示了高層大力推進(jìn)注冊(cè)制的堅(jiān)定決心。然而,我國資本市場(chǎng)剛剛經(jīng)歷了一場(chǎng)“股災(zāi)”,迫切需要“休養(yǎng)生息”,注冊(cè)制改革應(yīng)當(dāng)循序漸進(jìn),不可能一蹴而就。除了緒論和結(jié)語,全文共分為六個(gè)部分:第一部分從公開發(fā)行的概念著手,指出本文的研究重點(diǎn)即為以上市為目的的股票首次公開發(fā)行。第二部分就注冊(cè)制與核準(zhǔn)制兩種理論形態(tài)進(jìn)行比較分析,指出兩者的本質(zhì)區(qū)別在于是否進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。第三部分對(duì)主要發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的相關(guān)制度進(jìn)行簡(jiǎn)要論述,提出我國應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮證券交易所的作用,并注重信息披露制度。第四部分重... 

【文章來源】：華東交通大學(xué)江西省

【文章頁數(shù)】：46 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 選題背景和意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 選題目的
        1.1.3 選題意義
    1.2 國內(nèi)外相關(guān)研究綜述
        1.2.1 國外相關(guān)研究綜述
        1.2.2 國內(nèi)相關(guān)研究綜述
    1.3 課題研究的重點(diǎn)、難點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)
        1.3.1 課題研究的重點(diǎn)
        1.3.2 課題研究的難點(diǎn)
        1.3.3 課題研究的創(chuàng)新點(diǎn)
    1.4 課題研究的基本思路和方法
        1.4.1 基本思路
        1.4.2 研究方法
第二章 股票公開發(fā)行審核制度概述
    2.1 股票公開發(fā)行的概念和分類
        2.1.1 股票公開發(fā)行的概念
        2.1.2 股票公開發(fā)行的類型
    2.2 股票公開發(fā)行審核制度及其意義
        2.2.1 股票公開發(fā)行審核制度的概念
        2.2.2 股票公開發(fā)行審核制度的功能與意義
第三章 股票公開發(fā)行審核制度的理論形態(tài)
    3.1 注冊(cè)制
        3.1.1 注冊(cè)制的含義及基本特征
        3.1.2 注冊(cè)制的監(jiān)管理念
        3.1.3 注冊(cè)制的總體評(píng)價(jià)
    3.2 核準(zhǔn)制
        3.2.1 核準(zhǔn)制的含義基本特征
        3.2.2 核準(zhǔn)制的監(jiān)管理念
        3.2.3 核準(zhǔn)制的總體評(píng)價(jià)
第四章 主要發(fā)達(dá)國家和地區(qū)股票公開發(fā)行審核制度的實(shí)踐與啟示
    4.1 以美國、日本為代表的注冊(cè)制
        4.1.1 美國的股票公開發(fā)行審核制度
        4.1.2 日本的股票公開發(fā)行審核制度
    4.2 以英國、法國為代表的核準(zhǔn)制
        4.2.1 英國的股票公開發(fā)行審核制度
        4.2.2 法國的股票公開發(fā)行審核制度
    4.3 德國的“中間式”股票公開發(fā)行審核制度
    4.4 我國香港地區(qū)的股票公開發(fā)行審核制度
    4.5 主要發(fā)達(dá)國家和地區(qū)股票公開發(fā)行審核制度的啟示
第五章 我國現(xiàn)行股票公開發(fā)行審核制度及其存在的主要問題
    5.1 我國股票公開發(fā)行審核制度的演變過程
        5.1.1 審批制
        5.1.2 核準(zhǔn)制
    5.2 我國現(xiàn)行的股票公開發(fā)行審核制度存在的主要問題
第六章 我國實(shí)行股票公開發(fā)行注冊(cè)制改革的現(xiàn)實(shí)意義與挑戰(zhàn)
    6.1 我國實(shí)行股票公開發(fā)行注冊(cè)制改革的現(xiàn)實(shí)意義
        6.1.1 有利于提高直接融資比重，降低銀行風(fēng)險(xiǎn)
        6.1.2 有利于降低企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債比例，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)
        6.1.3 有利于優(yōu)化居民資產(chǎn)配置，增加居民財(cái)產(chǎn)性收入
        6.1.4 有利于從根本上遏制非法集資
    6.2 我國實(shí)行股票公開發(fā)行注冊(cè)制改革所面臨的挑戰(zhàn)
        6.2.1 對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管水平的挑戰(zhàn)
        6.2.2 對(duì)保薦機(jī)構(gòu)審核能力的挑戰(zhàn)
        6.2.3 對(duì)發(fā)行人公開披露信息的挑戰(zhàn)
        6.2.4 對(duì)中小投資者利益保護(hù)的挑戰(zhàn)
        6.2.5 對(duì)現(xiàn)有股票市場(chǎng)的沖擊
第七章 我國實(shí)行股票公開發(fā)行注冊(cè)制改革的路徑選擇和制度建設(shè)
    7.1 我國實(shí)行股票公開發(fā)行注冊(cè)制改革的實(shí)施條件和路徑選擇
    7.2 我國實(shí)行股票公開發(fā)行注冊(cè)制改革的具體制度建設(shè)
        7.2.1 完善證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管模式
        7.2.2 建立先行賠付制度
        7.2.3 建立民事賠償責(zé)任制度
        7.2.4 完善信息披露制度
        7.2.5 建立嚴(yán)格退市制度
        7.2.6 建立集體訴訟制度
第八章 結(jié)語
參考文獻(xiàn)
個(gè)人簡(jiǎn)歷 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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碩士論文
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本文編號(hào)：3032857