【摘要】：在經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展與我國的資本市場不斷成熟的時代背景下,上市公司治理結(jié)構(gòu)也在不斷進(jìn)步。公司機(jī)關(guān)是上市公司存續(xù)與發(fā)展的基礎(chǔ),沒有公司機(jī)關(guān),公司不可能存在與發(fā)展。股東大會、董事會與監(jiān)事會是上市公司主要的公司機(jī)關(guān)。有學(xué)者認(rèn)為公司機(jī)關(guān)間權(quán)力分配與行使所形成的法律總和構(gòu)成公司的治理結(jié)構(gòu)。大陸法系的傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,股東大會與董事會之間的關(guān)系是“委任關(guān)系”,此觀點(diǎn)對公司治理結(jié)構(gòu)理解不清,導(dǎo)致《公司法》出現(xiàn)規(guī)定股東大會職權(quán)為“決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃”的同時,還規(guī)定董事會的職權(quán)為“執(zhí)行股東會的決議”與“決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案”的條文,陷入權(quán)力邊界不清,邏輯混亂的局面。2018年《公司法修正案》與細(xì)則文件的出臺,更是讓股東大會與董事會之間權(quán)力的分野矛盾更加尖銳。本文試圖通過多角度、多方位論證上市公司中間地帶決議事項(xiàng)的法律問題,找出導(dǎo)致上市公司決議事項(xiàng)中間地帶的法律問題出現(xiàn)的原因,并設(shè)置相應(yīng)的解決方案。本文主要分為四個部分。第一部分主要敘述上市公司決議事項(xiàng)存在的問題,從法律制度存在的問題與法律實(shí)際適用的現(xiàn)實(shí)困境進(jìn)行分析。第一小節(jié)論述了《公司法》內(nèi)部、其與《公司法修正案(2018)》、與其他規(guī)定間的矛盾;第二小節(jié)則通過三個角度看法律規(guī)定在代理成本、決策效率與責(zé)任機(jī)制三方面均與公司經(jīng)營要求的經(jīng)濟(jì)性不符,無法發(fā)揮其法律作用,急需找出立法不清的緣由從而找到解決的措施,以應(yīng)對當(dāng)下的沖突局面。第二部分即找出股東大會與董事會間權(quán)限分野不清的原因——二者之間本存在權(quán)力的交叉地帶,導(dǎo)致其決議事項(xiàng)無法通過簡單的列舉加以規(guī)定,但立法者在立法時并未厘清二者之間的關(guān)系,故而導(dǎo)致職權(quán)分界不明。此部分主要從自治理論與法律的解釋論角度對上市公司決議事項(xiàng)存在中間地帶進(jìn)行理論基礎(chǔ)與現(xiàn)實(shí)依據(jù)的論證。第一小節(jié)從公司自治角度分析上市公司決議事項(xiàng)的中間地帶即股東大會與董事會之間決策權(quán)的分野交叉地帶,通過對自治理論的分析,得出上市公司中間地帶決議事項(xiàng)屬于公司自治范疇,在法律允許的范圍內(nèi),應(yīng)當(dāng)由公司自由決定,不受任何組織與個人的干預(yù)。繼而從自治角度對股東大會、董事會的職權(quán)分配的應(yīng)然規(guī)則進(jìn)行梳理,為下文的決議事項(xiàng)類型化奠定理論基礎(chǔ)。第二小節(jié)則是立足于《公司法》與其他法律法規(guī)(主要為《公司法》37條與46條)對于上市公司股東大會于董事會職權(quán)的劃分,從現(xiàn)實(shí)依據(jù)層面論證現(xiàn)行立法邏輯不清,邊界不明,其主要原因是因?yàn)楝F(xiàn)行立法沒有看到股東大會與董事會決議事項(xiàng)之間存在權(quán)力交叉地帶,故而導(dǎo)致立法在實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)適用困難的局面。第三部分則是通過對上市公司中間地帶決議事項(xiàng)進(jìn)行分類,通過典型上市公司中間地帶決議事項(xiàng)——股份回購,對上市公司決議權(quán)分配進(jìn)行樣本分析。通過對股份回購不同財(cái)源情況下決議權(quán)的分配,論證其不同權(quán)力分配的實(shí)益,借以論證上市公司中間地帶決議事項(xiàng)建議由公司通過章程或股東大會授權(quán)進(jìn)行自治,以應(yīng)對不同的市場情況。第四部分是對于上市公司中間地帶決議事項(xiàng)法律問題的解決機(jī)制構(gòu)建,本文通過對上市公司決議事項(xiàng)進(jìn)行分析,以股份回購這一事項(xiàng)作為樣本,論證上市公司決議事項(xiàng)存在中間地帶,并對上市公司決策權(quán)進(jìn)行劃分。筆者通過大量論述化為一句話即建議修改《公司法》中關(guān)于股東大會與董事會職權(quán)的規(guī)定,通過“負(fù)面清單”列舉的方式,對股東大會與董事會的職權(quán)進(jìn)行劃分,并設(shè)置“本法未做列舉的公司決議事項(xiàng),由公司章程或股東會決議進(jìn)行決議權(quán)分配”。將存在于上市公司中間地帶的決議事項(xiàng)交由公司自治,充分發(fā)揮公司的自主性。《公司法》進(jìn)行相應(yīng)修改后應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的引導(dǎo)性規(guī)范對法律進(jìn)行細(xì)化,發(fā)揮其法律作用;并配套相應(yīng)的信息披露、競爭與監(jiān)督機(jī)制更好的解決上市公司中間地帶決議事項(xiàng)存在的法律問題。第五部分是對文章的總結(jié),是對文章前四部分的簡單概括,以及提出筆者建議修改《公司法》相關(guān)法條的建議,是筆者美好愿望的呼告。
【學(xué)位授予單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：D922.291.91

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本文編號：2782008