本文關(guān)鍵詞： 新三板 投資者 做市商 轉(zhuǎn)板制度　出處：《上海交通大學(xué)》2015年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：我國的新三板市場自制度設(shè)計(jì)之初,目的就是為暫時(shí)不能在主板和二板市場上市的公司提供股份轉(zhuǎn)讓的場所,為這些公司的融資提供上市之外的路徑選擇。新三板市場從設(shè)立之初的平緩發(fā)展到現(xiàn)在的迅速擴(kuò)容階段,已逐漸走上了發(fā)展的正軌。但是新三板制度在發(fā)展的過程中因?yàn)楝F(xiàn)行立法的不完善,在投資者適當(dāng)性、交易制度以及不能回避的轉(zhuǎn)板制度這幾個(gè)問題上暴露出了相關(guān)法律法規(guī)立法缺失、規(guī)范性規(guī)則效力層級(jí)低、監(jiān)管缺失等一系列法律問題。對(duì)這些法律問題的解決關(guān)乎新三板的長遠(yuǎn)穩(wěn)定發(fā)展。本文通過對(duì)新三板立法現(xiàn)狀的梳理,總結(jié)新三板現(xiàn)行法律體系存在的缺陷,力圖為具體問題的分析提供基礎(chǔ)支撐。在對(duì)新三板現(xiàn)行立法作出梳理之后,展開對(duì)選取的投資者適當(dāng)性、交易制度以及轉(zhuǎn)板制度具體問題的分析。在對(duì)投資者適當(dāng)性、交易制度以及轉(zhuǎn)板制度存在的法律問題進(jìn)行論述時(shí),通過對(duì)現(xiàn)有法律制度的分析,發(fā)現(xiàn)其存在的缺陷,再通過借鑒場外市場發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國證券市場的具體情況提出了解決方案。新三板市場對(duì)法律制度的需求問題的解決非一日之功,需要從法律法規(guī)制定、現(xiàn)行法規(guī)完善等多個(gè)層面作出努力。
[Abstract]:Since the beginning of the system design of the new third board market in China, the purpose is to provide the place of share transfer for the company that can not be listed on the main board and the second board market for the time being. For the financing of these companies to provide a listing alternative to the path. The new third board market from the establishment of the flat development to the current rapid expansion phase. Has been gradually on the right track of development. But the new three board system in the process of development because of the current legislation is not perfect, in the investors appropriate. The transaction system and the system of conversion which can not be avoided have exposed the lack of relevant laws and regulations and the low level of the effectiveness of the normative rules. Lack of supervision and a series of legal issues. The solution of these legal issues is related to the long-term and stable development of the new three boards. This paper summarizes the defects of the existing legal system of the new three boards by combing the current legislative situation of the new three boards. In order to provide basic support for the analysis of specific issues. After combing the existing legislation of the new three boards, the author starts to select the appropriate investors. Analysis of the specific problems of the trading system and the transfer system. In the investors' appropriateness, the trading system and the legal problems existing in the system, through the analysis of the existing legal system. Find its flaws. Through learning from the experience of the developed countries and regions and combining with the specific situation of China's securities market, this paper puts forward a solution. The new third board market needs the legal system to solve the problem in a short time. Need from laws and regulations to formulate, existing laws and regulations to improve and other levels of efforts.
【學(xué)位授予單位】：上海交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D922.287

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本文編號(hào)：1455268