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試論國際環(huán)境法上的共同但有區(qū)別責任原則及其在實踐中的困境和解決

發(fā)布時間:2016-12-18 05:06

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試論國際環(huán)境法上的共同但有區(qū)別責任原則及其在實踐中的困境和解決 作者:趙晴雨  網友點擊量: 5559 次  添加時間:2006-9-19 17:03:05

試論國際環(huán)境法上的共同但有區(qū)別責任原則 及其在實踐中的困境和解決 趙晴雨 (中國政法大學 民商經濟法學院,北京 100088) 摘要:共同責任原則是國際環(huán)境法上的一項重要的原則。共同但有區(qū)別的責任原則主要包涵兩層意思:共同責任和區(qū)別責任。但共同責任和區(qū)別責任是一個不可分割的有機聯系的統(tǒng)一整體,并分別具有豐富的內涵。但由于種種原因,該原則在實踐的過程中面臨著許多困境。在本文中,筆者提出了自己對解決這些困境的一些思考。 關鍵詞:共同但有區(qū)別責任原則 共同責任 區(qū)別責任 一般來說,國際法的基本原則是指那些被各國公認的、適用于國際法一切效力領域、構成整個國際法基礎或核心的法律性質的原則。我們可以這樣認為,所謂國際環(huán)境法基本原則,不是指個別領域內的具體原則,而是在國際環(huán)境保護領域被各國公認、具有普遍意義、適用于國際環(huán)境法一切效力范圍、構成國際環(huán)境法基礎的法律原則。 哪些原則可以認為是國際環(huán)境法的基本原則,由于每個人的判斷標準、認識的不一致,所以至今仍并無統(tǒng)一的說法。縱觀國內現有的國際環(huán)境法學著作,普遍認可的國際環(huán)境法的基本原則主要包括:尊重國家主權和不損害國外環(huán)境原則、可持續(xù)發(fā)展原則、預防原則、國際合作原則、共同但有區(qū)別責任原則等。對于這些國際環(huán)境法基本原則,各個學者也有自己不同的但異曲同工的表述方式,如著名國際環(huán)境法學者林燦鈴先生在他的國際環(huán)境法專著中將共同但有區(qū)別責任原則表述為共同責任原則,他指出該原則首先強調的是責任的共同性,共同責任原則的表述能更好地反映它的深刻內涵。而筆者認為共同但有區(qū)別責任原則的表述比較直觀且便于理解,所以在本文中采用共同但有區(qū)別責任原則的表述。 一、共同但有區(qū)別責任原則概述 (一)共同但有區(qū)別責任原則的起源 共同但有區(qū)別責任原則最初是在20世紀70年代前后的一些全球性資源保護的國際法文件中開始萌芽的,如1972年《保護世界文化和自然遺產公約》中包含有“共同責任”的規(guī)定,該公約的序言認為某些文化遺產和自然遺產具有突出的重要性因而需要作為世界遺產的一部分加以保存,而保護這些遺產的目的是為了全人類的共同利益。 1972年斯德哥爾摩《人類環(huán)境宣言》對“共同責任”的認識進行了進一步深化。在區(qū)別責任方面,《人類環(huán)境宣言》在前言部分強調指出,發(fā)展中國家的環(huán)境問題在很大程度上是由于發(fā)展不足造成的。因此,原則第12項就明確提到,在制定環(huán)境標準時,必須考慮到發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的差異,并明確提出“應籌集資金維護和改善環(huán)境,其中要照顧發(fā)展中國家的情況和特殊性,照顧到它們由于在發(fā)展計劃中列入環(huán)境保護項目而需要的任何費用,以及她們的請求而供給額外的國防技術和財政援助的需要”。 從20世紀80年代開始,越來越多的國際環(huán)境條約和其他法律文件都開始比較明確地要求區(qū)分發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的責任或義務,共同但有區(qū)別責任原則進入了確立階段。如1992《里約宣言》在原則7中宣布:“各國應本著全球伙伴精神,為保存、保護和恢復地球生態(tài)系統(tǒng)的健康和完整進行合作。鑒于導致全球環(huán)境退化的各種不同因素,各國負有共同的但是又有差別的責任。發(fā)達國家承認,鑒于他們的社會給全球環(huán)境帶來的壓力,以及他們所掌握的技術和財力資源,他們在追求可持續(xù)發(fā)展的國際努力中負有責任! 從20世紀末開始一直到今天,共同但有區(qū)別責任原則進入到了貫徹發(fā)展階段,幾乎所有的國際環(huán)境法文件肯認了此原則。而且關于該原則的規(guī)定越來越明確、具體,其實踐的范疇得到進一步拓展。2002年可持續(xù)發(fā)展世界首腦會議在南非首都約翰內斯堡召開,會議通過了《約翰內斯堡可持續(xù)發(fā)展宣言》和《執(zhí)行計劃》!都s翰內斯堡可持續(xù)發(fā)展宣言》重申了共同但有區(qū)別責任原則,并將該原則的實踐置于可持續(xù)發(fā)展的大框架下。《執(zhí)行計劃》則通過提出諸多明確的目標和設立相應的時間表實踐了共同但有區(qū)別責任原則,再次展示了其實踐的品格,為其將來演變?yōu)閲H習慣法進一步奠定了基礎。 (二)共同但有區(qū)別責任原則的定義 到目前為止, 國際環(huán)境法上的共同但有區(qū)別責任原則還沒有一個統(tǒng)一的定義,各國際環(huán)境法學者對這一原則都有著自己的理解。其中很多學者將這一原則直接表述為共同但有區(qū)別的責任原則,如:“共同但有區(qū)別的責任原則,是指由于地球生態(tài)系統(tǒng)的整體性和導致全球環(huán)境退化的各種不同因素,各國對保護全球環(huán)境負有共同的但是又有區(qū)別的責任! “共同但有區(qū)別的責任原則,是指解決全球的環(huán)境問題,保護和改善全球環(huán)境,是世界上各個國家的共同責任,但是,在對國際環(huán)境應負的責任上,發(fā)達國家和發(fā)展中國家各自的責任是有區(qū)別的! 以上的這些定義分別從原因、義務主體等方面對這一原則進行了詮釋,筆者嘗試在以上定義的基礎上將共同但有區(qū)別責任原則定義為:生態(tài)系統(tǒng)具有整體性和關聯性,世界各國都共同負有保護和改善環(huán)境的義務,但由于歷史、經濟、發(fā)展等原因,各國所承擔的義務應該是有所區(qū)別的,發(fā)達國家在現階段應當對全球環(huán)境惡化負擔更多的責任。 (三)共同但有區(qū)別責任原則的內涵 國際環(huán)境法上的共同但有區(qū)別責任原則包含著兩方面的含義: 首先,共同但有區(qū)別責任原則強調的是責任的共同性。共同責任是指由于地球生態(tài)系統(tǒng)具有很強的整體性、關聯性,這就要求世界上各個國家不分大小、貧富,都應當對保護地球環(huán)境承擔共同的責任,F今的環(huán)境污染已經不僅僅是小范圍的、一個國家或地區(qū)內部的污染,而已經逐漸發(fā)展成為跨區(qū)域、跨國家的國際性環(huán)境污染,因此,保護環(huán)境既不只是發(fā)達國家的責任,也不僅僅是發(fā)展中國家的責任,需要各個國家的通力合作和互相協(xié)調。很多國際環(huán)境條約中都提到了國際環(huán)境保護責任的共同性,比如1971年《拉姆薩爾濕地公約》在序言中承認遷徙水禽是一種“國際資源”;1982 年《聯合國海洋法公約》宣布了各國管轄范圍以外海洋底床及其底土為人類共同繼承財產;以及 1992 年《生物多樣性公約》在序言中確認了生物多樣性的保護是全人類的共同關切事項等。共同責任是共同但有區(qū)別責任原則中最核心最根本的一點,它包括了以下四個方面的內容:一是各國要采取有效的措施保護自己國家領域內的環(huán)境。二是各國還應當采取必要措施防止自己國家領域內的行為對其他國家或地區(qū)的環(huán)境造成危害。三是國家與國家之間要加強在環(huán)境保護方面的互相幫助與協(xié)調。四是各國要加強相互之間在環(huán)境保護上的國際合作。 其次,共同責任并不意味著“平均主義”。 雖然每一個國家不分大小、貧富、強弱都對保護地球環(huán)境負有共同的不可推卸的責任,但我們應當看到由于全球環(huán)境退化問題形成的歷史和現實的原因,發(fā)達國家應當比發(fā)展中國家承擔更大的或者是主要的責任。從歷史上看,全球環(huán)境問題或全球環(huán)境退化的主要責任者都是發(fā)達國家。眾所周知,發(fā)達國家工業(yè)化的實現是建立在掠奪殖民地和半殖民地的資源和能源的基礎之上,以長期過度消耗地球資源和嚴重污染地球環(huán)境為代價的,這是全球環(huán)境退化的重要的歷史原因。而當前,發(fā)達國家在生產和消費中使用的環(huán)境資源和排放的廢棄物仍然占全世界總量的絕大部分,這也意味著全球環(huán)境所承受的來自人類社會的壓力的大部分仍然來自于發(fā)達國家。同時,發(fā)達國家無論在環(huán)境保護的經濟上、技術上都遠遠高于發(fā)展中國家,所以要求發(fā)達國家在全球環(huán)境保護中承擔較多的義務和責任也是符合公平原則的。另外,我們在講到區(qū)別責任的時候應當注意到,在共同責任和區(qū)別責任的關系上,共同責任是一個前提條件和基礎,區(qū)別的責任則是關鍵和核心,在某種程度上,共同責任具有目的的意義,區(qū)別責任是實現共同責任的最重要的手段。共同責任不等同于“平均主義”,區(qū)別責任是對共同責任的限定,即對共同責任一定意義上的定性、定量、定時。 也就是說,在共同但有區(qū)別責任原則中,共同責任是目標、是根本,區(qū)別責任是為更好地實現共同責任而根據歷史和現實的條件提出來的有效手段。 二、共同但有區(qū)別責任原則在實踐中的困境 眾所周知,,任何一項可能涉及到權利義務的國際法原則都不可能得到一帆風順的實施,各國利益的博弈可能會延緩甚至阻礙任何一項國際法原則的落實。國際環(huán)境法的共同但有區(qū)別責任原則也不例外。共同但有區(qū)別責任原則仍然還處于確立到落實的發(fā)展過程中,在這一期間里該原則的落實正在或者將會遭遇各種各樣的困境,筆者將在下文中一一闡述。 (一)在國際條約(公約)落實方面的困難 如前文所述,共同但有區(qū)別責任原則在《蒙特利爾議定書》、《保護臭氧層公約》、《巴塞爾公約》等條約、公約中都有所體現,并在《里約宣言》中被初步確立。隨后,一系列的國際環(huán)境法文件也對該原則紛紛加以確認。雖然如此,目前國際社會對共同但有區(qū)別責任原則的確認卻是不夠充分的,對該項原則的貫徹、實施更是困難重重,舉步為艱。如在《里約宣言》中原則7的表述是:發(fā)達國家在追求可持續(xù)發(fā)展的努力中僅規(guī)定其“負責任”而非“更大責任”。雖然里約環(huán)境與發(fā)展大會接受了這一原則,這次會議也開得非常熱烈,但卻沒有太多實質性的成果;眾多發(fā)達國家都不太愿意認可共同但有區(qū)別責任原則具有法的約束力。美國也在簽署《里約宣言》時對原則7附加了一條解釋性的聲明:“它不包含任何有關全球環(huán)境問題的法律責任”?梢钥闯觯l(fā)達國家均在以種種借口推卸其應負的責任和義務,使得國際環(huán)境合作道路曲折而漫長。此外,對于反映共同但有區(qū)別責任原則的一些國際條約如《聯合國氣候變化框架公約》、《蒙特利爾議定書》及其修正案,發(fā)達國家的態(tài)度也曖昧不明,對其所承諾的義務也是“雷聲大,雨點小”,遲遲不見有實質性的履行。其中最具典型性的是美國對于《京都議定書》的態(tài)度。 《京都議定書》是國際社會迄今為止所制定的嚴格執(zhí)行“共同但有區(qū)別責任原則”的國際環(huán)境法文件,它規(guī)定了發(fā)達國家所應承擔的減少溫室氣體排放的義務而沒有嚴格規(guī)定發(fā)展中國家應當承擔的義務。這一國際環(huán)境法文件如果得到嚴格的確認和實施勢必能在減輕全球溫室效應方面獲得良好的效果。但不得不令人遺憾的是,由于受到美國為首的一些發(fā)達國家的阻撓,1997年12月在日本京都召開的《聯合國氣候變化框架公約》締約方第三次會議通過的旨在限制發(fā)達國家溫室氣體排放量以抑制全球變暖的《京都議定書》直到2005年2月16日才正式生效。 (二)在發(fā)達國家方面存在的問題 首先,從資金援助方面來看。在目前,全球性的環(huán)境基金主要包括聯合國環(huán)境規(guī)劃署環(huán)境基金(UNEP Environment Fund) 、世界遺產基金(World Heritage Fund) 、蒙特利爾議定書多邊基金(Montreal Protocol Multilateral Fund) 、全球環(huán)境基金(Global Environment Facility) 等。雖然從表面上看起來這些基金數量并不少,但由于發(fā)達國家實際提供的援助資金離滿足發(fā)展中國家的需求還有較大差距,并且在具體的援助資金提供、發(fā)放等方面還有許多具體實施程序方面的問題,導致了這些基金并不能完全發(fā)揮自身作用、實現基金的設立目的。根據聯合國秘書長安南的報告,發(fā)達國家官方援助總額從1992年的583億美元下降到2000年的531億美元。發(fā)達國家官方發(fā)展援助平均流量在其國民生產總值中的比重從1992年0.35%下降到2000年的0.22%。2000年只有丹麥、盧森堡、荷蘭、挪威和瑞典等5個國家達到了聯合國大會1970年達成的0.7%的援助目標。情況最糟糕的是最不發(fā)達國家,它們當中的大多數得到的官方援助比10年前下降了至少25%。 由于共同但有區(qū)別責任原則并沒有規(guī)定發(fā)達國家向發(fā)展中國家提供資金援助是否是一項強制性義務,也沒有明確提供資金援助的具體程序和方式,所以在實踐中,發(fā)達國家并不認可提供資金援助是一項具有強制性的國際義務,這樣就會造成上文提到的若干環(huán)球性環(huán)境基金產生基金來源不足的問題,從而降低了發(fā)展中國家承擔共同責任的能力。 其次,從技術轉讓方面來看。林燦鈴先生曾在他的著作中指出:“環(huán)境與經濟發(fā)展問題的一并考慮,不能成為在發(fā)展援助中新形式的條件。發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉讓對環(huán)境無害的技術(包括高新技術)必須建立在優(yōu)惠和非商業(yè)化的基礎上。這種技術轉讓不能成為發(fā)達國家獲取超額利潤的另一來源! 相關的國際公約也對這方面的問題進行了規(guī)定,如《生物多樣性公約》規(guī)定每一締約國承諾向其他締約國提供和/或便利取得并向其轉讓有關生物多樣性保護和持久使用的技術或利用遺傳資源而不對環(huán)境造成重大損害的技術。公約規(guī)定這種技術的取得和向發(fā)展中國家轉讓,應按公平和最有利條件提供或給予便利。 此外,在《氣候變化框架公約》、《京都議定書》、《21 世紀議程》和《里約宣言》中也都對發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉讓有利于環(huán)保的技術和提供技術援助進行了相關規(guī)定。但是,由于這些條約關于發(fā)達國家向發(fā)展中國家進行技術轉讓的規(guī)定大多都是在“公平”或者“共同協(xié)商條件”的前提下進行的,也就是還是基于市場行為進行的。這對于嚴重缺乏資金的發(fā)展中國家來說,這些公約關于技術轉讓的規(guī)定并不能給它們帶來真正的實惠。在這樣的情況下,直接導致的結果就是在向發(fā)展中國家優(yōu)惠轉移清潔和對環(huán)境無害的技術,特別是與全球環(huán)境有關的技術方面幾乎沒有進展,致使發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間知識和技術差距不斷加大。 (三)在發(fā)展中國家方面存在的問題 在發(fā)展中國家方面存在的最大的問題就是經濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的矛盾問題。由于廣大發(fā)展中國家在經濟方面的落后,使解決生存問題成了這些國家最迫在眉睫的問題,從而導致為了解決溫飽問題很多發(fā)展中國家往往不顧環(huán)境的破壞,以犧牲環(huán)境的代價來換取生存問題的解決。 此外,正如《21世紀議程》注意到的那樣,發(fā)展中國家在國內環(huán)境立法和參與國際環(huán)境立法方面都存在能力不足的問題。由于受到經濟、社會發(fā)展程度的影響,許多發(fā)展中國家的環(huán)境法制建設遠遠落后于現實的需要,從而使環(huán)境保護缺乏法律上的保障。另外在國際環(huán)境立法上,一方面由于廣大發(fā)達國家憑借自己的政治和經濟實力掌握著相當程度的話語權,從而導致了發(fā)展中國家人微言輕,往往不能將自己的意愿體現在國際環(huán)境立法文件之中;另一方面,一部份發(fā)展中國家自身缺乏參予國際環(huán)境立法的積極性也是導致發(fā)展中國家承擔環(huán)境保護共同責任不力的重要原因之一。 三、關于解決共同但有區(qū)別責任原則在實踐中的困境的思考 (一)發(fā)達國家方面 發(fā)達國家是否切實履行承諾,拿出誠意幫助發(fā)展中國家是落實共同但有區(qū)別責任原則、促進國際環(huán)境保護合作的關鍵。 隨著地球逐漸變?yōu)椤暗厍虼濉保S著國家與國家之間的聯系日趨緊密,發(fā)達國家應當更加清楚地認識到不應當將自己的眼光局限于一個國家或地區(qū)之內。由于地球生態(tài)系統(tǒng)的整體性和關聯性,任何一個國家所做的可能對環(huán)境產生影響的行為都可能對世界上其他國家?guī)碇卮蟮挠绊。國際環(huán)境保護的共同但有區(qū)別責任原則的最核心和最根本的目的是世界各國不論大小、貧富都對保護全球的環(huán)境承擔共同責任。但由于現實經濟、社會發(fā)展水平的限制,大多數發(fā)展中國家目前還無法僅僅依靠自身的力量來完成環(huán)境保護責任的承擔。因此,在現階段,發(fā)達國家的引導和幫助作用就顯得格外重要。發(fā)達國家應當切實履行其在各個國際環(huán)境保護法律文件中所做的承諾,承擔起保護環(huán)境的主要責任,特別是在資金援助和技術轉讓方面幫助發(fā)展中國家增強其應對全球環(huán)境變化和保護環(huán)境的能力。 除了物質上的幫助以外,發(fā)達國家在可能的情況下,還應當盡量幫助發(fā)展中國家及人民加強環(huán)境保護意識,通過環(huán)境保護組織的宣傳幫助等手段從意識形態(tài)上幫助發(fā)展中國家及人民樹立起經濟發(fā)展與環(huán)境保護協(xié)調可持續(xù)發(fā)展的思想。這樣才能從根本上遏制走“以環(huán)境惡化換取經濟發(fā)展”的不可持續(xù)發(fā)展的老路。 除了上述方面以外,發(fā)達國家自身也應當加強本國的環(huán)境保護力度。數據顯示,發(fā)達國家自身在環(huán)境保護領域率先行動的承諾也沒有真正落實。就溫室氣體排放而言,部分國家不是減少而是增加了排放。有關統(tǒng)計表明,2003年度日本溫室氣體排放量與1990年相比反而增加了8% ;又據美國能源部稱,2003年美國增加了化石燃料的消費,導致溫室氣體排放量比2002年增長了0.7%。二氧化碳排放量從2002年的68.9億噸上升至2003年的69.4億噸。 因此,發(fā)達國家應當切實履行自身在國際環(huán)境保護上的共同責任,也為廣大發(fā)展中國家做出好的表率作用。 (二)發(fā)展中國家方面 雖然發(fā)展經濟是廣大發(fā)展中國家的迫在眉睫的任務,但廣大發(fā)展中國家仍然必須意識到地球生態(tài)系統(tǒng)具有很強的整體性、關聯性和相互依賴性的特點,因此發(fā)展中國家在努力發(fā)展自身經濟的同時必須充分考慮到自然資源的承載能力和生態(tài)環(huán)境的負荷能力。要努力走經濟發(fā)展與環(huán)境保護協(xié)調可持續(xù)發(fā)展的道路,不能重蹈發(fā)達國家在工業(yè)革命的過程中的“先污染、后治理”的覆轍,盡力在在發(fā)展經濟的同時保護環(huán)境,承擔起與其經濟發(fā)展水平相適應的國際環(huán)境保護的共同責任。同時,由于國內環(huán)境立法是許多發(fā)展中國家提高自身環(huán)境保護能力的薄弱環(huán)節(jié),因此廣大發(fā)展中國家加強自身國內環(huán)境立法的數量與水平也是履行國際環(huán)境保護共同責任的一個有效的手段和方法。在這一方面,發(fā)展中國家可以主動向國內環(huán)境立法發(fā)展比較完備的發(fā)達國家學習和借鑒,將發(fā)達國家先進的環(huán)保理念和環(huán)境立法技術融入到自身的環(huán)境保護立法中。當然,在借鑒的過程中一定要注意與自己國家的具體情況相結合,不能生硬的照搬,而應當更加注重發(fā)揮自身的特點,揚長避短。 此外,發(fā)展中國家還應當積極參與國際環(huán)境保護事務,提高自身在參與國際環(huán)境立法方面的能力。發(fā)展中國家應當廣泛、積極地參與國際環(huán)境條約或協(xié)議,特別是積極參與國際條約或協(xié)議的協(xié)商和制定。因為這些條約或者協(xié)議的內容可能直接與廣大發(fā)展中國家相關,特別是當這些條約或協(xié)議直接涉及到發(fā)展中國家的權利與義務時,廣大發(fā)展中國家積極參與到這些國際條約或協(xié)議的協(xié)商和制訂中來就是非常必要和有意義的。只有積極主動地參與到國際環(huán)境條約的制定過程中,發(fā)展中國家的合法權益才能得到合理的體現和保障。 總之,“共同但有區(qū)別責任原則”為解決全球性的環(huán)境問題提供了一個切實可行的方法,它能夠讓所有的國家都參予到保護全球環(huán)境的過程中來,能夠讓不同的國家根據其現實的經濟和技術條件為環(huán)境保護做出力所能及的貢獻。當然,由于上述的種種原因,共同但有區(qū)別責任原則在實踐中也遇到了種種困難,這還需要各發(fā)達國家和發(fā)展中國家在以后的環(huán)保進程中逐步摸索,逐步克服。 Abstract: The principle of Common and Differential Liability is an important one of International Environmental law .There are two kinds of meanings contained in the principle of Common and Differential Liability of International Environmental law:common liability and differential liability.Common liability and differential liability are inseparable integral whole, and they also have plentiful connotations.For many reasons, there are also lot’s of problems on the way of fulfiling this principle.So I bring forward some advice to resolve these problems in this paper. Key words: the Principle of Common and Differential Liability; Common Liability; Differential liability 參考文獻: 1.林燦鈴 著:《國際環(huán)境法》,人民出版社2004年4月第1版。 2.韓德培主編:《環(huán)境保護法教程》,法律出版社1998年版。 3.王曦 編著:《國際環(huán)境法》,法律出版社1998年版。 4.王鐵崖 主編:《國際法》,法律出版社1995年8月第1版。 5.國家環(huán)境保護總局政策法規(guī)司 編:《中國締結和簽署的國際環(huán)境條約集》北京,學苑出版社1999年版。 6.楊興:《試論國際環(huán)境法的共同但有區(qū)別的責任原則》,載《時代法學》2003年第1期。 7.于冰 著:《遏制全球氣候變暖是人類的共同責任》,載工人日報,2005年2月20日。 8.《生物多樣性公約》 9.丁寶忠:《發(fā)達國家履行承諾是可持續(xù)發(fā)展的關鍵》,

試論國際環(huán)境法上的共同但有區(qū)別責任原則及其在實踐中的困境和解決

。 10.曲俊雅 著:《去年美國溫室氣體排放量增0.7%》,

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。 作者簡介:趙晴雨,中國政法大學民商經濟法學院2004級研究生,電子郵箱

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