本文關(guān)鍵詞：國際刑法中的上級責(zé)任研究

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【摘要】：《國際刑事法院羅馬規(guī)約》第28條明確規(guī)定的上級責(zé)任，是為了有效應(yīng)對軍事指揮官以及政治上級和平民上級對下級人員的犯罪行為不作為而設(shè)立的。當(dāng)前，隨著國際融合的不斷加強(qiáng)，越來越多的國際犯罪呈現(xiàn)出由精密組織或者團(tuán)體進(jìn)行。而處于對下級人員具有控制、支配權(quán)的上級人員其危害性較之普通成員無疑是更大的。正是需要對這部分上級人員進(jìn)行懲處，，在國際法律文件中才規(guī)定了上級責(zé)任。對上級責(zé)任的法律規(guī)定特別是在《國際刑事法院羅馬規(guī)約》中進(jìn)行的明確規(guī)定，對于上級責(zé)任的追究和最終的實(shí)現(xiàn)是一個重要的里程碑。但是我們也知道有了明確的法律規(guī)定，不能與發(fā)揮出良好的效果劃等號。在上級責(zé)任的規(guī)制上也是如此。盡管在相應(yīng)的國際法律文件中對上級責(zé)任進(jìn)行了明確的規(guī)定，但是受多方面因素的制約，對上級責(zé)任的追究和落實(shí)始終沒有達(dá)到良好的效果。有學(xué)者尖銳而中肯的指出，上級責(zé)任基本上是失敗的。 一方面是現(xiàn)實(shí)對上級責(zé)任的需要，另一方面是上級責(zé)任的乏力。也源于這一矛盾，筆者進(jìn)行了學(xué)習(xí)、思索，并最終成文。 本文的內(nèi)容共分為四個部分，成文的思路是沿著發(fā)現(xiàn)問題并最終解決問題的主線進(jìn)行展開的。 第一部分，是本文的基礎(chǔ)性的東西，內(nèi)容主要是對上級責(zé)任的基本問題的概述。在這部分筆者明確了指揮官責(zé)任、權(quán)威人士責(zé)任、上級直接責(zé)任、可歸咎的上級責(zé)任等基本概念并且最終確定了本文要闡述的上級責(zé)任的含義。闡述了上級責(zé)任的性質(zhì)、產(chǎn)生責(zé)任的根據(jù)、以及上級責(zé)任的構(gòu)成要素。其中對于上級責(zé)任的性質(zhì)，目前觀點(diǎn)還不統(tǒng)一，筆者對其進(jìn)行了闡述。通過這一部分的闡述，對于上級責(zé)任的進(jìn)行了宏觀的概述。 第二部分，主要介紹了國際刑法對上級責(zé)任的規(guī)定及其存在的問題�，F(xiàn)行國際刑法等相關(guān)的法律文件對上級責(zé)任的規(guī)定主要是體現(xiàn)在兩個方面：一是對上級責(zé)任的直接的、正面的規(guī)定，二是對上級責(zé)任從反面進(jìn)行的確認(rèn)，也就是官方身份不免責(zé)原則的規(guī)定；筆者認(rèn)為上級責(zé)任在法律規(guī)定中存在的問題主要表現(xiàn)為：獨(dú)立的量刑模式的缺失、直接責(zé)任和上級責(zé)任的區(qū)分界線不明確、法律規(guī)定的可操作性不足、豁免權(quán)問題上法律規(guī)定之間存在沖突等。 第三部分主要介紹了司法實(shí)踐中上級責(zé)任的規(guī)制及其存在問題。司法實(shí)踐對上級責(zé)任的規(guī)制主要是從以下幾個方面進(jìn)行展開的：上級責(zé)任的兩種管轄模式、司法實(shí)踐中上級責(zé)任的豁免、司法實(shí)踐中上級責(zé)任的國際司法協(xié)助等；筆者認(rèn)為目前上級責(zé)任的追究和實(shí)現(xiàn)中存在的問題主要體現(xiàn)為：上級責(zé)任在實(shí)際司法實(shí)踐中的適用非常困難；國際司法協(xié)助難以有效落實(shí)；刑罰執(zhí)行情況的監(jiān)管不到位。 第四部分也就是文章的最后一部分，筆者提出了進(jìn)一步落實(shí)國際刑法中上級責(zé)任的相關(guān)對策。具體的對策包括：嚴(yán)格落實(shí)上級人員“失敗的懲罰”的責(zé)任；完善上級責(zé)任的國內(nèi)立法；拓展國際法院和國內(nèi)法院合作新方式。 從本文的構(gòu)思到成文，筆者都在不斷的學(xué)習(xí)。我國學(xué)者對于上級責(zé)任的研究大部分都集中在上級責(zé)任的概念、構(gòu)成要素、與指揮官責(zé)任等相關(guān)概念的區(qū)別方面。這些基本問題的研究給了我很多啟示。任何一種法律的生命力和最終的落腳點(diǎn)都是指導(dǎo)實(shí)踐。上級責(zé)任在實(shí)踐中的適用卻十分有限，而筆者對進(jìn)一步落實(shí)上級責(zé)任的建議，也就是文末對問題的解決部分的論述顯然還比較單薄。由于筆者的水平所限，對上級責(zé)任的實(shí)現(xiàn)并沒有提出非常富有建設(shè)性的建議，更多的是一種介紹和說明。最后，上級責(zé)任的最終實(shí)現(xiàn)涉及到很多方面，但離不開國際社會和各國之間的合作和努力。
【關(guān)鍵詞】：國際犯罪 上級責(zé)任 不作為 刑罰
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D997.9
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 引言10-12
• 一、 概述12-20
• （一） 上級責(zé)任概念的界定12-14
• （二） 上級責(zé)任的性質(zhì)14-15
• （三） 上級責(zé)任產(chǎn)生的根據(jù)15-17
• （四） 上級責(zé)任的構(gòu)成要素17-20
• 二、 國際刑法對上級責(zé)任的規(guī)定及其存在的問題20-27
• （一） 相關(guān)的法律規(guī)定20-22
• （二） 上級責(zé)任在國際刑法規(guī)定中存在的問題22-27
• 三、 司法實(shí)踐中對上級責(zé)任的規(guī)制及其存在的問題27-36
• （一） 司法實(shí)踐中對上級責(zé)任的規(guī)制27-31
• （二） 司法實(shí)踐中對上級責(zé)任規(guī)制存在的問題31-36
• 四、 進(jìn)一步落實(shí)國際刑法中上級責(zé)任的相關(guān)對策36-41
• （一） 嚴(yán)格落實(shí)上級人員“失敗的懲罰”的責(zé)任36-38
• （二） 完善上級責(zé)任的國內(nèi)立法38-39
• （三） 拓展國際法院和國內(nèi)法院合作新方式39-41
• 結(jié)語41-42
• 參考文獻(xiàn)42-44
• 作者簡介44-45
• 致謝45

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：539077