發(fā)布時間：2021-07-02 22:10

　　衍生金融產(chǎn)品是20世紀70年代開始興起的一種用以套期保值、規(guī)避風(fēng)險的投資工具。隨著通信技術(shù)的發(fā)展和國際金融混業(yè)經(jīng)營的趨勢,衍生金融產(chǎn)品逐漸脫離了其原有的功能,成為投機工具。伴隨著經(jīng)濟全球化的浪潮,國際衍生金融交易也愈演愈烈,傳統(tǒng)的國內(nèi)監(jiān)管已經(jīng)不能滿足國際化的趨勢。對衍生金融交易的國際監(jiān)管勢在必行。衍生金融交易自誕生時起就伴隨著國際化的浪潮,其本身涉及較多的跨國因素。如市場參與主體的跨國性、投資工具的跨國性、風(fēng)險的跨國性等,這些跨國因素決定了單由一國國內(nèi)機構(gòu)是無法全面而有效地進行監(jiān)管的。此外,各國監(jiān)管機構(gòu)出于自身利益的考量,往往會出臺或采取有利于本國的監(jiān)管措施,這將導(dǎo)致國際間監(jiān)管不平衡,容易產(chǎn)生“監(jiān)管套利”。因此,從國際層面上形成統(tǒng)一的監(jiān)管標準,對衍生金融交易進行監(jiān)管,對于穩(wěn)定國際金融秩序,促進金融市場發(fā)展是十分必要的。從國際監(jiān)管的層面來看,對衍生金融產(chǎn)品的監(jiān)管除了遵循國內(nèi)監(jiān)管的原則,如以預(yù)防為主原則、政府監(jiān)管與市場自律相結(jié)合原則等,還應(yīng)當注意到國際監(jiān)管原則應(yīng)更傾向于國際合作。具體來說包括信息共享與安全保護原則、統(tǒng)一措施與差別對待原則、系統(tǒng)監(jiān)管與重點突出原則。目前,國際社會對衍生金融交易... 

【文章來源】：安徽大學(xué)安徽省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：53 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
一、對衍生金融交易進行國際監(jiān)管的必要性及原則
    (一) 對衍生金融交易進行國際監(jiān)管的必要性
    (二) 對衍生金融交易進行國際監(jiān)管應(yīng)遵循的原則
二、衍生金融交易國際監(jiān)管的協(xié)調(diào)機制
    (一) ISDA——國際互換與衍生工具協(xié)會
    (二) 國際清算銀行對衍生金融交易的監(jiān)管
    (三) 國際證監(jiān)會對衍生金融交易的監(jiān)管
    (四) 巴塞爾委員會對衍生金融交易的監(jiān)管
    (五) WTO與衍生金融交易的國際監(jiān)管
三、衍生金融交易國際監(jiān)管的政府間合作
    (一) 對有關(guān)國家和地區(qū)監(jiān)管模式的分析和比較
    (二) 衍生金融交易監(jiān)管的政府間合作存在的問題
    (三) 政府間的靜態(tài)監(jiān)管合作
    (四) 政府間的動態(tài)監(jiān)管合作
結(jié)論
參考文獻
致謝
攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄


【參考文獻】：
期刊論文
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[3]國際資本市場的合作與政府監(jiān)管的規(guī)制[J]. 夏善晨.  國際經(jīng)濟合作. 2008(11)
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博士論文
[1]證券市場虛假陳述民事責(zé)任之比較研究[D]. 翁曉健.廈門大學(xué) 2003



本文編號：3261319