本文關(guān)鍵詞：國際投資仲裁中的透明度原則研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：國際投資仲裁一直沿用國際商事仲裁的規(guī)則來調(diào)整國際投資法律關(guān)系,但是國際投資關(guān)系有著不同于國際商事關(guān)系的獨有的特點,因此,探究出一個適合國際投資仲裁的區(qū)別于國際商事仲裁的規(guī)則具有相當(dāng)?shù)难芯績r值。隨著聯(lián)合國《貿(mào)易法委員會投資人與國家間基于條約仲裁透明度規(guī)則》于2014年4月1日起開始生效,對于何謂投資仲裁透明度原則,其產(chǎn)生原因,設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn),使用的范圍,以及透明度原則的內(nèi)容都急需厘清和界定。由于聯(lián)合國《貿(mào)易法委員會投資人與國家間基于條約仲裁透明度規(guī)則》已經(jīng)明確納入聯(lián)合國《貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》,該規(guī)則對于今后簽訂投資的條約會產(chǎn)生很大的影響。同時,隨著中國自由貿(mào)易試驗區(qū)的建立,對于國際投資的開放程度也會愈發(fā)加強。因此,中國在簽訂未來的投資條約時,如何適用或者避免適用該規(guī)則成為了一個重要的并急需解決的問題。研究目標(biāo):理清透明度原則的發(fā)展過程;界定透明度原則的概念,設(shè)立標(biāo)準(zhǔn),適用范圍和主要內(nèi)容;實際運用中的難點;中國在未來的投資仲裁條約中是否應(yīng)當(dāng)適用透明度原則以及如何適用。本文第一部分將著重介紹透明度原則的發(fā)展過程。投資仲裁由商事仲裁發(fā)源而來,因此投資仲裁帶有強烈的商事仲裁的特點:依申請產(chǎn)生;以意思自治為原則;遵循仲裁秘密原則;仲裁裁決具有強制約束力。但是,投資仲裁的因自身的特點也體現(xiàn)出與商事仲裁所不同的特殊性:主體地位特殊;爭議事項特殊;投資管轄基礎(chǔ)特殊等。正是由于這些特殊性,使得商事仲裁的規(guī)則運用于投資仲裁時,產(chǎn)生了正當(dāng)性的危機:秘密性原則的不兼容以及投資仲裁裁決的不一致性和不連續(xù)性等問題。為了解決這些問題,由此提出了透明度原則。接著,本文通過目前世界上三大仲裁規(guī)則即:ICSID仲裁規(guī)則、UNCITRAL仲裁規(guī)則以及NAFTA仲裁規(guī)則,從它們自身規(guī)則的變化來分析透明度原則的發(fā)展過程。其中,NAFTA仲裁規(guī)則最早由Methanex案引發(fā)對透明度原則的關(guān)注,最先進行透明度原則的實踐探究,但是其推行的深度和廣度不夠。相對改革較晚的是ICSID仲裁規(guī)則和UNCITRAL仲裁規(guī)則,后者最晚,但其規(guī)定的詳細(xì)程度最高,可謂是目前為止對透明度原則規(guī)定最為系統(tǒng)全面的仲裁規(guī)則。本文第二部分將對比三大規(guī)則下的透明度原則的規(guī)定,并分析其中的利弊。首先,指出透明度原則的概念:透明度原則是指對投資仲裁程序一些透明化措施,具體包括仲裁程序啟動時的信息公開、文件公開、第三人參與仲裁、審理公開、裁決的公開等。此外,本部分還就透明度原則設(shè)立的表現(xiàn)形式進行了分析,透明度原則的設(shè)立可以采取多種表現(xiàn)形式包括:示范性原則聲明、列入投資條約的示范條款、準(zhǔn)則以及獨立規(guī)則。這些表現(xiàn)形式各有利弊。另外,對于透明度原則的效力范圍即是否具有溯及力的問題,本部分進行了簡要的探討。在三大仲裁規(guī)則的對比中,NAFTA仲裁規(guī)則對于文件的公開規(guī)定的最為具體有可操作性詳細(xì),其他方面不如ICSID仲裁規(guī)則和UNCITRAL仲裁規(guī)則。ICSID仲裁規(guī)則和UNCTIRAL仲裁規(guī)則相比,兩者各有側(cè)重。在此部分的最后,本文分析了透明度原則的例外情況。第三部分,本文通過Crompton(Chemtura)Corp v Canada案和Aguas Provinciales de Santa Fe SA and ors v Argentina案對透明度原則進行進一步剖析。首先,分別就兩案的基本案情進行了簡要的概括,然后從兩案的仲裁裁決中總結(jié)出比三大仲裁規(guī)則規(guī)定的更加具體的一些規(guī)定。通過對案例的分析可以發(fā)現(xiàn):規(guī)則的規(guī)定往往比較具有普遍性,不夠全面,而通過案例可以幫助我們了解到規(guī)則中所沒有規(guī)定的內(nèi)容以及比規(guī)則規(guī)定更加具體的內(nèi)容。從以上兩個案例中可以得到的收獲是:第一,透明度原則是一項程序性規(guī)定;第二,對于“第三人參與仲裁”還有主體資格的限制以及所提交的意見的內(nèi)容的限制,ICSID和NAFTA對此有著不同的標(biāo)準(zhǔn);第三,在NAFTA體系下,即使是保密信息在一定條件下仍然可以有限制地公開。這些在規(guī)則中所沒有體現(xiàn)的規(guī)定對于我國今后面臨相類似的問題時可以有備無患,防范于未然。第四部分,本文將著重分析透明度原則對中國產(chǎn)生的影響。首先歸納目前我國投資條約中對于透明度原則的約定情況:其一,僅約定根據(jù)ICSID公約提交ICSID中心仲裁;其二,僅約定依據(jù)UNCITRAL規(guī)則進行仲裁;其三,約定既可以選擇根據(jù)ICSID公約也可以選擇UNCITRAL規(guī)則進行仲裁。這些規(guī)定方式會導(dǎo)致雙邊投資條約是否受到透明度原則相關(guān)規(guī)定的約束不夠明確的問題。接著,本部分建議我國應(yīng)當(dāng)接納透明度原則。原因是:第一,中國已經(jīng)從以投資東道國為主的身份向以投資者為主的身份發(fā)生改變。第二,隨著對外投資狀況的改善,我國的對外政策也發(fā)生了轉(zhuǎn)變。第三,透明度原則將更好的平衡投資者利益與公共利益。然后,本部分指出我國在適用透明度原則時應(yīng)當(dāng)處理好幾個問題:第一,如何確保作為“第三人參與仲裁”的第三方自身的獨立性、專業(yè)性和透明性;第二,如何處理好非秘密信息的自由流通和秘密信息的有效保護問題;第三,如何控制文件公開的成本,減少發(fā)展中國家在文件公開上的負(fù)擔(dān)。針對這些問題,我國應(yīng)當(dāng)對非爭議第三方參與仲裁進行必要的限制。并且,我國可以對透明度原則的例外規(guī)定進行細(xì)化。此外,我國也應(yīng)當(dāng)采取目前的主流方法,即由國際組織建立的相應(yīng)的機構(gòu)專門負(fù)責(zé)進行信息的公開。在本部分的最后,就我國實踐透明度原則存在的問題進行了分析并給出了對策。第一,透明度原則要在我國得到貫徹落實,還需要國內(nèi)法治建設(shè)的進一步加強,尤其是信息公開這一方面。第二,透明度原則的實施可能會對今后甚至過去的條約產(chǎn)生影響。第三,加強非政府組織的建設(shè),強化非政府組織與社會環(huán)境的互動,加強社會治理機構(gòu)之間的合作協(xié)調(diào),增強非政府組織自身能力的建設(shè),創(chuàng)新非政府組織的支持體系。最后得出結(jié)論:透明度原則經(jīng)過多年的發(fā)展已日趨完善,也為多個主流的投資爭端解決機構(gòu)所采納。透明度原則的內(nèi)容并不多,但是每一項內(nèi)容在實際適用時都有著嚴(yán)格的要求。我國對于透明度原則的關(guān)注程度還不高,相反的,隨著各大仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則的修訂,在今后的投資仲裁中我國不可避免的將面臨透明度原則的挑戰(zhàn),我國應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有的透明度規(guī)則的基礎(chǔ)上盡快制定出符合我國利益的透明度規(guī)則體系。我們也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到透明度規(guī)則對我國的立法、司法、執(zhí)法等各環(huán)節(jié)都可能產(chǎn)生沖擊。我國應(yīng)認(rèn)真梳理相關(guān)制度,對哪些領(lǐng)域會受沖擊做到心中有底。同時,我國應(yīng)充分借鑒其他國家的經(jīng)驗作為他山之石,而將其他國家的教訓(xùn)作為前車之鑒。
【關(guān)鍵詞】：投資仲裁 透明度 第三人參與仲裁
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D997.4
【目錄】：

• 摘要2-6
• Abstract6-12
• 導(dǎo)言12-17
• 一、問題的提出12
• 二、研究目標(biāo)及價值意義12
• 三、文獻綜述12-16
• 四、主要研究方法16-17
• 第一章 投資仲裁透明度原則概述17-27
• 一、投資仲裁透明度原則的概念17
• 二、投資仲裁透明度原則的提出17-21
• 三、透明度原則的發(fā)展21-27
• （一）概述21
• （二）ICSID規(guī)則的變化21-22
• （三）UNCITAL規(guī)則的變化22-25
• （四）NAFTA規(guī)則的變化25-27
• 第二章 國際規(guī)則下投資仲裁透明度原則之比較分析27-38
• 一、透明度設(shè)立的表現(xiàn)形式27-28
• 二、透明度原則的效力范圍28
• 三、透明度原則包含的內(nèi)容28-35
• （一）在仲裁程序啟動時公布信息28-29
• （二）文件的公布29-31
• （三）第三方參與仲裁31-33
• （四）審理公開33-34
• （五）仲裁裁決的公開34-35
• 四、透明度的例外情形35-37
• 五、小結(jié)37-38
• 第三章 國際投資仲裁實踐對透明度原則的補充38-45
• 一、Crompton (Chemtura) Corp vs. Canada38-41
• （一）基本案情38-39
• （二）第三方主體資格及意見內(nèi)容的限制39-40
• （三）涉密信息的有條件公開40-41
• 二、Aguas Provinciales de Santa Fe SA and ors v Argentina41-44
• （一）基本案情41-42
• （二）“第三方參與仲裁”的性質(zhì)以及考量因素42-44
• 三、小結(jié)44-45
• 第四章 我國對于透明度原則應(yīng)當(dāng)采取的態(tài)度45-51
• 一、目前我國的條約現(xiàn)狀45-46
• 二、選擇透明度原則的理由46-47
• 三、適用透明度原則的程度47-48
• 四、透明度原則的實踐可行性分析48-51
• （一）加強政府信息公開制度的建設(shè)48-49
• （二）處理好條約之間的協(xié)調(diào)49-50
• （三）加強非政府組織的建設(shè)50-51
• 結(jié)論51-52
• 參考文獻52-55

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