【摘要】：NPM條款是BITs中的安全閥,為東道國與外國投資者之間的風險分配和利益平衡起著重要的作用。從現(xiàn)有涉及NPM條款的仲裁裁決來看,成功援引NPM條款將使東道國免于承擔在特殊情勢下采取措施而造成對外資損害的賠償責任。中國作為全球簽訂BITs數(shù)量位居第二的國家,在BITs中僅有不到兩成含有NPM條款,而且具體規(guī)定也千差萬別。鑒于國際投資政策自由化呈減弱趨勢,各國的投資管制開始增加,BITs開始趨向于注重在東道國與投資者之間的利益再平衡,并且NPM條款所保護的利益尤為重要,加之其對各國國際投資具有普適性,我國有必要在對外簽訂BITs時重視NPM條款,甚至全面納入NPM條款,以防止由于缺乏NPM條款而無法利用BITs最后一道防線阻隔東道國危急情形下行為的違法性和相應責任。而即使援引國際習慣法的危急情形主張免責,也要受制于比NPM條款更高的條件,或者面對不確定的賠償責任。從現(xiàn)有相關仲裁實踐看,暫時還沒有阿根廷成功援引國際習慣法危急情形免責的案例。 我國已經(jīng)在對外投資和利用外資兩方面都位居全球前列,完成了從資本輸入大國向資本輸入、資本輸出國雙重身份的轉(zhuǎn)變。因此,在中外BITs“簽新改舊”時,應當注意全面納入NPM條款時使其符合我國現(xiàn)在在國際投資格局中的新定位——既要保證作為東道國的權力,又要考慮作為母國的利益。在堅持利益平衡上,應該重視BITs的序言,在序言中加入在促進投資之外兼顧東道國利益的內(nèi)容,規(guī)定BITs保護投資者的宗旨不妨礙東道國出于健康、安全和環(huán)境等非投資目的的行為。 在宏觀層面上,我國全面納入NPM條款應當注意堅持公平原則,防止締約對方濫用該條款,但也不應設置過高的和不利于己方的條件。尤其在與談判地位較高的強大的資本輸出國商簽BITs時,不應迷信BITs的引資作用。除此之外,我國在BITs中全面納入NPM條款還應當對其可能帶來的挑戰(zhàn)有所意識,即廣泛納入NPM條款將增加在東道國境內(nèi)投資一定程度上的不確定性和潛在風險,而東道國保留自身政策靈活性和主權權利的同時也要付出一定的代價。在充分考量這些因素之后,我國才可以在NPM條款設置時避免顧此失彼,善用NPM條款這把“雙刃劍”。 而從微觀層面上看,我國現(xiàn)有的NPM條款在結構要素的規(guī)定上仍然存在“語焉不詳”等問題,如允許目的不夠明確、關聯(lián)性要求太弱以及適用范圍受限等。結合司法與仲裁實踐,對中外BITs中的NPM條款我國應當針對現(xiàn)有規(guī)定存在的問題和可能產(chǎn)生的隱患,在締約上擇優(yōu)選擇能與我國BITs政策目的和商簽地位相匹配的規(guī)定設計。
【學位授予單位】：南京大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D996

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本文編號：2574118