本文關鍵詞： 自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易 WTO規(guī)制 規(guī)則 爭端解決 價值 中國立場 政治經(jīng)濟學　出處：《吉林大學》2013年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：燃料產(chǎn)品、礦石產(chǎn)品、漁業(yè)產(chǎn)品、林業(yè)產(chǎn)品等自然資源產(chǎn)品是人類賴以生存和發(fā)展的基礎，其國際貿(mào)易是國際貿(mào)易和國際經(jīng)濟不可或缺的組成部分。自然資源產(chǎn)品的國際貿(mào)易受世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則體系的規(guī)制，同時也反過來影響并塑造著WTO規(guī)則體系的發(fā)展。自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易有其獨特性，因此有必要從WTO紛繁復雜的貨物貿(mào)易一般性規(guī)則中揀選出對自然資源產(chǎn)品具有特殊相關性和適用性的規(guī)則，并將其系統(tǒng)呈現(xiàn)出來，而且有必要對這些規(guī)則及其適用作深入解讀，以明晰WTO規(guī)制自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的真實全貌。這對于身為自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易大國，并且近年來屢遭自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易爭端的中國來說，具有極為重要的現(xiàn)實意義�，F(xiàn)有的對這一領域及相關問題研究的不足，映襯出本文選題在理論、實踐與學術方面的意義與價值。 本文第一章為“自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的政治經(jīng)濟學”。自然資源的地理分布不均衡性和可用竭性，決定著自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的特點，進而決定著國家對自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的管理行為的特殊作用與意義。政治經(jīng)濟學中的“公共選擇理論”很好地揭示了國家管理行為的利己主義本質。和個人行為一樣，國家行為也會表現(xiàn)出種種非理性而造成“政府失靈”，如為追求最大貿(mào)易利潤或最優(yōu)貿(mào)易條件而推行單邊的以鄰為壑政策、為迎合特定利益集團在國際貿(mào)易中的需求而減損更廣大社會成員的福利、為追求一時的貿(mào)易和經(jīng)濟利益而損害長遠的非貿(mào)易價值以及與貿(mào)易相關的腐敗等。因此國家管理行為必須受到約束和矯正。而WTO規(guī)制的正是其成員方的貿(mào)易管理行為。 自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的政治經(jīng)濟學還可以解釋各國情愿受WTO規(guī)制的根本原因。在自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易中，出口國和進口國一方面都受利己主義驅動，另一方面又迫于自身對自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的依賴而不得不有所收斂。對各國來說，自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易不可能是“零和游戲”，因以鄰為壑政策而陷入貿(mào)易報復的惡性循環(huán)、最終導致兩敗俱傷是誰都承受不起的。因此按共同的游戲規(guī)則行事、互作妥協(xié)和讓步，就成了最符合各國利益的現(xiàn)實方案。而在國際貿(mào)易領域，這種現(xiàn)實方案的載體正是WTO體制。 本文第二章“WTO對自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的規(guī)制：規(guī)則識別與解讀”，以自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的政治經(jīng)濟學為基礎，描繪、闡釋了WTO對自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易規(guī)制的全貌。總體而言，WTO所有現(xiàn)行的貨物貿(mào)易規(guī)則都適用于自然資源產(chǎn)品，但其中的一些規(guī)則與其他規(guī)則相比，，同自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的聯(lián)系更為緊密，更有針對性地適用于與自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易相關的特殊問題。這些規(guī)則涉及WTO貨物貿(mào)易規(guī)則的幾個主要方面，包括非歧視待遇、進出口限制、貨物運輸、非關稅壁壘等。其中尤其值得注意的是與出口稅、補貼、過境運輸?shù)认嚓P的規(guī)則。這幾個問題也是“多哈回合”談判中涉及自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的焦點事項。當前WTO對自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的規(guī)制還不夠充分和有效，原因是WTO規(guī)制存在著進口規(guī)制和出口規(guī)制、貿(mào)易措施規(guī)制和國內(nèi)管理措施規(guī)制以及成員方規(guī)制和非成員方規(guī)制等三個方面的不對稱性。盡管如此，WTO規(guī)制對自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易仍是不可或缺的。這些問題的存在，也為WTO規(guī)制的改進與完善提供了方向。除WTO規(guī)則外，其他一些國際法原則、規(guī)則或機制也適用于自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易，如自然資源永久主權原則、國際商品協(xié)定、多邊環(huán)境協(xié)定等。它們與WTO規(guī)則一同構成了國際法對自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的規(guī)制。但WTO規(guī)則與非WTO規(guī)則間的協(xié)調還有待加強。 本文第三章為“WTO對自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的規(guī)制：條約解釋與規(guī)則適用”。規(guī)則只有被適用才能實現(xiàn)其規(guī)制作用與效果，否則就是一紙空文。WTO規(guī)則的適用除了成員方的主動遵守外，還要通過WTO爭端解決機構對爭端案件的審理來實現(xiàn)。本章從爭端解決機構的司法經(jīng)驗出發(fā)，分析了與自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易密切相關的“一般例外”規(guī)則（GATT1994第20條）的解釋和適用問題。本文力求擺脫第20條已有研究“用條款套措施”的固定模式，選擇從爭端解決機構確立的條約解釋一般規(guī)則入手，強調遵循條約解釋的“有效性原則”對WTO規(guī)則進行有效解釋，并以此作為解釋和分析第20條的理論基礎。本文對第20條與自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易相關的六個條款逐一進行分析，指出了它們共同的適用范圍，解析了對它們的有效解釋問題。本文認為與如何解釋某個具體條款相比，第20條整體的適用性及其有效解釋是一個更深層次的問題，直接決定著WTO規(guī)制自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的邊際與效果。 本文第四章為“審視燃料產(chǎn)品國際貿(mào)易及其WTO規(guī)制的特殊性”。自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易是多元價值復合的，因此WTO對其的規(guī)制必須包容這些多元價值。這在燃料產(chǎn)品國際貿(mào)易的WTO規(guī)制中表現(xiàn)得較為典型。由于燃料產(chǎn)品國際貿(mào)易所關涉的能源安全、氣候變化等問題對各國在國際關系、國際事務中根本利益的觸動和全局性影響，WTO在規(guī)制燃料產(chǎn)品國際貿(mào)易時不可能無視這些問題而自行其是。本章論述WTO對燃料產(chǎn)品國際貿(mào)易的特殊規(guī)制，重在對此問題進行一番制度性思考。從燃料產(chǎn)品國際貿(mào)易角度看，WTO的確是推動解決環(huán)境、能源、氣候變化等自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易相關問題的適當平臺，但WTO不可能解決所有這些問題，WTO體制也不是應對這些問題的唯一機制。WTO必須與其他國際性、區(qū)域性組織或機制相配合來實現(xiàn)對自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的適當和有效規(guī)制，以促進相關問題的切實解決及自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易自身的有序發(fā)展。 本文第五章為“從‘原材料案’到‘稀土案’：自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易的中國立場”。本章從中國近幾年來在WTO爭端解決機制下的兩起自然資源產(chǎn)品爭端案件切入，闡明一方面爭端解決機構是會犯錯的，其在中國-原材料案中的錯誤已經(jīng)給中國造成不利影響；另一方面中國對WTO規(guī)則的理解和運用水平仍有待提高，只有依靠我們自己的努力，才能在WTO體制下真正維護好中國的自然資源主權和可持續(xù)發(fā)展利益。這既需要眼觀當前，根據(jù)實際情況選擇適合自己的國際規(guī)則并加以運用，也需要眼觀長遠，積極參與事關切身利益和人類共同關切的新國際規(guī)則的制定，同時立足于自身需要推動現(xiàn)有國際規(guī)則的改革與完善。在自然資源產(chǎn)品國際貿(mào)易及其國際法規(guī)制中，中國必須把國際規(guī)則這盤棋下活，使國際規(guī)則及其制度性運作能真正為己所用，從而更好地服務于中國的利益需求和價值選擇。
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【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D996.1

【參考文獻】

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本文編號：1497427