本文關鍵詞：國際投資爭端仲裁的透明度改革研究　出處：《山東大學》2016年碩士論文　論文類型：學位論文

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【摘要】：國際投資仲裁的透明度問題始于《北美自由貿(mào)易協(xié)定》,在CSID仲裁規(guī)則》下得到積極跟進,并在2014年的UNCITRAL《透明度公約》和《透明度規(guī)則》中后來居上。國際投資仲裁中的透明度規(guī)則主要包含仲裁信息上的公開,仲裁程序監(jiān)督,仲裁裁決的公開三方面,主要涉及的個人與國家這對傳統(tǒng)意義上不平等的主體,這也為之后投資仲裁程序埋下了改革的種子。研究國際投資爭端仲裁的透明度改革問題,必將會涉及到NAFTA、ICSID和UNCITRAL三大仲裁機制。三大機制下各自仲裁規(guī)則的修訂及發(fā)展的比較,是國際投資仲裁透明度改革發(fā)展研究的起點和關鍵,同時各大機制的修訂及新規(guī)則的出現(xiàn)反映了投資實踐對理論的需求趨勢,也是對透明度改革實現(xiàn)路徑的很好回答。隨著《透明度規(guī)則》和《透明度公約》的簽署和公開,透明度規(guī)則已經(jīng)成為國際投資仲裁領域無法繞避的問題,但是保密性一直是仲裁的基本原則,從何種程度上加以突破或者改變?nèi)耘f是實踐需要進一步考量的問題。本文在介紹透明度的同時,就透明度與秘密性之間的博弈也進行了分析,之后將透明度原則的適用落腳于中國的投資實踐。本文第一部分主要對國際投資爭端仲裁中的透明度問題進行了法理上的分析,指出透明度研究的價值取向以及在國際投資仲裁中增強透明度的合理性,進而簡要的梳理出在國際投資仲裁中增強透明度的實現(xiàn)路徑。盡管透明度改革是國際投資仲裁程序的大勢所趨,但是如何進行改革,以何種深度來接納透明度仍舊需要思考。本文第二部分通過具體分析制度與制度下的案例相結(jié)合,通過對NAFTA和ICSID的理論分析和實證分析,著重研究最新通過的《透明度規(guī)則》和《透明度條約》,并對規(guī)則和條約下的透明度原則適用標準進行闡述,以期對中國的投資實踐提供借鑒。本部分同時分析了透明度實踐對于現(xiàn)階段投資實踐的影響以及投資條約的新發(fā)展,無論是多邊還是雙邊投資條約,必然會很大程度上反映透明度改革實踐。進而文章第三部分以兩者為借鑒去分析透明度原則和傳統(tǒng)秘密性原則的博弈,通過透明度改革對原有仲裁秘密性的顛覆,進而論證透明度規(guī)則應該建立國際統(tǒng)一的適用標準,并分析了現(xiàn)階段各個國家對于透明度改革的態(tài)度。本文第四部分回歸到透明度改革對于中國投資實踐的影響,主要包括對于目前中國正在簽訂的BIT條約和其他國際條約的影響,以及接納透明度可以會對中國的國內(nèi)法制及仲裁規(guī)則的沖擊,并對中國是否應該積極參與透明度改革提出建議。綜上所述,本文通過比較分析的方法,將實證研究與理論研究相結(jié)合,對透明度改革及其適用、影響進行了詳細了闡述,最后回歸到我國立法與司法實踐中的問題,希望能對我國相關立法的完善以及投資實踐有所裨益。
[Abstract]:The issue of transparency in international investment arbitration "began in the North American Free Trade Agreement", are actively follow up on the CSID Arbitration Rules >, and catch up from behind transparency in UNCITRAL< convention > and < 2014 >. Transparency rules in international investment arbitration arbitration transparency rules mainly contains information on the public supervision and arbitration arbitration procedure, open three mainly, inequality involving the individual and the state of the traditional sense of the subject, this is after the investment arbitration procedures laid the seeds of reform. Transparency on Reform of international investment dispute arbitration, will involve NAFTA, ICSID and UNCITRAL three arbitration mechanism. Comparison revision and development of the three mechanisms the arbitration rules, is the starting point and the key to the development of the reform of the international investment arbitration transparency, the mechanism appears at the same time revised and new rules reflect the investment The practice of demand theory, but also on the path to achieve good transparency reform with transparency rules answer. < > and < > the transparency convention signed and open, transparency has become the field of international investment arbitration can not avoid the problem, but security has always been the basic principles of arbitration, to break or change to what extent is still the practice needs further consideration problems. Based on the introduction of transparency and game between transparency and secrecy are analyzed, then the principle of transparency is settled in the investment practice. Chinese analyzed on Jurisprudence in the first part of the international investment dispute arbitration transparency problems, pointed out study on the value orientation of transparency and rationality to enhance transparency in the international investment arbitration, and then briefly sorted out in the international investment arbitration In the realization of the path to enhance transparency. Although transparency reform is represent the general trend of international investment arbitration procedures, but how to reform, in which the depth to accept transparency still need to think. The second part of this paper through the analysis of system and system of combining case, through theoretical analysis and empirical analysis of NAFTA and ICSID, focuses on the research of < transparency rules > and < the transparency of the treaty, and elaborates the applicable rules and treaties under the principle of transparency standards, provide reference for the investment practice in order to Chinese. This part also analyzes the practice for the new development of transparency effects of the current investment practice and investment treaties, whether multilateral or bilateral investment treaties that will largely reflect the transparency and reform practice. The third part of the article to them for reference to analyze the principle of transparency and tradition Secret game principle, through transparency reform to subvert the original arbitration confidentiality, applicable standards and that the transparency rules should be set up unified international, and analysis of the various countries at this stage for transparency toward reform. The fourth part return to the impact on investment China transparency reform practice, mainly including the influence on the current Chinese BIT treaty sign and other international treaties, as well as the impact of the domestic legal system and may accept the transparency of the arbitration rules Chinese, and whether China should actively participate in the proposed transparency reform. To sum up, this paper through the comparative analysis method, empirical research and theoretical research on the combination of transparency reform and its application, the effect of in detail, and finally return to the legislative and judicial practice in our country, the hope of China related legislation The improvement and investment practice are beneficial.

【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D996.4

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