發(fā)布時間：2017-10-25 00:25

  本文關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易“競爭中立”法律制度研究

  更多相關(guān)文章： 競爭中立 國有企業(yè) 政府干預(yù) 競爭審查評估

【摘要】：從實質(zhì)上說,“競爭中立”的內(nèi)涵是平等,這與1947年GATT及1994年成立的WTO中所強調(diào)的非歧視原則具有一致性,并在涉及國民待遇、最惠國待遇等相關(guān)規(guī)則協(xié)議中有所體現(xiàn)。但作為一個專門的概念,“競爭中立”起源于澳大利亞20世紀(jì)90年代全國競爭政策改革,其目的在于消除因政府干預(yù)企業(yè)競爭造成的資源配置扭曲,強調(diào)企業(yè)之間的公平競爭。隨著貿(mào)易自由化的推進,“競爭中立”演變成為國際社會的熱門話題,OECD從國有企業(yè)治理角度對“競爭中立”制度進行深入研究,試圖推廣；美歐等發(fā)達國家在區(qū)域貿(mào)易投資談判中力推“競爭中立”制度,以此遏制新興市場國家在國際貿(mào)易投資中的發(fā)展壯大。那么,如何理性地認識和研究.“競爭中立”便是我們當(dāng)前急需解決的問題。與此同時,作為發(fā)展中國家,我國也存在一定程度的企業(yè)不當(dāng)競爭和政府干預(yù)現(xiàn)象,這勢必將成為未來貿(mào)易投資談判中的焦點問題之一,并對我國新時期的經(jīng)濟體制改革產(chǎn)生深遠影響,從這個意義上講,研究國際貿(mào)易“競爭中立”法律制度很有必要。一、主要內(nèi)容和觀點本文除導(dǎo)言外,包括以下四個部分：第一部分主要闡述國際貿(mào)易“競爭中立”及其法律制度的基本理論。首先,在概念評價的基礎(chǔ)上對“競爭中立”進行重新界定,認為除政府外,“競爭中立”應(yīng)當(dāng)適用于所有企業(yè),而并非相關(guān)國家或國際組織認為的僅針對國有企業(yè)。其次,在前文基礎(chǔ)上明確“競爭中立”法律制度的定義及其內(nèi)涵,包括對其規(guī)制對象、適用范圍、判斷標(biāo)準(zhǔn)的分析,并認為其特殊性主要在于以政府和市場關(guān)系為核心,以自由競爭和公平競爭為雙重目的,進而闡述了其與政府干預(yù)、國企改革和反壟斷法等相關(guān)概念的關(guān)系。第二部分對國外“競爭中立”法律制度進行比較研究。首先,由于GATT及WTO體系下的“非歧視性原則”只是一般性的總規(guī)定,因而這部分重點比較分析澳大利亞、歐盟、OECD以及TPP中的“競爭中立”法律制度。認為其在制度目標(biāo)、規(guī)制范圍、主要內(nèi)容上都存在相似或重合之處,其原因除了各國的市場自由化程度和立法水平高之外,最根本的原因在于資本主義私有制的經(jīng)濟體制基礎(chǔ)；其不同點主要體現(xiàn)在實施目的、適用范圍和法律構(gòu)建上。筆者認為澳大利亞和歐盟的“競爭中立”法律制度更具備實質(zhì)公平性,而OECD和TPP推行的“競爭中立”更側(cè)重形式公平。其次,筆者認為我國“競爭中立”法律制度的構(gòu)建可以借鑒國外的先進經(jīng)驗,但應(yīng)立足國情,結(jié)合行業(yè)和地區(qū)特點,建立系統(tǒng)全面的法律制度體系,完善執(zhí)法程序和激勵機制。第三部分剖析了我國有關(guān)“競爭中立”法律制度的立法現(xiàn)狀和問題。首先,對我國目前的立法背景、現(xiàn)狀以及特點予以分析。認為我國競爭法律制度中已經(jīng)包含有與“競爭中立”理念相似的內(nèi)容,這些數(shù)量眾多的法律法規(guī)順應(yīng)了我國經(jīng)濟體制改革的趨勢。其次,對我國現(xiàn)行制度的問題、弊端及原因進行分析。認為這些法律法規(guī)目前存在的問題主要表現(xiàn)為立法形式不系統(tǒng)、立法內(nèi)容不合理、法律責(zé)任不完善和執(zhí)法主體不統(tǒng)一,并由此引發(fā)“競爭非中立”等一些弊端,這里筆者著重從經(jīng)濟環(huán)境的變化、立法者自身局限、法律修改和清理制度欠缺三個方面分析上述問題產(chǎn)生的原因。第四部分主要涉及構(gòu)建我國“競爭中立”法律制度的建議。首先,闡述了我國構(gòu)建“競爭中立”法律制度的必要性和可行性。從必要性看,“競爭中立”法律制度是分配正義和矯正正義的統(tǒng)一,具有公共選擇理論和制度變遷理論的經(jīng)濟學(xué)理論依據(jù)；從可行性看,“競爭中立”法律制度符合我國國內(nèi)經(jīng)濟體制改革環(huán)境和國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則。其次,關(guān)于我國構(gòu)建“競爭中立”法律制度的原則和模式選擇,認為我國構(gòu)建“競爭中立”法律制度的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的原則和立法模式。最后,對我國制度構(gòu)建提出具體建議,應(yīng)明確適用范圍和判斷標(biāo)準(zhǔn),建立競爭審查評估制度、事后申訴機制和懲罰性賠償制度、以及適用除外。二、本文的創(chuàng)新之處本文的創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在：一是研究視角新穎。鑒于目前國內(nèi)對“競爭中立”研究層次較淺,本文試圖突破目前國內(nèi)以“競爭中立對國有企業(yè)或我國的影響、應(yīng)對策略”的主流研究思路,對“競爭中立”法律制度進行系統(tǒng)研究,以實現(xiàn)該制度在我國國內(nèi)的構(gòu)建。二是論文觀點新穎。首先,突破相關(guān)國家及國際組織對“競爭中立”的狹隘定義,認為其適用對象應(yīng)當(dāng)包含政府和所有企業(yè),而不僅僅針對國有企業(yè)。其次,認為我國現(xiàn)行法律體系中已經(jīng)存在一定程度的“競爭中立”制度要求和規(guī)定,但也存在立法形式不系統(tǒng)、立法內(nèi)容不合理、法律責(zé)任不完善、執(zhí)法主體不統(tǒng)一等問題表現(xiàn),這些問題所帶來的最直接弊端便是“競爭非中立”,并由此可能造成國內(nèi)市場資源配置扭曲、阻礙創(chuàng)新和滋生腐敗等問題,在國際貿(mào)易中亦“授人以柄”。第三,我國“競爭中立”法律制度的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)遵循自由競爭、公平競爭、政府合理干預(yù)和透明度等原則,選擇寬松的立法模式,其適用范圍應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)政府和所有企業(yè),并以是否具備法律明確授權(quán)、是否侵犯經(jīng)營者權(quán)益、是否符合公共利益和是否存在合謀為判斷標(biāo)準(zhǔn),建立事后申訴制度和懲罰性賠償制度,并借鑒國外經(jīng)驗構(gòu)建競爭審查評估制度和適用除外。誠然,本文也存在不足之處：一是受目前外文文獻搜集、閱讀能力的局限,查詢到的國外立法規(guī)定和案例相當(dāng)有限,難以達到實證研究的要求；二是自身的思維局限和理論功底薄弱,使得行文表述上難免有不足之處,望閱者批評指正。
【關(guān)鍵詞】：競爭中立 國有企業(yè) 政府干預(yù) 競爭審查評估
【學(xué)位授予單位】：西南財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D996.1
【目錄】：

• 摘要4-7
• ABSTRACT7-12
• 1. 導(dǎo)言12-18
• 1.1 研究背景及意義12-14
• 1.2 文獻綜述14-16
• 1.3 研究思路與邏輯結(jié)構(gòu)16-17
• 1.4 研究方法17-18
• 2. 國際貿(mào)易“競爭中立”及其法律制度的基本理論18-30
• 2.1 “競爭中立”的定義、特殊性及其發(fā)展趨勢18-22
• 2.1.1 “競爭中立”的定義及其特殊性18-20
• 2.1.2 “競爭中立”的發(fā)展趨勢20-22
• 2.2 “競爭中立”法律制度的界定22-30
• 2.2.1 “競爭中立”法律制度的界定22-25
• 2.2.2 “競爭中立”法律制度的特殊性25-30
• 3. 國外“競爭中立”法律制度的比較研究30-40
• 3.1 “競爭中立”法律制度的目的、特點及其主要內(nèi)容30-37
• 3.1.1 澳大利亞30-32
• 3.1.2 歐盟32-33
• 3.1.3 OECD33-35
• 3.1.4 美國主導(dǎo)的TPP35-37
• 3.2 “競爭中立”法律制度的比較37-38
• 3.2.1 “競爭中立”法律制度的相同點及其原因分析37
• 3.2.2 “競爭中立”法律制度的不同點及其原因分析37-38
• 3.3 “競爭中立”法律制度的借鑒之處38-40
• 4. 我國“競爭中立”法律制度的立法現(xiàn)狀與問題分析40-49
• 4.1 我國“競爭中立”法律制度的立法現(xiàn)狀40-42
• 4.1.1 我國“競爭中立”法律制度的立法演變40-41
• 4.1.2 我國“競爭中立”法律制度的立法現(xiàn)狀及特點41-42
• 4.2 我國現(xiàn)行制度的問題、弊端及原因分析42-49
• 4.2.1 問題表現(xiàn)42-45
• 4.2.2 產(chǎn)生的弊端45-47
• 4.2.3 原因分析47-49
• 5. 我國“競爭中立”法律制度的構(gòu)建49-65
• 5.1 我國構(gòu)建“競爭中立”法律制度的理由分析49-55
• 5.1.1 構(gòu)建“競爭中立”法律制度的必要性49-52
• 5.1.2 構(gòu)建“競爭中立”法律制度的可行性52-55
• 5.2 我國構(gòu)建“競爭中立”法律制度的基本原則及模式選擇55-58
• 5.2.1 我國構(gòu)建“競爭中立”法律制度的基本原則55-57
• 5.2.2 我國構(gòu)建“競爭中立”法律制度的模式選擇57-58
• 5.3 我國構(gòu)建“競爭中立”法律制度的具體建議58-65
• 5.3.1 確定適用范圍和判斷標(biāo)準(zhǔn)58-60
• 5.3.2 建立競爭審查評估制度60-62
• 5.3.3 建立事后申訴機制和懲罰性賠償制度62-64
• 5.3.4 明確適用除外64-65
• 結(jié)語65-66
• 參考文獻66-69
• 后記69-70
• 致謝70-71
• 讀研期間科研成果71

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