本文關(guān)鍵詞：股東新股優(yōu)先認購權(quán)制度研究

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【摘要】：發(fā)行新股有以籌集資金為目的的普通發(fā)行和以其他為目的的特殊新股發(fā)行。不管是普通新股發(fā)行還是特殊新股發(fā)行都將稀釋股東的自益權(quán)和共益權(quán)。股東優(yōu)先認購權(quán)作為抵御新股發(fā)行所產(chǎn)生稀釋效應(yīng)的權(quán)利制度,在許多國家和地區(qū)予以了立法確認,但因其涉及到公司融資需求和股東利益保護二者之間的矛盾與統(tǒng)一,立法者對二者價值取向的不同,相應(yīng)的各國的立法模式也不相同。雖然我國實踐中已有股東優(yōu)先認購權(quán)的應(yīng)用,但目前我國關(guān)于股東優(yōu)先認購權(quán)的立法粗糙而不完善,僅在《公司法》35條、134條、《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國公司法若干問題的規(guī)定(三)》第17條和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第12條、第41條中有所涉及,并且無具體的制度設(shè)計,難以解決現(xiàn)實中存在的股東優(yōu)先認購權(quán)的不合理排除以及利用股東優(yōu)先認購權(quán)侵害中小股東和公司利益的問題。鑒于我國的具體國情,我國宜在立法上確認股東享有優(yōu)先認購權(quán),非經(jīng)嚴格的法定程序和實質(zhì)性審查,不得排除優(yōu)先認購權(quán)的適用。除此以外,普通的新股發(fā)行和特殊的新股發(fā)行因其目的不一樣,在進行具體的制度設(shè)計和完善時應(yīng)該注意區(qū)分。在制度設(shè)計時首先應(yīng)該確認股東優(yōu)先認購權(quán)的適用范圍,充分考慮一般原則下的例外情況,以更好的平衡公司和股東的利益需求。然后在股東優(yōu)先認購權(quán)的放棄、行使和轉(zhuǎn)讓的實現(xiàn)過程中要對優(yōu)先認購權(quán)的各方面進行具體規(guī)定。與此同時為股東提供例如請求停止發(fā)行新股、請求法院責令公司股東大會重新作出決議、請求侵害人承擔損害賠償責任等多樣化的救濟途徑,以保證股東在權(quán)利受到侵害時,能有效保護自己的利益。
【關(guān)鍵詞】：股東優(yōu)先認購權(quán) 股權(quán) 股東利益
【學位授予單位】：中南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-10
• 緒言10-14
• 0.1 選題的緣由10
• 0.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀10-13
• 0.3 研究意義和目的13
• 0.4 研究的方法和內(nèi)容13-14
• 第一章 股東新股優(yōu)先認購權(quán)的基礎(chǔ)理論14-22
• 1.1 股東新股優(yōu)先認購權(quán)的概念14-15
• 1.1.1 股東新股優(yōu)先認購權(quán)的概念界定14-15
• 1.1.2 股東新股優(yōu)先認購權(quán)的雙層結(jié)構(gòu)及其相互關(guān)系15
• 1.2 股東新股優(yōu)先認購權(quán)的性質(zhì)15-18
• 1.2.1 股東新股優(yōu)先認購權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不同性質(zhì)16-17
• 1.2.2 財產(chǎn)性抑或非財產(chǎn)性17
• 1.2.3 自益性抑或共益性17
• 1.2.4 股東優(yōu)先認股權(quán)的獨立性17-18
• 1.3 股東新股優(yōu)先認購權(quán)的功能18-20
• 1.3.1 防止股權(quán)被稀釋18-19
• 1.3.2 保護中小股東利益19
• 1.3.3 增加新發(fā)行股票對股東的吸引力19-20
• 1.4 股東新股優(yōu)先認購權(quán)的法理依據(jù)20-22
• 1.4.1 股東的比例性利益說20
• 1.4.2 股東地位說20
• 1.4.3 公積金比例說20
• 1.4.4 股東平等原則說20-22
• 第二章 境外股東新股優(yōu)先認購權(quán)制度的比較與剖析22-28
• 2.1 境外股東新股優(yōu)先認購權(quán)的立法比較22-25
• 2.1.1 英美法系22-23
• 2.1.2 大陸法系23-25
• 2.2 境外股東新股優(yōu)先認購權(quán)的制度剖析25-28
• 2.2.1 立法體例的理論劃分25-26
• 2.2.2 形式上的差異與功能上的趨同26-28
• 第三章 我國股東新股優(yōu)先認購權(quán)制度的現(xiàn)狀28-32
• 3.1 我國立法現(xiàn)狀28-29
• 3.1.1 我國股東新股優(yōu)先認購權(quán)法律供給不足28-29
• 3.1.2 我國股東新股優(yōu)先認購權(quán)相關(guān)法律實踐性不強29
• 3.2 我國股東優(yōu)先認購權(quán)在實踐中存在的問題29-32
• 3.2.1 利用股東優(yōu)先認購權(quán)損害公司及中小股東利益29-30
• 3.2.2 對股東優(yōu)先認購權(quán)不合理的排除30-32
• 第四章 我國股東新股優(yōu)先認購權(quán)制度的設(shè)計與完善32-48
• 4.1 我國在新股認購優(yōu)先權(quán)制度方面的立法模式的選擇32-33
• 4.1.1 根植于我國公司法律的價值判斷32-33
• 4.1.2 立法模式的選擇33
• 4.2 普通新股優(yōu)先認購權(quán)的適用與排除33-37
• 4.2.1 適用的特殊情形34-35
• 4.2.2 股東優(yōu)先認購權(quán)的排除的形式要件與實質(zhì)審查35-37
• 4.3 特殊新股發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)的適用與排除37-40
• 4.3.1 可轉(zhuǎn)換公司債的新股優(yōu)先認購權(quán)37-38
• 4.3.2 為實現(xiàn)股權(quán)激勵的新股優(yōu)先認購權(quán)38-40
• 4.4 股東優(yōu)先認股權(quán)的實現(xiàn)40-44
• 4.4.1 優(yōu)先認股權(quán)的放棄40
• 4.4.2 優(yōu)先認股權(quán)的行使40-43
• 4.4.3 優(yōu)先認股權(quán)的轉(zhuǎn)讓43-44
• 4.5 股東新股優(yōu)先認購權(quán)的救濟途徑44-48
• 4.5.1 請求停止新股發(fā)行45-46
• 4.5.2 有關(guān)新股發(fā)行股東大會決議無效或撤銷之訴46
• 4.5.3 請求法院責令公司股東大會重新做出決議賦予其優(yōu)先認購權(quán)46
• 4.5.4 請求控股股東或大股東購買異議股東股份46-47
• 4.5.5 請求侵害人承擔損害賠償責任47-48
• 結(jié)語48-49
• 參考文獻49-53
• 攻讀學位期間主要的研究成果目錄53-54
• 致謝54

【參考文獻】

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本文編號：871465