本文關(guān)鍵詞：董事責(zé)任意定免除制度研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著公司的所有權(quán)和公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)逐步分離,董事會(huì)代替股東會(huì)掌握了公司的實(shí)際權(quán)力。由于董事會(huì)權(quán)力的膨脹,董事的職位愈加重要,有時(shí)甚至決定了公司的興衰。因此為了維護(hù)公司、股東和其他相關(guān)人的正當(dāng)利益,各國(guó)在立法中加入了董事責(zé)任制度。但是過重的董事責(zé)任會(huì)對(duì)董事和公司甚至社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面的影響。一方面是影響了董事權(quán)利與義務(wù)間的平衡,使董事在履行職責(zé)時(shí)負(fù)擔(dān)累累,進(jìn)而“保守”經(jīng)營(yíng);另一方面是挫傷了董事的冒險(xiǎn)和進(jìn)取精神,可能拉低了董事的整體能力。從權(quán)利義務(wù)平等的角度出發(fā),既應(yīng)該強(qiáng)調(diào)對(duì)董事責(zé)任的加強(qiáng),也應(yīng)當(dāng)設(shè)定一定的制度免除董事的責(zé)任。因此董事責(zé)任救濟(jì)制度應(yīng)運(yùn)而生。我國(guó)在董事責(zé)任救濟(jì)制度上相對(duì)落后,尤其是與域外眾多的董事責(zé)任救濟(jì)手段相比。域外的董事責(zé)任救濟(jì)手段包括了董事責(zé)任保險(xiǎn)制度、商事判斷規(guī)則和董事責(zé)任意定免除制度等。而在我國(guó),首先并沒有引入經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則;其次我國(guó)的董事責(zé)任保險(xiǎn)制度并不發(fā)達(dá),處于推廣的初級(jí)階段;再次董事責(zé)任法定免除制度目前只包括異議董事的責(zé)任免除制度。所以,董事仍然面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。良善的董事責(zé)任制度應(yīng)是既能激發(fā)董事的工作積極性又能約束董事的違法行為,二者缺一不可。正如一枚硬幣的正反面,一面是加強(qiáng)董事的責(zé)任,另一面是減輕董事的責(zé)任,二者共生共存。這對(duì)完善我國(guó)的董事責(zé)任制度,具有重大的理論指導(dǎo)意義。因而要求在完善董事責(zé)任制度時(shí),立法應(yīng)對(duì)董事責(zé)任的加強(qiáng)和免除都要兼顧。免除董事的責(zé)任并不等于董事在履行職責(zé)的過程中不需要承擔(dān)任何責(zé)任,而是確保董事更有效率地履行職責(zé)。無論是董事責(zé)任的法定免除還是意定免除都是在審慎原則下的指導(dǎo)下事先框定了董事的哪些責(zé)任可以免除和要遵守什么樣的程序予以免除,都不是隨意的免除。但是董事責(zé)任的意定免除和法定免除還是有差異的。相比于法定方式,通過意定方式免除董事責(zé)任,無論是在程序或是規(guī)則方面顯得更為簡(jiǎn)單。其實(shí)現(xiàn)方式是公司章程、股東會(huì)決議或董事會(huì)決議有權(quán)豁免董事的責(zé)任;其法律依據(jù)在于作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自治主體的公司及其機(jī)關(guān)有權(quán)通過自身的意思表示在一定范圍內(nèi)減輕董事在經(jīng)營(yíng)管理過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)。通過董事責(zé)任意定免除制度,為董事在法律上提供了制度保障。其既可以維持董事在經(jīng)營(yíng)管理公司時(shí)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和董事收入之間的公平性,維護(hù)董事的合法利益;還可以提高董事的工作積極性,更多地為公司創(chuàng)造財(cái)富。本文共分為四個(gè)部分。第一部分介紹董事責(zé)任意定免除的理論基礎(chǔ)。責(zé)任由于義務(wù)而產(chǎn)生,且一定的權(quán)利和一定責(zé)任對(duì)應(yīng)的。董事的義務(wù)產(chǎn)生了董事責(zé)任。但先進(jìn)的董事制度應(yīng)是激勵(lì)與約束機(jī)制相結(jié)合的,二者不可偏頗。董事責(zé)任意定免除的法律依據(jù)在于作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)上自治主體的公司及其機(jī)關(guān)有權(quán)通過自身的意思表示在一定范圍內(nèi)減輕董事在經(jīng)營(yíng)管理過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)。第二部分介紹董事責(zé)任意定免除的適用范圍。董事責(zé)任意定免除的范圍主要是適用于董事違反勤勉義務(wù)的行為。因?yàn)閺亩滤鸭虡I(yè)信息到做出商業(yè)決策往往歷時(shí)較短,即使董事當(dāng)時(shí)的判斷是正確的,但由于商業(yè)社會(huì)復(fù)雜性和多變性,誰(shuí)也無法保證最終的結(jié)果是良好的。只要董事履行了自身的勤勉義務(wù),在進(jìn)行商業(yè)決策時(shí)盡到應(yīng)盡的注意義務(wù)和遵循了相應(yīng)的程序,其行為則應(yīng)受到董事責(zé)任意定免除制度的保護(hù)。而對(duì)于董事違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的行為和除公司以外其他人的責(zé)任是不在免除范圍之內(nèi)的。這是因?yàn)槎逻`反忠實(shí)義務(wù)的行為,在董事的主觀上可以認(rèn)定為其是故意的。董事不履行忠實(shí)義務(wù)時(shí)一般都是董事優(yōu)先選擇或者積極爭(zhēng)取個(gè)人利益,董事可能因此獲得巨額的不當(dāng)利益。如果對(duì)董事違反忠實(shí)義的責(zé)任也予以免除,其結(jié)果將導(dǎo)致公司最終所獲得的賠償可能小于董事因此而獲得的不當(dāng)利益。而董事對(duì)除公司以外的其他人的責(zé)任由于是對(duì)第三人的責(zé)任,應(yīng)當(dāng)由第三人決定是否予以免除,不適宜由公司單方面地予以免除責(zé)任,否則將損害第三人的合法利益。第三部分介紹董事責(zé)任意定免除的適用情形。董事責(zé)任意定免除制度的前提是董事對(duì)勤勉義務(wù)之違反。對(duì)董事是否履行了勤勉義務(wù)可以考慮將主客觀因素相結(jié)合予以綜合考慮。只要董事是善意地并在合理的調(diào)查基礎(chǔ)上所作出的商業(yè)決策,公司章程、股東會(huì)或董事會(huì)就可以考慮免除董事的責(zé)任,即使該決策是錯(cuò)誤的,不幸的,甚至是災(zāi)難性的。在董事違反了勤勉義務(wù)后,只要董事主觀上不是故意的且不侵害公司債權(quán)人的利益,公司即可以決定是否豁免董事的責(zé)任。同時(shí),董事責(zé)任意定免除制度在適用時(shí)應(yīng)當(dāng)設(shè)定最低責(zé)任限度額。當(dāng)董事的賠償責(zé)任比設(shè)定的扣除金額要底時(shí),董事賠償責(zé)任不應(yīng)由公司來承擔(dān)。當(dāng)董事所需要承擔(dān)的賠償金額大于扣除金額時(shí),方可開始考慮是否適用董事責(zé)任意定免除制度。第四部分介紹董事責(zé)任意定免除的主要途徑。由于公司章程的契約型、股東會(huì)決議的自治性和董事會(huì)決議的專業(yè)性,因此董事責(zé)任意定免除制度的實(shí)施路徑主要是通過公司章程、股東會(huì)決議和董事會(huì)決議來實(shí)現(xiàn)的。公司章程是公司治理的意思自治,即公司可以依其自身的意志創(chuàng)設(shè)自己的權(quán)利義務(wù),包括對(duì)自身權(quán)利的放棄。該行為具有合同性,公司章程就是在公司成立之初訂立的合同。因此公司章程有權(quán)限在合理的范圍內(nèi)免除董事的責(zé)任,具有法律效力。該行為一經(jīng)生效,董事違反公司義務(wù)的法律責(zé)任即可予以免除。該制度充分體現(xiàn)了公司的意思自治和契約自由精神,可以鼓勵(lì)董事更加積極地履行自身職責(zé)。在我國(guó)的公司治理中,公司是由股東出資成立的,股東會(huì)始終處于公司的核心地位。根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,董事會(huì)由股東會(huì)產(chǎn)生且對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。因此由股東會(huì)來?yè)?dān)任董事責(zé)任免除的決議機(jī)關(guān)最適宜不過,股東會(huì)的利益也被視為公司的核心利益。通過董事會(huì)的召開免除董事的責(zé)任則更為高效和便捷,更符合商業(yè)社會(huì)效率的要求,尤其是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和完善。董事會(huì)的組成人員無一例外都是金融、財(cái)會(huì)、法律等方面的專業(yè)人才,相比于股東會(huì),董事會(huì)可以對(duì)涉事董事是否該承擔(dān)責(zé)任作出更為科學(xué)合理的結(jié)論。
【關(guān)鍵詞】：董事責(zé)任 意定免除 公司章程 股東會(huì) 董事會(huì)
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-11
• 導(dǎo)言11-18
• 一、選題提出與研究?jī)r(jià)值11-12
• 二、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述12-15
• 三、主要研究方法15-16
• （一）文獻(xiàn)分析法15-16
• （二）比較分析法16
• 四、論文結(jié)構(gòu)16-17
• 五、論文主要?jiǎng)?chuàng)新及不足17-18
• 第一章 董事責(zé)任意定免除的理論基礎(chǔ)18-26
• 一、董事責(zé)任制度18-20
• （一）董事責(zé)任的產(chǎn)生18-19
• （二）董事責(zé)任的免除19-20
• 二、董事責(zé)任意定免除制度20-23
• （一）董事責(zé)任意定免除制度的內(nèi)涵20-21
• （二）董事責(zé)任意定免除制度的源起和發(fā)展21-23
• 三、董事責(zé)任意定免除制度的立法價(jià)值23-26
• （一）我國(guó)董事責(zé)任法定免除有限性的補(bǔ)充23-24
• （二）公司意思自治的尊重24-25
• （三）董事經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的合理行使25-26
• 第二章 董事責(zé)任意定免除的適用范圍26-34
• 一、董事勤勉義務(wù)的可適用性26-28
• （一）勤勉義務(wù)的本質(zhì)：能力要求26-27
• （二）董事勤勉義務(wù)過嚴(yán)的消極性27-28
• 二、董事忠實(shí)義務(wù)的排斥性28-30
• （一）忠實(shí)義務(wù)的本質(zhì)：道德要求28-29
• （二）違反忠實(shí)義務(wù)的“主觀惡性”29-30
• 三、董事對(duì)第三人責(zé)任的不可適用性30-34
• （一）董事對(duì)第三人承擔(dān)責(zé)任的法理基礎(chǔ)30-32
• （二）董事對(duì)第三人的責(zé)任的“不可免責(zé)性”32-34
• 第三章 董事責(zé)任意定免除的適用情形34-40
• 一、董事責(zé)任意定免除的判斷標(biāo)準(zhǔn)34-37
• （一）董事責(zé)任產(chǎn)生之判斷——董事違反勤勉義務(wù)34-36
• （二）董事責(zé)任免除之判斷36-37
• 二、董事責(zé)任意定免除制度的適用限制37-40
• （一）董事最低責(zé)任限度額制度37-38
• （二）最低責(zé)任限度額之確定38-40
• 第四章 董事責(zé)任意定免除的主要途徑40-48
• 一、通過公司章程免除董事責(zé)任40-41
• （一）公司章程的契約性40
• （二）章程中董事責(zé)任免除條款的效力40-41
• 二、通過股東會(huì)決議免除董事責(zé)任41-44
• （一）股東會(huì)決議的自治性41-42
• （二）責(zé)任免除的決議程序42-44
• 三、通過董事會(huì)決議免除董事責(zé)任44-48
• （一）董事會(huì)決議的專業(yè)性44-45
• （二）引入董事會(huì)決議免除董事責(zé)任的理論探討45-48
• 結(jié)束語(yǔ)48-49
• 參考文獻(xiàn)49-52
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果52-53
• 后記53-54

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 徐進(jìn);我國(guó)董事責(zé)任保險(xiǎn)的現(xiàn)狀分析[J];廣西經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào);2004年04期

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