本文關(guān)鍵詞：論證券市場(chǎng)退市中對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：投資者權(quán)益的保護(hù)是一個(gè)永遠(yuǎn)不過(guò)時(shí)的話題，也是一個(gè)一直備受關(guān)注的話題，投資者權(quán)益的保護(hù)不僅關(guān)系到證券市場(chǎng)的健康持續(xù)發(fā)展，更是與國(guó)家社會(huì)的安定團(tuán)結(jié)息息相關(guān)。特別是在上市公司退市環(huán)節(jié)，投資者面臨的風(fēng)險(xiǎn)是投入的資金很可能就沒(méi)有收回的余地，更有甚者血本無(wú)歸，成為引發(fā)不安定事件的因素，因此在證券市場(chǎng)退市后的后續(xù)管理方面，投資權(quán)益的保護(hù)就顯得尤為重要。 筆者認(rèn)為在退市環(huán)節(jié)對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)不僅僅體現(xiàn)在退市的后續(xù)法律救濟(jì)上，還有退市規(guī)則設(shè)計(jì)的完善程度、對(duì)上市公司的嚴(yán)苛程度以及退市規(guī)則的執(zhí)行程度，都是保護(hù)投資者權(quán)益的間接因素。但是我國(guó)自從1994年舊《公司法》初步確立退市制度以來(lái)，退市規(guī)則雖有變化但是非常緩慢并不具有實(shí)質(zhì)性的突破，2012年滬深兩大交易所相繼出臺(tái)新規(guī)，退市規(guī)則發(fā)生了重大變化，讓人欣慰，但是在對(duì)投資者保護(hù)方面并沒(méi)有做特別的規(guī)定。投資者權(quán)益仍然沒(méi)有得到有效保障。因此，為了在退市程序中更好的保護(hù)投資者權(quán)益，，筆者建議在新規(guī)出臺(tái)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善退市規(guī)則的設(shè)計(jì)，主動(dòng)退市；建立投資者保護(hù)體系——對(duì)上市公司嚴(yán)苛規(guī)制，投資者本身要提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，理性投資；同時(shí)要建立起投資者權(quán)益保護(hù)的法律救濟(jì)制度。 因此本文將以對(duì)證券市場(chǎng)退市中投資者權(quán)益的保護(hù)為中心，從我國(guó)目前在退市過(guò)程中保護(hù)投資者權(quán)益存在的缺陷及投資者權(quán)益保護(hù)的重要性進(jìn)行分析，輔以相關(guān)理論基礎(chǔ)，結(jié)合境內(nèi)外的有效制度，為我國(guó)即將建立的投資者保護(hù)制度提供建設(shè)性意見(jiàn)。本文擬從四個(gè)部分來(lái)論述在證券市場(chǎng)退市中對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)： 第一部分為我國(guó)的證券市場(chǎng)退市及對(duì)投資權(quán)益保護(hù)的相關(guān)制度現(xiàn)狀。本部分旨在讓讀者了解我國(guó)目前的退市制度和退市過(guò)程中存在的對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的缺陷，提供一個(gè)基礎(chǔ)的知識(shí)背景，并對(duì)退市法律規(guī)則和退市新規(guī)簡(jiǎn)要評(píng)析以及我國(guó)目前的退市中對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)造成侵害的原因進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者權(quán)益的重要性。 第二部分闡述了投資者權(quán)益保護(hù)的法理基礎(chǔ)。本部分闡述了投資者權(quán)益的概念、投資者的地位以及相關(guān)的理論學(xué)說(shuō)，并對(duì)兩種理論學(xué)說(shuō)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，為投資者權(quán)益的保護(hù)從理論上進(jìn)行探討。 第三部分對(duì)境內(nèi)外退市制度和投資者權(quán)益保護(hù)制度進(jìn)行比較研究，通過(guò)對(duì)美國(guó)的投資者權(quán)益保護(hù)法律制度以及臺(tái)灣地區(qū)的相關(guān)制度進(jìn)行梳理，為我國(guó)投資者保護(hù)制度提供借鑒。 第四部分提出了對(duì)我國(guó)投資者權(quán)益保護(hù)途徑的幾點(diǎn)建議。分別從退市規(guī)則設(shè)計(jì)、投資者保護(hù)體系以及對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的法律救濟(jì)制度等方面進(jìn)行論述，希望為以后退市制度與投資者權(quán)益保護(hù)制度有效結(jié)合提供幫助。
【關(guān)鍵詞】：退市制度 投資者權(quán)益 救濟(jì)
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• 英文摘要6-10
• 導(dǎo)論10-12
• 選題的目的和內(nèi)容10
• 選題背景和意義10-11
• 文獻(xiàn)綜述11-12
• 第一章 我國(guó)證券市場(chǎng)退市及投資者保護(hù)制度相關(guān)概述12-25
• 第一節(jié) 退市制度中對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的歷史演變12-19
• 一、 證券市場(chǎng)退市制度的概念及其類型12-13
• 二、 關(guān)于退市制度的相關(guān)法律規(guī)定13-14
• 三、 對(duì)退市新規(guī)的簡(jiǎn)要評(píng)析14-19
• 第二節(jié) 我國(guó)目前退市過(guò)程中在保護(hù)投資者權(quán)益方面的缺陷19-22
• 一、 退市率低，投資者易遇垃圾股19-20
• 二、 投資者保護(hù)法律缺失，投資者權(quán)益侵害難獲救濟(jì)20-21
• 三、 控股股東侵權(quán)，投資者權(quán)益遭受侵害21-22
• 第三節(jié) 退市過(guò)程中保護(hù)投資者權(quán)益的重要性22-25
• 一、 保護(hù)投資者權(quán)益有利于證券市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展23-24
• 二、 保護(hù)投資者權(quán)益有利于維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定24
• 三、 保護(hù)投資者利益有利于上市公司的可持續(xù)發(fā)展24-25
• 第二章 投資者權(quán)益保護(hù)的法理基礎(chǔ)25-31
• 第一節(jié) 投資者權(quán)益保護(hù)概述25-26
• 一、 投資者權(quán)益的內(nèi)涵25-26
• 二、 投資者在證券市場(chǎng)上的地位26
• 第二節(jié) 保護(hù)投資者權(quán)益的理論基礎(chǔ)26-31
• 一、 契約論27-29
• 二、 法律論29-30
• 三、 對(duì)兩個(gè)理論的簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)30-31
• 第三章 境內(nèi)外證券市場(chǎng)退市制度中對(duì)投資者的保護(hù)模式比較31-37
• 第一節(jié) 美國(guó)的退市制度及投資者保護(hù)31-35
• 一、 美國(guó)的退市制度31-32
• 二、 美國(guó)的投資者權(quán)益保護(hù)模式32-35
• 第二節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的證券退市和投資者保護(hù)制度35-37
• 一、 設(shè)立退市后股份轉(zhuǎn)讓制度36
• 二、 建立臺(tái)灣投資人服務(wù)與保護(hù)中心36-37
• 第四章 對(duì)在退市中投資者權(quán)益保護(hù)的幾點(diǎn)建議37-47
• 第一節(jié) 完善退市制度37-41
• 一、 規(guī)則設(shè)計(jì)方面37-39
• 二、 建立主動(dòng)退市制度39-40
• 三、 建立完善的多層次證券市場(chǎng)體系40-41
• 第二節(jié) 規(guī)范兩大主體的行為41-42
• 一、 加強(qiáng)上市公司的信息披露41
• 二、 強(qiáng)化投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)41-42
• 第三節(jié) 完善法律救濟(jì)途徑42-47
• 一、 實(shí)體法的改革42-45
• 二、 程序法的改革45-47
• 結(jié)語(yǔ)47-49
• 參考文獻(xiàn)49-51
• 后記51-52
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果52-53

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 蔣倩;;論述證券法投資者權(quán)益保護(hù)法律制度的適用與完善[J];法制與社會(huì);2010年32期

2 肖岳;;中小投資者權(quán)益如何保護(hù)[J];法人;2014年01期

3 季霖;;證券市場(chǎng)應(yīng)保護(hù)中小投資者權(quán)益[J];理論界;2007年03期

4 李立新;;金融創(chuàng)新中的中小投資者權(quán)益保護(hù)[J];中國(guó)商法年刊;2008年00期

5 張敏杰;;我國(guó)集合資金信托計(jì)劃投資者權(quán)益保護(hù)之管窺[J];研究生法學(xué);2012年05期

6 楊振山;保護(hù)投資者權(quán)益的法[J];中國(guó)律師;1999年04期

7 陳榮業(yè);論上市公司中小投資者權(quán)益保護(hù)[J];中共南寧市委黨校學(xué)報(bào);2001年04期

8 陳榮業(yè);論對(duì)上市公司中小投資者的權(quán)益保護(hù)[J];廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào);2002年01期

9 ;建立投資者權(quán)益保護(hù)法律制度[J];證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào);2005年05期

10 吳青青;;關(guān)于證券投資者權(quán)益保護(hù)的法律思考[J];長(zhǎng)江大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版);2014年07期

中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前2條

1 劉道遠(yuǎn);;不同證券持有模式下投資者權(quán)益保護(hù)制度研究[A];中國(guó)商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

2 李立新;;金融創(chuàng)新中的中小投資者權(quán)益保護(hù)[A];中國(guó)商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 周松林邋吳銘;多管齊下切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益[N];中國(guó)證券報(bào);2007年

2 本報(bào)記者 義敏 趙維;投資者權(quán)益不能漠視[N];中國(guó)證券報(bào);2000年

3 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副秘書長(zhǎng) 俞白樺;投資者權(quán)益保護(hù)關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展[N];中國(guó)證券報(bào);2008年

4 本報(bào)記者 毛建宇;以調(diào)解機(jī)制保護(hù)投資者權(quán)益[N];中國(guó)證券報(bào);2013年

5 張煒;保護(hù)中小投資者權(quán)益是利好[N];中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào);2013年

6 本報(bào)記者 徐科;提高投資者權(quán)益保護(hù)度 “小散”要有獨(dú)立表決權(quán)[N];證券日?qǐng)?bào);2013年

7 馬葭;把保護(hù)投資者權(quán)益落到實(shí)處[N];經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào);2014年

8 洪賢 胡立峰 原野;投資者權(quán)益該如何維護(hù)[N];中國(guó)證券報(bào);2000年

9 宋一欣;“兩法”修訂與投資者權(quán)益保護(hù)[N];中國(guó)證券報(bào);2005年

10 彭興庭;“連坐”：保護(hù)證券投資者權(quán)益的制度安排[N];檢察日?qǐng)?bào);2005年

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前2條

1 危兆賓;中國(guó)上市公司中小投資者權(quán)益保護(hù)制度研究[D];遼寧大學(xué);2009年

2 張慶;以投資者權(quán)益保護(hù)為中心的證券投資基金制度分析[D];華東師范大學(xué);2004年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 董磊;基于契約理論的國(guó)有上市公司中小投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制探析[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

2 岳增美;股東分置改革后的中小投資者權(quán)益保護(hù)研究[D];西南政法大學(xué);2009年

3 岳增美;股權(quán)分置改革后的中小投資者權(quán)益保護(hù)研究[D];西南政法大學(xué);2009年

4 帥星;機(jī)構(gòu)持股對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)影響研究[D];重慶理工大學(xué);2010年

5 陳海波;基于契約理論的中小投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制研究[D];湘潭大學(xué);2006年

6 張雪;證券投資者權(quán)益保護(hù)的法律分析[D];西南政法大學(xué);2013年

7 彭扶民;中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的投資者權(quán)益問(wèn)題[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2001年

8 黃永森;我國(guó)證券投資者權(quán)益保護(hù)法律問(wèn)題研究[D];對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2006年

9 周杰來(lái);試論證券投資者權(quán)益保護(hù)法律制度[D];武漢大學(xué);2004年

10 伍兆華;基于中小投資者權(quán)益保護(hù)的上市公司會(huì)計(jì)信息披露規(guī)范的探討[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

  本文關(guān)鍵詞：論證券市場(chǎng)退市中對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：262842