本文關(guān)鍵詞：英國公司法不公平損害制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《揚州大學(xué)》 2010年

英國公司法不公平損害制度研究

周晨  

【摘要】： 不公平損害制度是英國成文公司法對股東救濟(jì)的最主要的制度之一,它對股東權(quán)益的維護(hù)起到了無可替代的作用。根據(jù)英國2006年公司法第994節(jié)的規(guī)定,不公平損害是指:公司的事務(wù)正在或已經(jīng)以不公平損害公司所有或部分成員(至少包括他自己)利益的方式執(zhí)行;或者目前的或被提議的公司作為或不作為(包括代表公司的行為或不行為)已經(jīng)存在是或?qū)⒁a(chǎn)生不公平對待。主要是大股東基于自己的控制地位侵害中小股東利益的行為,既包括侵犯股東權(quán)的行為,也包括侵害股東利益的行為,同時還包括挫敗股東合理預(yù)期的行為,這一制度具有較為寬泛、抽象的概念范疇。優(yōu)良的少數(shù)股東法律保護(hù)制度,能夠更好地保護(hù)少數(shù)股東的權(quán)利,增強(qiáng)中小投資者的投資信心和投資熱情;同時還可以規(guī)范公司管理,優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮穩(wěn)定。 不公平損害制度為股東提供更為便捷的救濟(jì)方式,是英國公司法保障股東權(quán)益中最有特色的制度。而我國公司公司法雖然賦予了股東提出派生訴訟和個人訴訟的權(quán)利,但是提起訴訟的條件嚴(yán)苛,無法充分保障股東權(quán)益,在此背景下,研究英國公司法上的不公平損害制度可以為我國公司立法完善提供一種立法的思考和制度完善的借鑒,這正是本文研究的現(xiàn)實意義。與此同時,2006年英國公司法的修訂也為本文寫作提供了時代性研究價值。除了引言和結(jié)論外,本論題將分為四部分。 第一部分,不公損害制度的歷史沿革。在1948年英國公司法出臺之前,英國公司法實踐嚴(yán)格遵循判例法上的“多數(shù)決原則”,限制股東提起訴訟,這也正是“福斯規(guī)則”所確定的基本制度。隨著公司經(jīng)營和發(fā)展,立法更加關(guān)注對于中小股東權(quán)益保障的重要性。于是經(jīng)過考亨委員會的建議、金肯斯委員會的完善及其97年法律委員會的檢視,不公平損害制度逐步形成并日趨完善。最終形成了現(xiàn)行英國公司法上保護(hù)少數(shù)股東權(quán)益的重要制度之一。 第二部分,不公平損害制度的構(gòu)造分析。不公平損害這一法學(xué)術(shù)語,至今沒有確定的概念。有學(xué)者認(rèn)為不應(yīng)該對不公平損害概念作出界定,它只是確定行為是否構(gòu)成不公平損害的一個判斷標(biāo)準(zhǔn),但是有學(xué)者卻持否定態(tài)度,認(rèn)為不公平損害概念確定具有相當(dāng)意義;結(jié)合現(xiàn)有的公司法判例,學(xué)者們嘗試將不公平損害行為類型化。較為典型的是股東被排除在管理權(quán)之外、董事不當(dāng)發(fā)行或者配發(fā)股份、過高的董事薪酬和不支付紅利、不當(dāng)管理等等�！安还綋p害”概念的抽象性決定了它所能涵蓋內(nèi)容的無限寬泛性,而類型化的區(qū)分間接將模糊的概念確定化,由此產(chǎn)生的直接后果是該制度適用的范圍將受到約束;不公平損害概念的抽象也意味著模糊,這導(dǎo)致制度的適用盲目且不穩(wěn)定,類型化正好克服這一弊端,以制度適用過程中的具體案例為素材,進(jìn)行細(xì)致的分析,為不公平損害行為提供一種相類似的行為模式及其救濟(jì)范例。由此,準(zhǔn)確把握認(rèn)定不公平損害的原則、標(biāo)準(zhǔn)和具體要素,是抽象和具體相融合、互補(bǔ),使制度的適用不僅符合保障股東權(quán)益的立法宗旨,同時簡化訴訟程序節(jié)約訴訟成本。 第三部分,不公平損害的司法救濟(jì)制度。作為成文法上的制度,英國公司法對于不公平損害制度本身設(shè)計了幾類較為典型的救濟(jì)制度,其中最核心的是申請法院頒發(fā)股份回購令;在訴訟過程中,公司、股東或者董事所處于的訴訟當(dāng)事人的地位存在較大的意見分歧,對于個案而言,結(jié)合具有訴求和現(xiàn)實案件的特性,清晰各案中參加訴訟的當(dāng)事的人的定位顯得十分有必要;由于英國公司法中并行普通法上的救濟(jì)和成文法上的救濟(jì),因此兩套并行制度之下存在訴訟重疊、交叉的現(xiàn)象,需要加以厘清和分明;對于一直崇尚自主經(jīng)營的英國公司法律制度下,司法介入和自主經(jīng)營存在表象上的分立和沖突。事實上,恰當(dāng)?shù)乃痉ǜ深A(yù)正是保障并促進(jìn)自主經(jīng)營的重要要素;對于小型封閉性質(zhì)的公司而言,不公平損害制度應(yīng)用的價值更加顯著。針對司法救濟(jì)本身存在的五個支問題,清晰地闡釋具有相當(dāng)大的理論意義和實踐價值。 第四部分,我國公司立法的檢討和思考。以我國新公司法關(guān)于少數(shù)股東權(quán)利和訴訟相關(guān)條款的分析對突破口,審視我國現(xiàn)行立法存在的缺陷。集中體現(xiàn)在宣誓有余、保障不力,盡管我國新公司法的頒行積極地吸收各國成熟的公司法律制度。但是其仍存在諸多差強(qiáng)人意之處。如公司立法中輕視了公司規(guī)范的技術(shù)性因素,只是規(guī)定了股份回購請求權(quán)卻未成充分考慮資本維持的原則;又如公司立法中盡力維護(hù)原公司法的結(jié)構(gòu),導(dǎo)致輸入的很多規(guī)則無法實現(xiàn)有機(jī)的銜接和融合,使得體系本身的邏輯結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)松散的不和諧音符。事實上,新公司法對少數(shù)股東權(quán)益保護(hù)的思考是周全的,其最大的缺憾在于各個規(guī)則之間無法有效地接續(xù)且缺乏更為細(xì)致的制度思考。 因此,結(jié)合英國不公平損害制度本身的特征和我國現(xiàn)行公司法的結(jié)構(gòu),將我國公司法條款進(jìn)行適度地改造,使不公平損害制度能夠融入我國公司法,并與公司法中關(guān)于股東權(quán)利和救濟(jì)的相關(guān)制度相互映照形成更加有效、有力的少數(shù)股東權(quán)益維護(hù)的法律網(wǎng),這對于我國公司法的完善及其股東權(quán)益的維護(hù)的意義是重大且深遠(yuǎn)的。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：揚州大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D956.1;DD912.29
【目錄】：

中文摘要5-8

英文摘要8-12

引言12-13

1 不公平損害制度：從1948 到200613-19

1.1 英國1948 年公司法：“壓制行為”13-14

1.2 英國1985 年公司法：“不公平損害”14-15

1.3 法律委員會的改革與英國2006 年公司法15-19

2 不公平損害制度的構(gòu)造剖析19-28

2.1 不公平損害：法概念分析19-21

2.1.1 不公平損害概念識別的必要性19-20

2.1.2 不公平損害的基礎(chǔ)概念20-21

2.2 不公平損害：類型化探討21-23

2.2.1 不公平損害典型類別分析22

2.2.2 類型化的積極效益與消極效益22-23

2.3 不公平損害的認(rèn)定23-28

2.3.1 不公平損害認(rèn)定的原則23-24

2.3.2 不公平損害認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)24-25

2.3.3 不公平損害認(rèn)定的要素25-28

3 不公平損害制度的司法救濟(jì)28-41

3.1 制定法中不公平損害救濟(jì)種類28-31

3.1.1 股份購買令28-30

3.1.2 規(guī)范公司行為的令狀30

3.1.3 授予股東提起派生訴訟的權(quán)利30-31

3.2 不公平損害訴訟當(dāng)事人的地位31-33

3.2.1 不公平損害訴訟的原告31-32

3.2.2 不公平損害訴訟的被告32-33

3.3 不公平損害救濟(jì)與其他訴訟的重疊與選擇33-36

3.3.1 不公平損害訴訟與普通法上的個人訴訟33-35

3.3.2 不公平損害救濟(jì)與派生訴訟35-36

3.4 公司的自治和司法介入的平衡36-38

3.5 小型封閉公司救濟(jì)制度探索的評析38-41

4 我國公司立法的檢討和思考41-50

4.1 我國公司法對少數(shù)股東保護(hù)的立法現(xiàn)狀分析41-42

4.1.1 2005 年公司法關(guān)于少數(shù)股東保護(hù)的主要修訂41

4.1.2 2005 年公司法關(guān)于少數(shù)股東保護(hù)主要修訂的評價41-42

4.2 不公平損害制度的援引指南42-48

4.2.1 不公平損害制度的植入部分43

4.2.2 不公平損害制度構(gòu)造與股份回購請求權(quán)43-45

4.2.3 不公平損害救濟(jì)與153 條的結(jié)合45-48

4.3 小結(jié)48-50

結(jié)語50-52

參考文獻(xiàn)52-55

致謝55-56

攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄56

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