本文關(guān)鍵詞：股東平等原則：本體及其實現(xiàn)

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【摘要】：本文以公司法中的股東平等原則做為研究對象，寫作目的可分為兩個層次�；緦哟蔚哪康脑谟冢和ㄟ^對該原則的研究，闡明作為公司制度內(nèi)生機制的股東平等原則的本體含義，論證股東平等對于公司治理以及公司法的重大意義，并以股東平等原則為依據(jù)解釋公司法中的相關(guān)規(guī)范與制度生成。更高一層的目的在于：通過對股東平等原則這一公司法基礎(chǔ)理論的闡述，提升我國公司法研究的理論品格，并為我國公司法律制度的完善提供知識支持與方向指引。 本文討論四個大的問題，即公司制度內(nèi)生的股東平等問題；股東平等原則本體內(nèi)涵的問題；股東平等原則與公司法其它價值的沖突與協(xié)調(diào)問題；股東平等原則在公司法中的實現(xiàn)方式問題，全文分為四章： 第一章確立了全文寫作的邏輯起點，即闡明股東平等作為規(guī)范公司股東之間關(guān)系的基本準則，，其內(nèi)生于公司制度本身。股東在進入公司場域追求個人利益的過程中，會自發(fā)地與公司其他股東結(jié)成契約性關(guān)系。出于對股東間合作關(guān)系以及公司內(nèi)部秩序穩(wěn)定性的心理需求，股東們會依據(jù)共同的正義觀制定適用于股東群體內(nèi)部的行為規(guī)范。借助“無知之幕”的分析范式，發(fā)現(xiàn)股東平等的觀念蘊含在股東的共同正義觀之中，是股東共同正義觀的基本內(nèi)容。這說明股東平等的觀念源發(fā)于公司制度的內(nèi)生機制而非法律的強制規(guī)定。在股東現(xiàn)實地加入到公司游戲后，基于個人的逐利目的，取得優(yōu)勢地位的股東往往會選擇機會主義行為破壞內(nèi)生于公司制度的股東平等觀念，進而沖擊股東間的合作關(guān)系以及公司內(nèi)部秩序。這時就需要將股東平等引入到公司法規(guī)范當中并作為一項基本原則，以法律的手段對股東進行平等保護，維系股東平等在公司內(nèi)部的施行。從這個意義上講，公司法律規(guī)定股東平等原則的根本目的在于促生股東群體良性的自發(fā)秩序。 本文第二章對股東平等原則的本體進行分析與闡述。平等是長久地存于人類社會的一種社會理想與追求，其本身具有抗議性訴求的特質(zhì)。平等的觀念進入人們的頭腦源于對某些不公正現(xiàn)象的觀察與深切反思，這種反思很大程度上是哲學層面的。新自由主義的興起使哲學研究主題完成了由自由向平等的轉(zhuǎn)變，并提供了多種關(guān)涉社會基本制度建立的平等范式，其中包括民主的平等、機會平等與資源平等。這些范式為股東平等觀念的形成提供理論背景、思維路徑和參考標準，但股東平等觀念的內(nèi)涵并不完全是對這些范式的照搬。結(jié)合股東的現(xiàn)實需要，本文提出了復(fù)合主義股東平等觀，并提出判斷股東平等的五項標準：股東自主行為的自由、形式上的權(quán)利、獲利機會、獲利的總體份額以及差別原則的標準，并針對可能的批評進行回應(yīng)。此外，文章還對股東平等的相似概念“平等對待股東”、“股份平等”、“股權(quán)平等”進行了分析。 在論文的第三章展開了對股東平等原則價值層面的辯護。當股東平等作為原則進入到公司法律當中后，勢必要解決與其它法律理念和價值的協(xié)調(diào)關(guān)系。股東平等原則首先與股東民主之間存具有依存關(guān)系。股東民主的觀念作用于股東集體決策的形成，其正當性基礎(chǔ)在于多數(shù)派對決議的支持。多數(shù)決內(nèi)涵的差異造就了政治民主與經(jīng)濟民主特別是股東集體決策形成過程中股東民主間的本質(zhì)不同，后者因?qū)Y本的依賴所遵循的資本多數(shù)決則存在異化的可能。而股東平等的一個重要意義正是對異化的股東民主進行導正，發(fā)揮完善股東民主的機能。股東平等原則還與公司中的效率追求存在沖突，這也是社會發(fā)展中平等與效率之間的矛盾在公司中的縮影。追求效率是公司天然的本性，股東正是為了有效率地追逐個人利益才加入到公司當中。但單純地奉行效率至上則可能引發(fā)股東利益的實質(zhì)不平等，故恰當?shù)挠^點應(yīng)當是股東平等與公司效率共同促進。 論文的第四章開始探求股東平等在公司法制度規(guī)范之內(nèi)的實現(xiàn)方式，并對我國現(xiàn)行《公司法》進行考察。股東平等在法律中的實現(xiàn)路徑存在多個層級。首先，作為公司法的一種價值宣示，股東平等是公司法的基本原則，其內(nèi)容具有根本性，表述也具模糊性。針對我國《公司法》未規(guī)定股東平等原則的現(xiàn)狀，筆者給出了自己的立法建議。其次，股東平等原則是公司法的立法準則，是通過對股東基本權(quán)利義務(wù)的分配以及為法律差別對待股東提供正當性基礎(chǔ)實現(xiàn)的。再次，股東平等原則也是相關(guān)案件審理的裁判準則。當缺乏明確具體的法律規(guī)范解決股東糾紛的時候，股東平等原則須承擔彌補法律漏洞的功能指導司法裁判。相對于誠實信用和禁止權(quán)利濫用，股東平等原則在裁判援引法律原則時具有優(yōu)位性和獨特性。在股東平等訴訟中，個案衡平是其基本的目標，而適格股東提起不平等對待股東會行為的撤銷之訴是法律平等救濟股東的主要方式。
【關(guān)鍵詞】：股東 股東平等原則 平等對待股東 實現(xiàn)
【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

• 論文摘要4-6
• Abstract6-13
• 引言13-27
• 一、 問題的緣起及其意義13-21
• 二、 研究的主導思想與研究思路21-23
• 三、 本文的研究方法23-27
• 第一章 股東平等：公司制度的內(nèi)在訴求27-57
• 第一節(jié) 股東內(nèi)部秩序與股東的共同正義觀28-40
• 一、 股東內(nèi)部秩序的生成場域29-33
• 二、 以平等為核心的股東共同正義觀33-40
• 第二節(jié) 股東平等自我維持的局限性40-48
• 一、 股東類別與股東的“異質(zhì)化”40-43
• 二、 類別化股東行為選擇的博弈分析43-48
• 第三節(jié) 公司法的功能性定位48-57
• 一、 法學研究的傳統(tǒng)認識49-52
• 二、 公司法的功能與實現(xiàn)機制52-57
• 第二章 股東平等原則的本體詮釋57-85
• 第一節(jié) 平等的范式59-72
• 一、 民主的平等60-65
• 二、 機會平等65-68
• 三、 資源平等68-72
• 第二節(jié) 本文的股東平等觀念72-85
• 一、 復(fù)合主義股東平等觀：現(xiàn)實可行的選擇72-78
• 二、 股東平等與相關(guān)概念的辨析78-85
• 第三章 股東平等原則與公司法價值85-107
• 第一節(jié) 股東平等與股東民主86-97
• 一、 股東民主基本理論87-92
• 二、 股東民主的異化與導正92-97
• 第二節(jié) 股東平等與公司效率97-107
• 一、 經(jīng)濟效率：公司的天然追求97-102
• 二、 均衡兼顧：股東平等與公司效率的協(xié)調(diào)102-107
• 第四章 股東平等原則的實現(xiàn)107-131
• 第一節(jié) 作為公司法基本原則的股東平等107-114
• 一、 股東平等原則的公司法基本原則屬性107-111
• 二、 股東平等原則的立法表達111-114
• 第二節(jié) 作為立法準則的股東平等原則114-122
• 一、 一般性分析114-116
• 二、 股東平等原則的典型制度訴求116-122
• 第三節(jié) 作為裁判準則的股東平等原則122-131
• 一、 股東平等原則的衡平性122-126
• 二、 股東平等原則作為裁判準則的功能126-131
• 結(jié)論131-133
• 參考文獻133-143
• 作者簡介及在學期間所取得的科研成果143-145
• 后記145

【參考文獻】

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本文編號：1101031