本文關(guān)鍵詞：西盛公司非法經(jīng)營(yíng)案問(wèn)題研究

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【摘要】：在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下我國(guó)證券市場(chǎng)也逐漸壯大,證券市場(chǎng)逐漸向成熟化、專業(yè)化方向發(fā)展。伴隨著老百姓投資需求的不斷提高,現(xiàn)有的證券交易市場(chǎng)已經(jīng)不能滿足投資者的投資需求,加之法律上對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定的放松,允許在證券交易所以外的證券市場(chǎng)進(jìn)行股票交易,場(chǎng)外交易市場(chǎng)便應(yīng)運(yùn)而生。但是我國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)目前面臨著巨大的挑戰(zhàn)：非法銷售原始股情況時(shí)有發(fā)生,有的地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延趨勢(shì)。雖然目前我國(guó)有一套相對(duì)完善的場(chǎng)內(nèi)交易制度,但對(duì)場(chǎng)外交易制度的規(guī)定卻很少,對(duì)產(chǎn)權(quán)交易中心缺乏法律定位,在“原始股”銷售的一級(jí)半市場(chǎng)更是缺乏有力的監(jiān)管措施。正是由于監(jiān)管制度的缺失使得一級(jí)半交易市場(chǎng)發(fā)展畸形,地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易制度不統(tǒng)一,地方政府各自為政,在巨大利益的誘惑面前一些公司敢于鋌而走險(xiǎn),導(dǎo)致在一級(jí)半市場(chǎng)非法銷售“原始股”現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重。近幾年來(lái),一些城市出現(xiàn)公司打著“投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”名號(hào)或者在其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中列明代辦產(chǎn)權(quán)交易申請(qǐng)手續(xù)等方式,利用投資者不了解原始股,借用其在技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心會(huì)員席位,對(duì)外宣稱原始股將在國(guó)內(nèi)、國(guó)外證券市場(chǎng)上市,屆時(shí)股票會(huì)翻好幾倍的欺騙手段,向不特定的社會(huì)群眾非法銷售原始股股票并將所得價(jià)款據(jù)為己有,等到投資者察覺(jué)以后再去追究往往為時(shí)已晚,造成的損失難以彌補(bǔ),這嚴(yán)重影響了社會(huì)穩(wěn)定和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。本文采用案例分析報(bào)告的形式,選擇三個(gè)經(jīng)典案例,即西盛公司(化名)非法經(jīng)營(yíng)案,美中公司(化名)原始股銷售案,百代公司(化名)非法經(jīng)營(yíng)案作為對(duì)象,結(jié)合案件中的焦點(diǎn)法律問(wèn)題進(jìn)行法律和事實(shí)分析,提出建議,并最終形成報(bào)告。西盛公司等利用其在產(chǎn)權(quán)交易中心的會(huì)員席位或者產(chǎn)權(quán)交易代理資格,聲稱股票即將在國(guó)內(nèi)或國(guó)外上市到時(shí)候即可獲得高額回報(bào),并承諾該股票若不上市就會(huì)把錢(qián)退回給投資者。但是,現(xiàn)實(shí)往往是幾年過(guò)去了,股票非但沒(méi)有上市,投資者的投資金額也被公司幾名高管卷走。由于非法經(jīng)營(yíng)原始股行為手段隱蔽、欺騙性強(qiáng),針對(duì)的投資對(duì)象往往是下崗職工和退休人員,這類人群對(duì)原始股并不了解,盲目投資,往往造成家庭難以承受的巨大損失,如果不妥善處理好原始股騙局這類問(wèn)題,會(huì)引發(fā)社會(huì)矛盾,造成社會(huì)動(dòng)蕩。本文著重以西盛公司非法經(jīng)營(yíng)案為核心從未上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓資質(zhì)、未上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否合法、構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪和定罪處罰四個(gè)方面著重分析這類案件存在問(wèn)題,以及該問(wèn)題背后的法律成因并依據(jù)當(dāng)前的法律和政府政策提出相應(yīng)的完善建議,遏制和打擊銷售原始股這類非法經(jīng)營(yíng)行為,力求完善我國(guó)當(dāng)前場(chǎng)外交易市場(chǎng)的監(jiān)管,為廣大投資者提供一個(gè)安全、高效的投資環(huán)境。
【關(guān)鍵詞】：一級(jí)半市場(chǎng) 原始股 場(chǎng)外交易市場(chǎng) 非法經(jīng)營(yíng)罪
【學(xué)位授予單位】：中央民族大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D920.5;D922.287;D924.3
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-10
• 引言10-11
• 第一章 西盛公司等非法經(jīng)營(yíng)案情簡(jiǎn)介及其焦點(diǎn)法律問(wèn)題11-16
• 第一節(jié) 西盛公司等非法經(jīng)營(yíng)原始股典型案例簡(jiǎn)介11-12
• 第二節(jié) 西盛公司等非法經(jīng)營(yíng)原始股案件中的焦點(diǎn)法律問(wèn)題12-16
• 1.2.1 產(chǎn)權(quán)公司是否具有未上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓資質(zhì)12-13
• 1.2.2 未上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否合法13-14
• 1.2.3 銷售原始股是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪14-16
• 1.2.4 非法經(jīng)營(yíng)證券行為的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題16
• 第二章 西盛公司等非法經(jīng)營(yíng)案件所反映的法律現(xiàn)狀及焦點(diǎn)問(wèn)題產(chǎn)生原因16-24
• 第一節(jié) 當(dāng)前我國(guó)有關(guān)原始股的法律現(xiàn)狀17-19
• 第二節(jié) 焦點(diǎn)問(wèn)題產(chǎn)生的法律原因19-24
• 2.2.1 監(jiān)管缺位造成未上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓資質(zhì)不明19-22
• 2.2.2 法律對(duì)未上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定缺失22-23
• 2.2.3 未將銷售原始股行為列入非法經(jīng)營(yíng)罪范疇23
• 2.2.4 銷售原始股的行為缺乏法律責(zé)任機(jī)制23-24
• 第三章 強(qiáng)化一級(jí)半市場(chǎng)規(guī)制的法律建議24-28
• 第一節(jié) 建立以證監(jiān)會(huì)為主導(dǎo)的多層監(jiān)管體制24-25
• 第二節(jié) 完善對(duì)未上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定25-26
• 第三節(jié) 明確將銷售原始股納入非法經(jīng)營(yíng)罪26-27
• 第四節(jié) 健全銷售原始股行為的法律責(zé)任機(jī)制27-28
• 3.4.1 增加民事賠償27
• 3.4.2 加大懲罰力度27-28
• 結(jié)語(yǔ)28-29
• 參考文獻(xiàn)29-32
• 致謝32

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：751937