發(fā)布時間：2019-07-13 08:25

【摘要】：三權分立和權力制衡一直是美國憲政史中繞不開的話題，這種分權制衡，既包括了聯(lián)邦與各州之間關于權力的劃分，也包括了聯(lián)邦政府內(nèi)部立法、行政和司法這三種權力之間的劃分。但從19世紀后半段開始，美國聯(lián)邦行政管制開始興起、膨脹，并極大了沖擊了原有的權力制衡的體系。而在這一過程中，獨立管制委員會——這個不屬于聯(lián)邦政府原有三權之中任何一權規(guī)制的“無頭第四部門”無疑是一個助推器。正是由于其不斷發(fā)展、壯大，才推動著美國聯(lián)邦行政管制的發(fā)展，促使了二戰(zhàn)以前國家行政管制的迅速擴張。 由于把持著美國的經(jīng)濟命脈，時至今日，獨立管制委員會依然是美國行政管制權力中一支極為重要的力量。盡管從新政以后，由于總統(tǒng)權力的擴張，使得獨立管制委員會在美國聯(lián)邦整個行政管制機構中的地位已不如之前那般顯赫，委員會其自身的弊端也開始顯現(xiàn)出來。但無論批評之聲曾經(jīng)何等強烈，其自身需要怎樣的改革，至少在今日，美國社會依然非常習慣于由獨立管制委員會在聯(lián)邦行政管制中去發(fā)揮其專業(yè)的經(jīng)濟管制功用。正是從這個意義上，研究美國獨立管制委員會，既可以反映出聯(lián)邦政府行政管制是怎樣興起和膨脹的，又可以反映出行政管制的這種不同于傳統(tǒng)三權的混合權力在經(jīng)濟管制等領域中應當扮演怎樣的角色，而獨立管制委員會這種“無頭第四部門”的怪胎形式，通過其興衰的歷史演進，又值得人們進一步地深思：管制需要怎樣的機構形式，如何通過一種機制的確立，使得行政管制的權能既能夠發(fā)揮其在經(jīng)濟管制等方面的效率，又可以防止其權力不被濫用。因此，如果要對美國行政管制進行深入研究，獨立管制委員會這個“無頭第四部門”應當是一個必須要參考的樣本。 文章所要做的努力，就是通過對獨立管制委員會的歷史梳理，通過對獨立管制委員會這種美國特色（集準立法、行政和準司法權力于一身的“無頭第四部門”）的勾勒，力求展現(xiàn)出美國行政管制機構興起、發(fā)展、膨脹以及相關改革的形態(tài)，表現(xiàn)出美國社會對于行政管制是如何認識的，而獨立管制委員會又在這一過程中發(fā)揮了怎樣的作用。按此設想，本文除導論和結論外，分七章對于獨立管制委員會的歷史演進進行了梳理。 在導論對于獨立管制委員會模式簡要說明以后，正文部分便開始了對于獨立管制委員會歷史進程的梳理。文章的第一章首先對獨立管制委員會的基本概念進行了界定，對其“無頭第四部門”的特性；機制的特色，權力的大小等基本要素都進行了說明，通過這些梳理，能清晰地反映出獨立管制委員會在美國行政管制機制中的重要性以及其的“美國特色”。 第二章論述的是聯(lián)邦行政管制是怎樣產(chǎn)生的，獨立管制委員會這個“無頭第四部門”為什么會出現(xiàn)。本章討論了在鐵路危機之下州際商業(yè)委員會的產(chǎn)生背景和產(chǎn)生過程，并對其早期的發(fā)展進行了梳理。筆者認為：1887年的《州際商業(yè)法》以及其所成立州際商業(yè)委員會只是各方利益妥協(xié)的權宜之計，但州際商業(yè)委員會的形成卻如同一顆沒有發(fā)芽的種子，直到十余年后才由西奧多·羅斯�？偨y(tǒng)意識到了其價值并將其發(fā)掘出來，而州際商業(yè)委員會的出現(xiàn)，可以視為美國聯(lián)邦政府行政管制權力確立的一個標志。 第三章論述的是獨立管制委員會是怎樣興起的。本章討論的是在20世紀前20年美國進步時代的背景之下獨立管制委員會的發(fā)展。作者首先分析了進步時代對于美國社會傳統(tǒng)自由主義經(jīng)濟體制的沖擊，指出了無序的經(jīng)濟需要聯(lián)邦政府對此進行強有力的監(jiān)管，獨立管制委員會能夠興起是有其時代背景的，進而又通過對于美聯(lián)儲、聯(lián)邦貿(mào)易委員會等一批獨立管制委員會成立的勾劃，展現(xiàn)出那個時期獨立管制委員會這個“無頭第四部門”作為美國經(jīng)濟管制的主體力量，是如何推動聯(lián)邦行政管制權力擴張的。 第四章論述的是新政時期的獨立管制委員會。本章分析了獨立管制委員會隨著總統(tǒng)權力的膨脹而逐漸擴張并達到了頂峰的過程。本章首先分析了行政管制擴大、福利國家形成的背景，并特別提到了在這一個過程當中總統(tǒng)是如何排除聯(lián)邦最高法院等因素的干擾，開始主導美國行政管制的；隨后又對這一時期證券交易委員會、聯(lián)邦勞工委員會等機構的成立進行了梳理。筆者認為：獨立管制委員會是伴隨著美國行政管制的膨脹而膨脹的，但本章同時也特別指出：新政時期在行政管制大幅擴張的背景下，獨立管制委員會這個“無頭第四部門”的膨脹也是其衰敗的開始，特別是當總統(tǒng)在漢弗萊案中插手獨立管制委員會的企圖被挫敗之后，開始主導行政管制的總統(tǒng)便不再滿足于通過獨立管制委員會來主導行政管制權力，羽翼漸豐的總統(tǒng)已經(jīng)有了屬于自己的一套行政機構，獨立管制委員會在聯(lián)邦行政管制中的地位無形中開始下降。 第五章論述的是在美國社會恢復常態(tài)下的獨立管制委員會的重組與轉型。本章首先簡要論述了從新政和二戰(zhàn)再到戰(zhàn)爭結束后這一個美國社會從非常態(tài)走向常態(tài)的過程中涉及行政權規(guī)制的幾個標志性事件：布朗洛委員會報告、《美國聯(lián)邦行政程序法》的頒布以及戰(zhàn)后初期對美國社會涉及機構改革產(chǎn)生重大影響的兩次胡佛委員會報告。這些都意在說明在美國非常態(tài)的時期結束之后，對日益龐大的行政機構進行改革，進行規(guī)制已經(jīng)成了社會的共識，獨立管制委員會由于在美國行政權中的重要地位也成為了要求改革的焦點。隨后，本章重點對涉及獨立管制委員會的兩份報告——《蘭迪斯報告》和《艾什報告》進行了評析，這兩份報告系統(tǒng)地論述了各大獨立管制委員會面臨的重要問題，并由此引發(fā)了肯尼迪政府對獨立管制委員會的全面改組等行動。 第六章論述的是在20世紀70年代美國社會出現(xiàn)一系列問題時獨立管制委員會的相應改革。本章首先論述了尼克松政府時期一類不同于獨立管制委員會的新機構——獨立行政機關的出現(xiàn)，其的出現(xiàn)表明獨立管制委員會的種種問題已經(jīng)令要求提高效率的“帝王總統(tǒng)”尼克松難以容忍，機構的改革已經(jīng)刻不容緩，再加上70年代美國的滯漲危機，擔負經(jīng)濟管制任務的許多獨立管制委員會不得不尋求改革。本章選取了職業(yè)健康與安全委員會、聯(lián)邦核能委和聯(lián)邦能源委這三個各具代表性的改革模式進行了分析，意在說明管制的方式并沒有統(tǒng)一的模式，獨立管制委員會也可以有多種形態(tài)，但無論模式和形態(tài)怎樣，其核心都要保證管制效率的提高。 第七章論述的是70年代后期以來在美國社會降低管制潮流當中獨立管制委員會的衰落。本章首先論述了美國社會當時降低管制和新自由主義思潮興起的背景，并特別指出了在當時降低管制潮流中總統(tǒng)希望通過管理和預算局等機構全面參與管制事項的趨勢。文章進而選取了兩個富有代表性的獨立管制委員會在這一個降低管制的潮流當中的命運進行分析：一個是當時不斷被人詬病，最需要進行改革的民航委員會；另一個則是百年老字號——州際商業(yè)委員會，通過這兩個獨立管制委員會的撤銷，筆者意在說明：在降低管制的浪潮中，獨立管制委員會這個“無頭第四部門”的地位顯然大不如前。但筆者也同時分析了在這一時段表現(xiàn)突出的美聯(lián)儲，這個反例卻也表明：雖然無論管制的政策如何，美國社會都不會再允許出現(xiàn)類似州際商業(yè)委員會這種獨立王國式的管制機構，獨立管制委員會的地位也大為降低，但如果現(xiàn)在判斷其由此必然消失，倒也為時尚早。 在上述七章對于獨立管制委員會的百年歷史進行梳理和分析后，筆者將獨立管制委員會置于政治結構和經(jīng)濟管制這兩個環(huán)境中試圖得出一些結論。在政治架構中，獨立管制委員會最富有特色的便是其“無頭第四部門”的特性，筆者認為：獨立管制委員會這個“無頭第四部門”是在聯(lián)邦政府傳統(tǒng)權力未能涉及的情況下各方利益妥協(xié)的結果，，獨立管制委員會的出現(xiàn)，以及隨后美國行政管制的膨脹，雖然對舊有的三權分立體制產(chǎn)生了較大的沖擊，但卻并沒有破壞聯(lián)邦政府權力制衡的情況。獨立管制委員會也并不可能絕對獨立，在今后的發(fā)展中，其也需要與傳統(tǒng)的三權部門之間加強協(xié)調(diào)，相互形成穩(wěn)定的制約機制。而在經(jīng)濟管制領域，在降低管制的背景下，獨立管制委員會曾經(jīng)面臨著被撤銷的危機，而這種趨勢又是否會被延續(xù)？筆者認為：美國社會更注重的是一種功能主義而非形式主義，因此，比起管制機構的設置，美國社會更為關心的便是管制效果的好壞。雖然二戰(zhàn)以后，獨立管制委員會的設置已經(jīng)不再如半個世紀之前是美國管制經(jīng)濟領域機構設置的潮流，但只要管制效果得當，人們就不會介意管制機構的模式到底是怎么樣的。再往前進一步，筆者也粗淺地聯(lián)想到：對于當前大部制改革的中國，改革的目標并不是要按照獨立管制委員會或是其他西方機構的模式把我們的機構改成什么樣，而是能否根據(jù)我們的國情設計出合理的制度，使其能夠發(fā)揮出其應有的功效，如果文章對于美國獨立管制委員會的介紹能引起一些對這方面的思考的話，那將是大有裨益的。
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D909.712

【參考文獻】

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本文編號：2513987