論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則


內(nèi)容摘要: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則不僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本原則,而且是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的方法性原則。該原則貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的始終,貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有制度與規(guī)范之中。它是一種對(duì)知識(shí)產(chǎn)品以法定方式予以賦權(quán)的方法,體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的顯著特點(diǎn)。將該原則確立為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則具有其正當(dāng)性。該原則具有重要功能,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則進(jìn)行正確分析和定位,能夠?yàn)槲覈R(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新提供有益的啟示。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新應(yīng)選取適當(dāng)?shù)牧⒎Ｊ?應(yīng)不斷創(chuàng)設(shè)和確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新權(quán)利類型,應(yīng)符合知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求并符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)律,應(yīng)符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)/知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則/正當(dāng)性/制度創(chuàng)新

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán),是民事權(quán)利的新型類型之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)和產(chǎn)生有賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法活動(dòng)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中,遵循著一項(xiàng)重要的方法性原則,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則,該原則貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的全過程和各個(gè)方面。作為私權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有同其他一般民事權(quán)利那樣實(shí)行意思自治原則,而是充分地實(shí)行著知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則,這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的顯著特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法之所以實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則,不僅具有充分的根據(jù),而且具有其正當(dāng)性。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則的內(nèi)容（為了論述方便,本文中“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則”中的“法”以及“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法”屬于廣義上的使用,既包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國內(nèi)立法,也包括關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際條約、國際公約等）

綜觀知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)立法和國際立法,可以發(fā)現(xiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的一個(gè)共同規(guī)律是始終貫穿著知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定的原則。該原則已成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的特點(diǎn)之一,并通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范及其制度得到深刻地體現(xiàn)。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和類型法定

從一般意義上說,“知識(shí)是關(guān)于一切新的科學(xué)技術(shù)、文化藝術(shù)、信息、管理、美感、善德等等具體知識(shí)的一般抽象形式”[1]。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和外延,理論界并沒有取得一致的看法。（如鄭成思教授認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)有廣義和狹義之分。廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán),可以包括一切人類智力創(chuàng)作的成果；狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)兩部分；詳見鄭成思:《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》（第三版）,法律出版社2003年版,第58-63頁。也有學(xué)者認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們基于自己的智力勞動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)而依法享有的權(quán)利。詳見吳漢東主編:《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)》,北京大學(xué)出版社2000版,第1—4頁。）盡管如此,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和類型予以界定,這已是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的共性所在。國內(nèi)立法和國際立法都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和類型予以規(guī)定,以此表現(xiàn)一個(gè)國家對(duì)本國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所持的態(tài)度以及所確定的不同保護(hù)范圍,或者用以表現(xiàn)參與締結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約、國際條約的不同國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所持的共同態(tài)度或者確認(rèn)的共同標(biāo)準(zhǔn)。由此形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和類型法定,即一國國內(nèi)或者國際上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵和類型都由知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法予以直接規(guī)定,當(dāng)事人不得自行約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵,也不得自行創(chuàng)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的構(gòu)成法定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系由主體、客體和內(nèi)容構(gòu)成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法,無論是采用國際公約、條約的形式,還是采用國內(nèi)立法的法典法形式（如法國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典）、單行法形式（如我國著作權(quán)法、商標(biāo)法、專利法等）,對(duì)構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的三要素都會(huì)予以明確規(guī)定。具體來說:其一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體法定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法一般都對(duì)享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體資格和條件予以明確規(guī)定,不是一切民事主體都可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體,一般說來（尤其是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始主體而言）,只有實(shí)施智力勞動(dòng)并取得創(chuàng)造性智力成果的主體,才能成為享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體。其二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體法定。一定時(shí)期內(nèi)存在于社會(huì)中的知識(shí)產(chǎn)品類型及其總量極其繁多,但并不是所有的知識(shí)產(chǎn)品都能被納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體范圍之內(nèi)。為此,就需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體范圍予以選擇,劃定知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的范圍。其三,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容法定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容包括精神權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利兩方面。但具體說來,知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法針對(duì)不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán),分別規(guī)定了其各自不同的內(nèi)容。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用、使用、限制和轉(zhuǎn)讓等法定

首先,知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的價(jià)值在于推動(dòng)知識(shí)或者智力成果的利用、使用,促進(jìn)科學(xué)文化事業(yè)的繁榮,增進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長。為此,其對(duì)促進(jìn)和推動(dòng)各種知識(shí)和智力成果的高效率利用和使用做出了周全的規(guī)定；其次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法在賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí),也基于保護(hù)社會(huì)公共利益等方面的考慮,而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予不同方面的法定限制。如我國《著作權(quán)法》規(guī)定的合理使用、法定許可使用、強(qiáng)制許可使用等限制；我國《專利法》規(guī)定的強(qiáng)制許可（包括防止專利權(quán)濫用的強(qiáng)制許可、為公共利益目的的強(qiáng)制許可、交叉強(qiáng)制許可）、不視為侵犯專利權(quán)行為的情形等限制。再次,為了實(shí)現(xiàn)國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的干預(yù)和管理,維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的安全、有序和高效,知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓條件、程序都予以規(guī)定。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度法定

其一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的受保護(hù)條件和程序法定。并不是一切知識(shí)或者知識(shí)產(chǎn)品都能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的保護(hù),知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對(duì)其所保護(hù)的知識(shí)或者知識(shí)產(chǎn)品的類型和范圍都規(guī)定了嚴(yán)格的條件和程序。知識(shí)產(chǎn)品只有符合法定保護(hù)條件并履行相應(yīng)的程序時(shí),才能獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的保護(hù)。其二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)受保護(hù)的地域范圍法定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)立法一般規(guī)定,在一國賦予的知識(shí)產(chǎn)權(quán),只在該國領(lǐng)域內(nèi)受該國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù),而對(duì)超出該國領(lǐng)域范圍的知識(shí)產(chǎn)品不予保護(hù),并由此形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性原則。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約、條約的規(guī)定,則是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性法定的例外。其三,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限法定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對(duì)各種受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)品都規(guī)定了特定的保護(hù)期限。對(duì)于在法定保護(hù)期限內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予保護(hù),而對(duì)于超過法定保護(hù)期限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不給予保護(hù)。其四,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的救濟(jì)制度法定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法為了強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度做出了充分規(guī)定。如侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的類型法定、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則法定、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任類型法定、不同類型責(zé)任的構(gòu)成要件和承擔(dān)方式法定、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的賠償額法定,等等。

基于以上分析,可以看出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的始終,貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有制度和規(guī)范之中�？梢哉f,在民事權(quán)利體系中,沒有其他類型的民事權(quán)利像知識(shí)產(chǎn)權(quán)這樣能夠?qū)?quán)利法定原則體現(xiàn)得如此徹底,運(yùn)用得如此充分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則已成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的特色之一,并成為其重要的方法性原則。由此也使其確立為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的一項(xiàng)基本原則成為必要。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則的正當(dāng)性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身的基本原則,又是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的方法性原則。所謂方法性原則,即為了科學(xué)、完整地表述知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法內(nèi)容而采用的方法或者技巧的原則。方法性原則不僅涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的內(nèi)容本身,而且涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法技術(shù),是準(zhǔn)確表述知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)容而采用的必不可少的立法方法,是一種對(duì)知識(shí)產(chǎn)品以法定方式予以賦權(quán)的方法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法之所以實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則,是基于實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)的需要,具有其充分的根據(jù)和正當(dāng)性。

（一）知識(shí)產(chǎn)品“天然”的特殊屬性決定了對(duì)其保護(hù)的前提條件是實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則

其一,知識(shí)產(chǎn)品具有無形性。知識(shí)產(chǎn)品是一種知識(shí)形態(tài)的精神產(chǎn)品,其存在不表現(xiàn)為一定的外在形體,不占有一定的空間。由此決定了知識(shí)產(chǎn)品的“天然”非排他性。人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的“占有”,“不是一種實(shí)在而具體的控制”[2],即不是一種事實(shí)上的實(shí)際控制。一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)品“可以為若干主體同時(shí)占有,被他們共同使用。知識(shí)產(chǎn)品一旦傳播,即可能為第三人通過非法途徑所‘占有’”[3]。法律對(duì)民事權(quán)利予以保護(hù)的條件之一是該權(quán)利客體應(yīng)具有排他性。權(quán)利客體只有具有了排他性,才能確保權(quán)利人能夠有效地控制和支配該權(quán)利,實(shí)現(xiàn)自己的利益,并排除他人的不法侵犯。在知識(shí)產(chǎn)品不具有“天然”排他性的情況下,要實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的法律保護(hù),只能依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則賦予知識(shí)產(chǎn)品以法律排他性,即依靠法律的強(qiáng)制性而使知識(shí)產(chǎn)品具有排他性。正是從此意義上說,“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種賦予當(dāng)事人對(duì)一部分知識(shí)財(cái)富有權(quán)排除他人利用的法律制度”[4]。

其二,知識(shí)產(chǎn)品具有源自其無形性的利益界限模糊性。知識(shí)產(chǎn)品的無形性,導(dǎo)致難以確定知識(shí)產(chǎn)品的利益界限,進(jìn)而使知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造人無法實(shí)現(xiàn)其利益,無法依靠自身實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)品的無形性決定了“它的保護(hù)范圍無法依其本身來確定,而要求相關(guān)法律給予特別的規(guī)定。在限定的保護(hù)范圍內(nèi),權(quán)利人對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)品可以行使各種專有權(quán)利”[5]。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則能夠明確界定知識(shí)產(chǎn)品的利益界限,即它“是由立法者人為界定的一個(gè)無形的利益邊界”[6],“是由法律強(qiáng)行為權(quán)利人劃出一道無形的邊界”[7],為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造人實(shí)現(xiàn)其利益提供條件,并依此確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)范圍,防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生。

（二）知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)特殊屬性決定了對(duì)其進(jìn)行保護(hù)的必要條件是實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則

知識(shí)產(chǎn)品具有源自于知識(shí)的外部性或者公共性�！爸R(shí)的外部性就是私人所生產(chǎn)的知識(shí)成果,容易擴(kuò)散或者溢出進(jìn)入社會(huì)公共領(lǐng)域,成為社會(huì)所公有的知識(shí)的性質(zhì)。知識(shí)的外部正效果能夠給知識(shí)的非產(chǎn)權(quán)所有者帶來巨大的潛在利益”[8],知識(shí)的外部性導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)品的外部性。而知識(shí)產(chǎn)品具有的外部性,決定了“通過私人手段很難控制,即具有難以控制的特性”[9]。為此,只能依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則克服知識(shí)產(chǎn)品的外部性弊端,賦予知識(shí)產(chǎn)品以私人性,以法律形式賦予知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造人或者相關(guān)的特定主體享有對(duì)于知識(shí)產(chǎn)品的壟斷性權(quán)利或者享有基于知識(shí)產(chǎn)品而壟斷市場資源的權(quán)利,實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的保護(hù)。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則是賦予知識(shí)產(chǎn)品以財(cái)產(chǎn)屬性或商品屬性所必需的

一種標(biāo)的要成為一種財(cái)產(chǎn),一種利益或者權(quán)利要成為一種財(cái)產(chǎn)權(quán),應(yīng)具備有用性、稀缺性和可界定性三個(gè)條件。[10]而知識(shí)產(chǎn)品成為財(cái)產(chǎn)的三個(gè)條件都須通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則予以賦予。其一,知識(shí)產(chǎn)品的有用性須由法律加以確認(rèn)。一般說來,知識(shí)產(chǎn)品對(duì)其創(chuàng)造人、對(duì)他人具有價(jià)值性和可使用性,但為了更加體現(xiàn)出他人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造人的尊重,仍需由法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的有用性加以強(qiáng)調(diào)；其二,知識(shí)產(chǎn)品的稀缺性須由法律規(guī)定。知識(shí)產(chǎn)品本來具有源自于其非消耗性的天然的非稀缺性。知識(shí)產(chǎn)品的非消耗性,即知識(shí)產(chǎn)品在使用過程中,不具有物質(zhì)損耗性,不會(huì)因使用而被消耗,“被消耗掉的只是其載體”[11],知識(shí)產(chǎn)品“永遠(yuǎn)不會(huì)因?yàn)椴粩嗍褂枚鴾p少,反而會(huì)越來越完善,越積累越多,是永恒資源”[12]�！爸R(shí)產(chǎn)品一旦被生產(chǎn)出來后,也就不存在稀缺性了�！盵13]因此,知識(shí)產(chǎn)品本身不具有天然的非稀缺性。知識(shí)產(chǎn)品這種非稀缺性的客觀存在導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造人本人無法實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的充分利用和自我保護(hù)。為此,只能依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則,賦予知識(shí)產(chǎn)品具有“依賴于人工的、自我創(chuàng)造的稀缺”[14]性,以實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的保護(hù)。其三,知識(shí)產(chǎn)品的可界定性須由法律規(guī)定�！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的作用首先在于使知識(shí)產(chǎn)品具有可界定性,成為人們可以擁有、愿意擁有的財(cái)產(chǎn)�！盵15]通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則賦予知識(shí)產(chǎn)品成為財(cái)產(chǎn)的必備條件,進(jìn)而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備了成為財(cái)產(chǎn)權(quán)的必備條件。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則的功能

確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的一項(xiàng)基本原則,具有重要的功能。

（一）有利于實(shí)現(xiàn)國家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的和戰(zhàn)略

國家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的,是為了充分鼓勵(lì)人們進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)和創(chuàng)新,增長社會(huì)財(cái)富,促進(jìn)科學(xué)、文化事業(yè)的發(fā)展。同時(shí),我國應(yīng)從科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展全局的高度充分認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略意義,對(duì)此,我國已于2005年6月正式啟動(dòng)了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作�；诖�,應(yīng)通過貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則,將一切有利于實(shí)現(xiàn)上述目的和戰(zhàn)略的政策和措施,上升為法律制度而獲得普遍遵守的效力,并以此推動(dòng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

（二）更加強(qiáng)化國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的特殊重要作用

知識(shí)產(chǎn)品的特點(diǎn)決定了知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造人自己難于依靠自身的力量和能力實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),而只能依賴于國家的保護(hù),即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)國家有著極強(qiáng)的依賴性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)容取決于國家的意志和政策,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中蘊(yùn)含著國家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值取向和政策傾斜。國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新中居于核心地位。國家有效的扶持、鼓勵(lì)措施有利于提高我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主創(chuàng)新能力和核心競爭力,國家的強(qiáng)制力能夠?yàn)橹峁﹫?jiān)強(qiáng)的后盾。因此,應(yīng)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則,更加充分發(fā)揮國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新中的重要作用,從而發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最大效益。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則有利于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效率,為社會(huì)創(chuàng)造更多的財(cái)富

“知識(shí)是資源、是資本、是財(cái)富�！盵16]知識(shí)產(chǎn)品同時(shí)又是知識(shí)商品,“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指知識(shí)商品的產(chǎn)權(quán)”[17]�！爸R(shí)經(jīng)濟(jì)的精髓在于把知識(shí)變成財(cái)富�！盵18]知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為商品,只有轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè),才能最大限度地發(fā)揮其作用,“因?yàn)橹R(shí)的價(jià)值和知識(shí)的經(jīng)濟(jì)效益都反應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)業(yè)上”[19]。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則能夠賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品享有排他性的使用、生產(chǎn)和經(jīng)營的壟斷權(quán),為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人提供周全的保護(hù),從而增強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人充分利用、使用知識(shí)產(chǎn)品的積極性,有利于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品轉(zhuǎn)化率,進(jìn)而有利于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用效率,為社會(huì)創(chuàng)造更多的財(cái)富。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則有利于平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的利益關(guān)系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的核心在于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品所享有的壟斷權(quán)。但是,若對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行絕對(duì)化的保護(hù),就可能會(huì)影響或者損害國家利益、社會(huì)公共利益。為此,就應(yīng)尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程中個(gè)人利益與國家利益、社會(huì)公共利益之間的平衡點(diǎn)。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則,能夠恰當(dāng)劃清知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人享有權(quán)利的合理界限,劃清個(gè)人利益與國家利益、社會(huì)公共利益之間的范圍界限和時(shí)間界限。即在法定范圍和期限內(nèi)賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專有的、排他性權(quán)利,為權(quán)利人實(shí)現(xiàn)其個(gè)人利益提供充分的保護(hù),而在法定范圍和期限之外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不再享有專有性權(quán)利,可由國家和社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品共享權(quán)利,并借此兼顧國家利益和社會(huì)公共利益。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則有利于解決或緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的矛盾

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)踐中,不可避免地存在著各種各樣的矛盾,比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷使用與公共利用之間的矛盾、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與限制之間的矛盾、知識(shí)產(chǎn)品信息的公開和保密之間的矛盾、知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)性與專有性之間的矛盾,等等。這些矛盾的解決和協(xié)調(diào),有賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則,為不同法律主體配置均衡性的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任關(guān)系,設(shè)計(jì)出能夠消除或者緩解各種矛盾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則與我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新

知識(shí)經(jīng)濟(jì)是一場巨變的社會(huì)革命。它不僅要求不斷地進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新,因?yàn)椤皠?chuàng)新是知識(shí)價(jià)值的核心,創(chuàng)新越是高,知識(shí)價(jià)值也越高”[20],而且要求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新,因?yàn)椤爸R(shí)產(chǎn)權(quán)制度是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的主要支柱,沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就不可能有知識(shí)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)”[21]。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出了更高的要求,由此使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度面臨著越來越多、越來越嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。只有不斷地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)其與知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的與時(shí)俱進(jìn),才能使之適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求,才能最大限度地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用。通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則的分析和論證,能為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新提供有益的啟示:

（一）應(yīng)選取適當(dāng)?shù)牧⒎Ｊ截瀼刂R(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則是依靠不同的立法模式得以貫徹和實(shí)現(xiàn)的。該原則并不片面強(qiáng)調(diào)只采用某一單一立法模式確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。為了更好地貫徹該原則,我國應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的內(nèi)容和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的需要,選擇適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的內(nèi)容非常豐富,涉及范圍廣泛,其中既有實(shí)體性內(nèi)容,又有程序性內(nèi)容；既有私法性內(nèi)容,又有公法性內(nèi)容；既有國內(nèi)法內(nèi)容,又有國際法內(nèi)容。為了準(zhǔn)確表達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的內(nèi)容,設(shè)計(jì)出科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法應(yīng)采取適宜的立法模式貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則。我國民法通則設(shè)立了專節(jié)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)做了列舉式、概括式規(guī)定,并根據(jù)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型分別制定了若干知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法,對(duì)不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)容予以規(guī)定。此外,我國已加入了若干知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約、國際條約,進(jìn)一步擴(kuò)展和充實(shí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)容。如何處理和鏈接民法通則、單行法、國際公約和條約等關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不同立法模式之間關(guān)系,頗值研究。我國目前正在進(jìn)行民法典草案的起草工作,在民法典草案中是否應(yīng)規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度？如何設(shè)計(jì)其內(nèi)容？學(xué)者們正在討論和定位。若在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,民法典與單行法、國際公約和國際條約的關(guān)系如何協(xié)調(diào),也需對(duì)其科學(xué)性、可行性等問題進(jìn)行深入的研究。

（二）應(yīng)不斷創(chuàng)設(shè)和確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新權(quán)利類型

知識(shí)產(chǎn)權(quán)以知識(shí)產(chǎn)品為客體,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)品確認(rèn)和確權(quán)的結(jié)果。對(duì)新型知識(shí)產(chǎn)品的確認(rèn),就意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)新權(quán)利類型的增加和更新。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的深刻變革,知識(shí)產(chǎn)品的新類型必將不斷產(chǎn)生和涌現(xiàn)。為了更好調(diào)動(dòng)知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造人的積極性、創(chuàng)造性,為了更好地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)品在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的作用,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法應(yīng)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則及時(shí)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍,確認(rèn)和增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新權(quán)利類型,如商品化權(quán)、基因與轉(zhuǎn)基因?qū)＠麢?quán)、創(chuàng)意權(quán)等。[22]即實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則,既要遵循法定的內(nèi)容,又不宜將該原則僵化,更不能過分強(qiáng)調(diào)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定”而封閉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利類型和權(quán)利體系。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求并符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)律

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代具有知識(shí)經(jīng)濟(jì)化的特點(diǎn)。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅應(yīng)符合傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)律,而且更應(yīng)適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的要求。首先,應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中強(qiáng)化知識(shí)財(cái)富和知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的精神和理念,提升知識(shí)財(cái)富和知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)在財(cái)產(chǎn)權(quán)體系中的地位。其次,應(yīng)全面規(guī)定和充實(shí)知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度。我國現(xiàn)行立法規(guī)定的知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容較薄弱,為此,應(yīng)予以強(qiáng)化。再次,應(yīng)確立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用為核心的制度體系,強(qiáng)化和提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用效率,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的重心由注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)保護(hù)轉(zhuǎn)向注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)利用保護(hù)的轉(zhuǎn)變。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)。財(cái)產(chǎn)法的發(fā)展歷史啟示我們,財(cái)產(chǎn)法的發(fā)展也經(jīng)歷了一個(gè)從注重財(cái)產(chǎn)的靜態(tài)所有到注重財(cái)產(chǎn)動(dòng)態(tài)利用的轉(zhuǎn)變。在現(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也應(yīng)更加注重和提高知識(shí)產(chǎn)品的利用效率。

與傳統(tǒng)的民事權(quán)利相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于新的民事權(quán)利類型,它具有不同于傳統(tǒng)物權(quán)、債權(quán)、繼承權(quán)、人身權(quán)的特征�！跋鄬�(duì)于以保護(hù)物質(zhì)（能量）的歸屬和流轉(zhuǎn)為主干的傳統(tǒng)民事權(quán)利原則理念、規(guī)范體系而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著太多的特殊性。”[23]傳統(tǒng)民法設(shè)計(jì)的保護(hù)物權(quán)、債權(quán)、繼承權(quán)、人身權(quán)的制度和規(guī)則,不能完全適用于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因此,我國應(yīng)創(chuàng)造和構(gòu)筑符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征和保護(hù)規(guī)律的特殊規(guī)則。首先,應(yīng)更加全面地規(guī)定保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定內(nèi)容,及時(shí)克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中的欠缺和不足。其次,應(yīng)恰當(dāng)?shù)卮_認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限。針對(duì)不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán),分別規(guī)定長短不同的保護(hù)期限。也就是說,應(yīng)結(jié)合具體情況,使所確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限既不能過短,也不易過長,而是長短適中。再次,應(yīng)進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事責(zé)任制度,如應(yīng)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定賠償制度,使之更加公平、合理,更具有可操作性。最后,應(yīng)探求知識(shí)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)律,推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成功經(jīng)驗(yàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法應(yīng)及時(shí)吸收通過總結(jié)知識(shí)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)踐而歸納的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)律,將凝聚著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和成果的內(nèi)容及時(shí)、全面地規(guī)定于立法中而加以推廣。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的趨勢(shì)

我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善和創(chuàng)新,不僅應(yīng)符合國際公約和國際條約的原則和國際慣例,而且應(yīng)吸收其他國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中的成功經(jīng)驗(yàn),尋求不同國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中的共同規(guī)律和共同規(guī)則,盡可能消除由于不同國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的差別性而給知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)造成的障礙,實(shí)現(xiàn)與其他國家的相互合作、相互配合,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化和一體化。


注釋:


[1]夏先良.知識(shí)論[M].北京:對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,2000.p7.

[2]吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)[M].北京:北京大學(xué)出版社,2000.p13

[3]吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)[M].北京:北京大學(xué)出版社,2000.p13.

[4]鄭勝利.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定主義[A].北大知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論:第2卷[C].北京:法律出版社,2004.p58.

[5]吳漢東,胡開忠.無形財(cái)產(chǎn)權(quán)制度研究[M].北京:法律出版社,2001.p165.

[6]梅夏英.財(cái)產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的基礎(chǔ)分析[M].北京:人民法院出版社,2002.p100.

[7]梅夏英.財(cái)產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的基礎(chǔ)分析[M].北京:人民法院出版社,2002.p187.

[8]夏先良.知識(shí)論[M].北京:對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,2000.p36.

[9]馮曉青.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)[M].北京:中國人民公安大學(xué)出版社,2003.p188.

[10]龍文懋.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)初論[M].北京:人民出版社,2003.p47-55.

[11]齊建國,等.知識(shí)經(jīng)濟(jì)與管理[M].北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2001.p77.

[12]齊建國,等.知識(shí)經(jīng)濟(jì)與管理[M].北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2001.p77.

[13]馮曉青.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)[M].北京:中國人民公安大學(xué)出版社,2003.p210

[14]馮曉青.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)[M].北京:中國人民公安大學(xué)出版社,2003.p211.

[15]龍文懋.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)初論[M].北京:人民出版社,2003.p17.

[16]秦言.知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代[M].天津:天津人民出版社,1998.p3.

[17]齊建國,等.知識(shí)經(jīng)濟(jì)與管理[M].北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2001.p97.

[18]齊建國,等.知識(shí)經(jīng)濟(jì)與管理[M].北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2001.p243.

[19]秦言.知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代[M].天津:天津人民出版社,1998.p273.

[20]秦言.知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代[M].天津:天津人民出版社,1998.p6.

[21]鄭勝利.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定主義[A].北大知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論:第2卷[C].北京:法律出版社,2004.p66.

[22]易繼明.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念:類型化及法律運(yùn)用[J].法學(xué)研究,2005,（3）.

[23]鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)——應(yīng)用法學(xué)與基本理論[M].北京:人民出版社,2005. P90-9




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