1 緒論

1.1 研究背景

21 世紀(jì)初中國政府提出“走出去”戰(zhàn)略�！白叱鋈ァ笔且灾袊緸橹鲗�(dǎo)，服務(wù)于中國公司戰(zhàn)略的一種跨國整合模式，我國從中可以獲得更多的利益。當(dāng)前，無論從開拓市場空間，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，獲取經(jīng)濟資源，爭取技術(shù)來源，還是突破貿(mào)易保護(hù)壁壘，培育中國具有國際競爭力的大型跨國公司，“走出去”都是一種必然選擇，也是中國對外開放提高到一個新水平的重要標(biāo)志。中共十八大以來，黨中央國務(wù)院統(tǒng)籌國際國內(nèi)兩個大局，適時提出了“一路一帶”戰(zhàn)略。初步估算，“一帶一路”沿線總?cè)丝诩s 44 億，經(jīng)濟總量約 21 萬億美元，分別約占全球的 63%和 29%。“一帶一路”戰(zhàn)略是中國“走出去”戰(zhàn)略的延續(xù)和提升。對外援助仍然是“一帶一路”戰(zhàn)略的開路先鋒，起著撒點布局的引領(lǐng)作用。很多走向國際化的中國工程公司都是借船出海而“走出去”的。中國工程公司借助對外援助項目，由淺入深、由點到面，了解世界，走向世界，扎根世界，最終實現(xiàn)了國際化，成為國際著名的工程承包商。因此研究對外援助工程的風(fēng)險具有非�，F(xiàn)實的實用價值和意義。

對風(fēng)險管理這一課題的研究最早可以追溯到上世紀(jì) 20 年代，第一次世界大戰(zhàn)以后，德國學(xué)界開始進(jìn)行風(fēng)險管理的研究。20 世紀(jì) 30 年代隨著西方發(fā)達(dá)國家爆發(fā)大危機，風(fēng)險管理成為經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的一個重要研究內(nèi)容。自此以后，對于風(fēng)險管理的研究逐漸增多。20 世紀(jì) 50 年代以后，隨著社會的不斷發(fā)展，，人的有限理性與市場的不確定性之間的矛盾不斷凸顯，很多跨國企業(yè)紛紛因為風(fēng)險管理滯后而出現(xiàn)了重大的決策失誤，帶給企業(yè)巨大的經(jīng)濟損失，有的企業(yè)因此而退出市場。在這種背景之下，風(fēng)險管理開始在企業(yè)管理領(lǐng)域被廣泛的使用，得到了企業(yè)管理者的普遍重視，并成為投資管理必不可少的一個分析工具。這一時期隨著對風(fēng)險管理研究的不斷深入，風(fēng)險管理的內(nèi)涵以及外延不斷拓展，并成為了一個專門的學(xué)科體系，其運用范圍拓展到了社會生活的各個方面。西方學(xué)者對于風(fēng)險管理的研究基本上集中在風(fēng)險管理技術(shù)以及應(yīng)用層面，對于風(fēng)險大小評價分析，西方學(xué)者提出了模糊數(shù)學(xué)、效用理論、多目標(biāo)決策等一系列的風(fēng)險管理模式，這些定性與定量相結(jié)合的評價模型使得風(fēng)險可以被量化，在風(fēng)險的應(yīng)對層面，西方學(xué)者提出了風(fēng)險轉(zhuǎn)移、控制、回避等具體的策略。

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1.2 研究意義

從理論意義層面來看，項目風(fēng)險管理是項目管理領(lǐng)域的一個研究熱點，對于這一課題學(xué)者進(jìn)行了大量的研究。但是，少有學(xué)者針對援外工程項目進(jìn)行研究。這導(dǎo)致了本課題研究比較滯后。既有研究的不足難以給對援外工程項目的風(fēng)險管控提供足夠的理論支撐以及經(jīng)驗借鑒，凸顯了本研究的創(chuàng)新性以及必要性，同時也意味著在本文的寫作中沒有太多的現(xiàn)成經(jīng)驗可以借鑒。本文選擇這一課題進(jìn)行深入研究，對于援外工程項目風(fēng)險管控來說是一個豐富以及補充，可以為援外工程項目風(fēng)險管控工作的開展提供更多的理論支撐。

從實踐意義來看，首先，進(jìn)行風(fēng)險管控研究，能促進(jìn)項目管理決策的科學(xué)化、理性化，提高風(fēng)險管控水平，有助于項目整體目標(biāo)實現(xiàn)；其次，做好風(fēng)險管控研究，能明確風(fēng)險輕重、有意識地規(guī)避各種風(fēng)險干擾，為援外工程項目提供一個安全和諧的施工環(huán)境；其三，對風(fēng)險管控的過程也是項目資源再調(diào)配、再優(yōu)化的過程，有利于項目資源優(yōu)化配置，減少風(fēng)險損失和無效損耗。F 公司在 N 國承施的兩個援外工程項目實踐了風(fēng)險管控的基本要求，一個項目順利竣工贏利，得到各方好評，一個項目歷經(jīng)坎坷，雖面臨重大風(fēng)險但風(fēng)險還在可控范圍內(nèi)�？偨Y(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，研究風(fēng)險管控規(guī)律性的內(nèi)容，有助于做好今后的援外工程項目。本文的研究可以豐富援外工程項目風(fēng)險管控的研究，有助于本企業(yè)和其它相關(guān)從事援外工程項目施工的企業(yè)更好地把握好風(fēng)險管控的方向及重點，做好風(fēng)險管控，確保項目順利進(jìn)行。本文以項目風(fēng)險管控理論為基礎(chǔ)，結(jié)合具體的援外工程項目為研究案例，探討了援外工程項目風(fēng)險管控的具體策略，實現(xiàn)了理論研究與實踐研究的有效結(jié)合。

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2 相關(guān)概念和理論

2.1 核心概念界定

2.1.1 風(fēng)險

風(fēng)險概念比較抽象以及理論化，目前學(xué)界對于風(fēng)險的概念還沒有一個統(tǒng)一的說法，不同學(xué)科、不同領(lǐng)域的風(fēng)險定義有很大的不同。

美國學(xué)者威特雷認(rèn)為，風(fēng)險是關(guān)于不愿意發(fā)生的不確定的客觀體現(xiàn)。其含義有三層：第一，風(fēng)險是客觀存在的現(xiàn)象；第二，風(fēng)險的本質(zhì)與核心具有不確定性；第三，風(fēng)險事件是人們主觀所不愿發(fā)生的。

日本學(xué)者武井勛認(rèn)為，風(fēng)險是在特定環(huán)境和特定期間內(nèi)自然存在的導(dǎo)致經(jīng)濟損失的變化。該定義包括三個要素：第一，風(fēng)險與不確定性有差異；第二，風(fēng)險是客觀存在的；第三，風(fēng)險可以被測量。

我國學(xué)者盧有杰認(rèn)為，“風(fēng)險就是活動或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性�！�

本文這里結(jié)合研究的需要，將風(fēng)險概念界定如下，風(fēng)險是項目決策中由于各種不確定因素導(dǎo)致的決策可能結(jié)果與預(yù)期之間偏差的可能性。風(fēng)險本身具有的客觀性、不確定、普遍性、可識別等特點。風(fēng)險的客觀性，是指風(fēng)險客觀存在，只能夠通過采取有效措施降低風(fēng)險發(fā)生概率，但是卻不能消除風(fēng)險。風(fēng)險的普遍性，是指風(fēng)險無處不在、無時不有。風(fēng)險的不確定性，也稱偶然性，是指風(fēng)險發(fā)生具有偶發(fā)性，很難根據(jù)人們的預(yù)期發(fā)展。風(fēng)險的可識別，是指通過風(fēng)險統(tǒng)計分析，識別預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的可能性。對于這些風(fēng)險特點進(jìn)行全面把握，有助于識別和評價風(fēng)險。

2.1.2 風(fēng)險管控

風(fēng)險管控的定義也有很多，代表性的定義包括：風(fēng)險管控是指組織在防控偶然性風(fēng)險、保證資產(chǎn)安全方面所做出的努力；風(fēng)險管控是指組織對于不希望發(fā)生的事情進(jìn)行識別控制的過程；風(fēng)險管控是指借助于風(fēng)險管控理論和方法對風(fēng)險進(jìn)行的識別控制。本文將風(fēng)險管控的定義如下：對于企業(yè)來說，風(fēng)險管控是指在一個有風(fēng)險的環(huán)境中將各種風(fēng)險消除或通過相應(yīng)的措施將風(fēng)險減至最低的過程。風(fēng)險管控的理想狀態(tài)，就是用最少的投入來最大的化解危機，進(jìn)而帶來更多的收益。風(fēng)險管控的重點，是降低風(fēng)險產(chǎn)生的概率，減小風(fēng)險事件造成的經(jīng)濟損失。風(fēng)險管控的主要工作內(nèi)容，包括各種風(fēng)險的識別、評價、應(yīng)對等。這三個方面的工作環(huán)環(huán)相扣，任何一個環(huán)節(jié)的薄弱都會導(dǎo)致風(fēng)險管控效果的下降。

工程項目風(fēng)險管控是風(fēng)險管控的一個分支。工程項目風(fēng)險管控，簡單來說就是在項目的建設(shè)過程中，對于項目的各種風(fēng)險進(jìn)行識別并加以控制，從而使得各種風(fēng)險發(fā)生的概率下降，降低風(fēng)險發(fā)生所帶來的損失，其目的在于保證項目建設(shè)的順利完成。工程項目風(fēng)險管控隨著項目的開始而開始，工程項目的結(jié)束而結(jié)束，本身具有一定的生命周期。工程項目風(fēng)險主要是指項目規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、驗收等各個階段所產(chǎn)生的風(fēng)險。工程項目建設(shè)本身是一項系統(tǒng)性的工作，這工作綜合了技術(shù)、管理、組織等內(nèi)容，本身具有不可確定性。工程項目風(fēng)險管控就是要為圍繞工程順利建設(shè)的整體目標(biāo)，運用風(fēng)險管控手段，對工程項目建設(shè)各個環(huán)節(jié)以及各個方面的風(fēng)險進(jìn)行防控，避免風(fēng)險放大帶給工程建設(shè)的負(fù)面影響。

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2.2 援外工程項目風(fēng)險管控體系設(shè)計

援外工程項目風(fēng)險管控是項目管理的一部分，貫穿于工程項目的全過程，覆蓋著項目各部門和各層級員工。因此項目組需要建立一個完善的項目風(fēng)險管控框架體系，明確項目風(fēng)險管控的目標(biāo)和思路，以便于項目全體員工明確自己的職責(zé)所在，更好地履行好風(fēng)險管控責(zé)任。項目風(fēng)險管控框架體系，要縱向到頭，即建立組織結(jié)構(gòu)、上下相接、下級對上級負(fù)責(zé)；橫向到邊，即全員參與、分工明確、責(zé)任明確，形成一個全方位、立體性的項目風(fēng)險管控框架體系。參考各種工程項目風(fēng)險管控文獻(xiàn)所建立的風(fēng)險管控體系，結(jié)合援外工程項目的風(fēng)險特點，本文構(gòu)畫了援外工程項目風(fēng)險管控體系。該體系框架為：項目風(fēng)險管控的思路，項目風(fēng)險管控基本原則、風(fēng)險內(nèi)容分類、風(fēng)險管控的目標(biāo)、程序和方法。

2.2.1 風(fēng)險管控整體思路

援外工程項目風(fēng)險管控要在工程項目實施前做好項目背景調(diào)查，進(jìn)行項目風(fēng)險分析識別、評價，制定防控措施。重大風(fēng)險事件發(fā)生后，要做專項重大風(fēng)險控制評估，并制定防控措施。

風(fēng)險識別是進(jìn)行風(fēng)險管控的基礎(chǔ)，是一個持續(xù)的動態(tài)過程。在工程項目的建設(shè)施工中，所有風(fēng)險因素的生存環(huán)境、風(fēng)險形式、風(fēng)險發(fā)生的概率都是隨著時間而動態(tài)變化的。對工程項目風(fēng)險的識別需要根據(jù)工程施工過程和施工環(huán)境的變動，適時地、全面的識別識別出項目面臨的風(fēng)險。

對援外工程項目做完風(fēng)險識別后，要結(jié)合本工程項目的風(fēng)險特點做好風(fēng)險分析，對工程項目風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)評估，以求全面的、正確的掌握工程項目存在的風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險管控策略方法，做好風(fēng)險管控策劃，做好風(fēng)險動態(tài)管理，保障工程項目目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

整體思路是：

（1）援外工程項目風(fēng)險事件發(fā)生前，降低風(fēng)險可能性、風(fēng)險暴露時間和風(fēng)險損失，方法有風(fēng)險識別、評價、應(yīng)對等。

（2）援外工程項目風(fēng)險事件發(fā)生后降低損失嚴(yán)重性，方法有風(fēng)險處置計劃和應(yīng)急預(yù)案、恢復(fù)運行計劃和改進(jìn)方案等應(yīng)急控制措施，做好風(fēng)險事件處理，降低風(fēng)險影響，恢復(fù)項目正常進(jìn)行。

（3）PDCA 循環(huán)，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險管控，進(jìn)行動態(tài)管理。

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3 T 項目概述............................18

3.1 項目建設(shè)內(nèi)容........................18

3.2 工程特點和施工難點.....................19

4 T 項目外部環(huán)境與風(fēng)險分析........................24

4.1 項目外部環(huán)境分析....................24

4.1.1 政治環(huán)境..................24

5 T 項目風(fēng)險管控體系構(gòu)建.........................29

5.1 風(fēng)險識別與評價..............29

5 T 項目風(fēng)險管控體系構(gòu)建

T 項目，2012 年 12 月 18 日開工以來，已經(jīng)三年多了，雖然已經(jīng)完成了大部分，但一些主要節(jié)點工程還沒完成，歷經(jīng)波折，出現(xiàn)了一些重大風(fēng)險事件，2015 年 4 月25 日，項目所在地發(fā)生大地震，項目受到嚴(yán)重危害，被迫停工。

5.1 風(fēng)險識別與評價

Any member of the project team should identify potential risks in a project.⑦本案中風(fēng)險識別的時間節(jié)點分兩部分：第一個節(jié)點，是項目可行性研究識別，在項目投標(biāo)前全面識別項目可能遇到的風(fēng)險，主要目的是確定是否參與投標(biāo)，一旦研究認(rèn)為風(fēng)險可控，決定投標(biāo)，則項目進(jìn)入下一個過程。第二個節(jié)點，為項目實施風(fēng)險識別，是風(fēng)險控制性識別，在項目施工前全面識別項目實施過程中可能遇到的風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險評估，制定風(fēng)險控制方案，是由參與施工的項目部管理人員根據(jù)投標(biāo)風(fēng)險評估，結(jié)合工程具體情況，如施工圖紙、工程環(huán)境、施工組織設(shè)計，進(jìn)行全面深化細(xì)化，制定專項施工方案和風(fēng)險防范方案。

實際工作中風(fēng)險識別與風(fēng)險評價是結(jié)合進(jìn)行的，隨著風(fēng)險識別出來，對風(fēng)險的評價相應(yīng)產(chǎn)生了。具體工作步驟如圖 5.1。

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6 結(jié)論與展望

援外工程項目的風(fēng)險管控實踐證明，做工程項目，就必然存在風(fēng)險，沒有風(fēng)險就沒有收益，而且風(fēng)險在前，收益在后。就如 T 項目而言，明知風(fēng)險大，干不干？不干就失去了市場，公司的愿景也無從實現(xiàn)。風(fēng)險是偶然性與必然性的統(tǒng)一，因其必然性，風(fēng)險不能回避，但要采取措施加以預(yù)防控制，控制其偶然發(fā)生，消除那個“萬一”，實現(xiàn)利益最大化，以較小的代價，博取長遠(yuǎn)的利益。

6.1 風(fēng)險管控理論對援外工程項目實踐的有效性

實踐證明，把風(fēng)險管控理論體系和工具應(yīng)用于援外工程項目的風(fēng)險管控的實際工作中，對于項目順利進(jìn)行，確保各項目標(biāo)指標(biāo)安全實現(xiàn)，起到了有力的促進(jìn)和保障作用。根據(jù)風(fēng)險管控理論，對援外項目面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和應(yīng)對，思路清晰了，程序明確了，方法對路了，對于援外工程項目的風(fēng)險管控工作是一個有力的指引。T項目按照風(fēng)險管控理論，建立風(fēng)險管控體系，進(jìn)行了風(fēng)險識別評估和風(fēng)險應(yīng)對，有效地預(yù)防、緩解和轉(zhuǎn)移了風(fēng)險，雖歷經(jīng)磨難，面臨巨大風(fēng)險，但沒有出現(xiàn)重大傷亡事故，沒有合同違約，項目風(fēng)險總體上還在可承受范圍內(nèi)，基本實現(xiàn)了預(yù)定的風(fēng)險管控目標(biāo)。

本文的研究內(nèi)容主要包括三個方面：一是援外工程項目的風(fēng)險管控必要性，二是援外工程項目的風(fēng)險管控過程，三是援外工程項目風(fēng)險管控的框架體系。研究的結(jié)論是，援外工程項目風(fēng)險管控應(yīng)遵循風(fēng)險管理的一般規(guī)律，針對援外工程項目的特殊性，根據(jù)項目所處的階段做好項目的風(fēng)險識別、評價和應(yīng)對，以人為本、重點預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)，做好項目風(fēng)險的動態(tài)管理，項目風(fēng)險是可以得到有效控制的。

本項目在風(fēng)險管控方面還存在較多的問題，如風(fēng)險意識不夠強、識別不夠全、評價不夠準(zhǔn)、應(yīng)對手段單一。本文在援外風(fēng)險管控方面研究還不夠深入，研究方法不夠全面，資料不夠詳細(xì)，對援外項目風(fēng)險管理的規(guī)律認(rèn)識也不到位，還需要在今后的實踐中不斷學(xué)習(xí)總結(jié)。對本人來說，通過本文的寫作獲益很多，對過去的經(jīng)驗進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理，使自己對援外工程項目風(fēng)險管理有了一個新的認(rèn)識。盡管本人竭力更全面把握援外工程項目的風(fēng)險，以期望構(gòu)建援外工程項目風(fēng)險管控的結(jié)構(gòu)和方法體系，畢竟經(jīng)驗不限、理論不高，論文有待進(jìn)一步完善和修正。

本文以“重過程和方法、輕細(xì)節(jié)描述”為寫作思路，因篇幅所限，且一些屬于具體的技術(shù)問題對本論作用不大，沒有展開深述。由于各個援外項目存在很大差異性，本文中采用的風(fēng)險控制方法存在一定程度的局限性，有待于今后進(jìn)一步的驗證和改進(jìn)。當(dāng)今世界是一個創(chuàng)新的時代，經(jīng)濟全球化大勢所趨，工程項目建造規(guī)模、設(shè)計形式、融資方式日新月異，新結(jié)構(gòu)、新材料、新技術(shù)、新方法、新理論不斷更新，項目風(fēng)險管理是一個不斷發(fā)展、不斷創(chuàng)新的學(xué)科，援外工程項目風(fēng)險管控的研究應(yīng)汲取各種實踐和理論營養(yǎng)，與時俱進(jìn)，探索出適合項目管理并發(fā)揮有益導(dǎo)向作用的風(fēng)險管理路子，將援外工程項目管控導(dǎo)向標(biāo)準(zhǔn)化、動態(tài)化、常態(tài)化水平發(fā)展。

參考文獻(xiàn)（略）