本文關(guān)鍵詞：項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

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【實(shí)操干貨】發(fā)起PPP項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告模板 發(fā)布日期：2017-08-21 來(lái)源：PPP大講堂 瀏覽量：139

　　發(fā)起****PPP項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

　　**市**區(qū)建設(shè)局

　　二0一六年%月

　　目錄

　　一、項(xiàng)目邊界 2

　　二、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式的必要性 2

　　三、項(xiàng)目擬定合作期 限 4

　　四、項(xiàng)目融資結(jié) 構(gòu) 4

　　五、項(xiàng)目擬定回報(bào)機(jī) 制 5

　　六、擬定項(xiàng)目公司股權(quán)情 況 5

　　七、本項(xiàng)目擬采用的運(yùn)作方 式 5

　　八、擬定引進(jìn)的社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)具備的基本條 件 7

　　九、下一步工 作 7

　　一、項(xiàng)目邊界

　　本項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)位于**市中心城區(qū)的西側(cè)，本項(xiàng)目提供的 公共產(chǎn)品、服務(wù)內(nèi)容為：市政基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)等相關(guān)服 務(wù)。具體內(nèi)容如下：

　　1、規(guī)劃征地：本項(xiàng)目供征地公頃(畝);

　　2、城市道路：*****，***路。

　　3、市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)：***、通訊及燃?xì)夤こ獭?/p>

　　4、建設(shè)規(guī)模與建設(shè)內(nèi)容

　　本項(xiàng)目為**市****基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，規(guī)劃用地面積為***公頃。

　　二、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式的必要性

　　1、是本項(xiàng)目建設(shè)啟動(dòng)發(fā)展的助推器 其發(fā)展對(duì)于整個(gè)****的發(fā)展具有重要示范帶動(dòng)意義。

　　本項(xiàng)目懫用政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式建造基礎(chǔ)設(shè)施， 可以結(jié)合企業(yè)的運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)及政府的監(jiān)管職能，是一條新的思路。 財(cái)政部【2014】76號(hào)文《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式 有關(guān)問(wèn)題的通知》指出，當(dāng)前，我國(guó)正在實(shí)施新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn) 略，城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的要求，也是穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠 民生的抓手，推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，可以借助社會(huì) 資本方的資金、技術(shù)、人力資源、運(yùn)營(yíng)、管理等方面的優(yōu)勢(shì)，對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等提供科學(xué)合理的建設(shè)運(yùn)營(yíng)方案，從而完善基礎(chǔ)設(shè)施配套條件，吸引工業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì) 快速增長(zhǎng)，加快人民生活水平的提升。

　　2、有利于轉(zhuǎn)變政府職能，減輕財(cái)政支出壓力。

　　項(xiàng)目通過(guò)引入社會(huì)資本方，引入其參與到公用項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn) 營(yíng)等的過(guò)程中，有利于政府職能的轉(zhuǎn)變，政府可以從繁重的事務(wù) 中脫身出來(lái)，從過(guò)去的公共服務(wù)的提供者變成一個(gè)監(jiān)管者。隨著 **市建設(shè)腳步加大，固定資產(chǎn)投資規(guī)模上升成為必然，龐大的道 路公用工程建設(shè)資金缺口僅僅靠預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入投資，抑或政府 直接舉債，則政府財(cái)政壓力將極具增大。社會(huì)資本方承擔(dān)項(xiàng)目的 資金籌措、建設(shè)實(shí)施、運(yùn)營(yíng)管理、提供服務(wù)、維修養(yǎng)護(hù)等大部分 責(zé)任，并在財(cái)政支出方面減輕政府壓力。

　　同時(shí)，政府部門(mén)和社會(huì)資本方可以取長(zhǎng)補(bǔ)短，發(fā)揮各自的優(yōu) 勢(shì)，彌補(bǔ)對(duì)方的不足，協(xié)調(diào)各方不同的利益目標(biāo)。雙方還可以形 成互利的長(zhǎng)期目標(biāo)，利用社會(huì)資本方的高效的管理優(yōu)勢(shì)，以較低 的成本為公眾提供高質(zhì)量的服務(wù)，促進(jìn)智慧城的科學(xué)發(fā)展。

　　3、**新的建設(shè)理念：著力建設(shè)腳印城市海綿城市和循環(huán)城市

　　4、有利于深化財(cái)政體制改革

　　2009年以來(lái)，我國(guó)道路、管網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)，各類 政府融資平臺(tái)承擔(dān)最主要的融資主體職能，但2013年底審計(jì)署公 布的《全國(guó)政府性債務(wù)審計(jì)結(jié)果》讓大家把目光再次聚焦在日益 膨脹的政府性債務(wù)上，報(bào)告顯示截止2013年6月底，各級(jí)地方政府負(fù)有償還責(zé)任的債務(wù)達(dá)10.88萬(wàn)億元。為了控制地方性債務(wù)的擴(kuò)張，2014年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳和財(cái)政部先后下發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方性債務(wù)管理的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2014]43號(hào))和《地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法》(財(cái)預(yù)[2014]351號(hào))，旨在收縮政府融資平臺(tái)的融資功能，控制地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)PPP模式實(shí)施本次的市政工程，可以探索新《預(yù)算法》中的跨年度財(cái)政預(yù)算平衡機(jī)制，使得財(cái)政預(yù)算資金管理范疇也應(yīng)順勢(shì)而變。 此外，相對(duì)于政府獨(dú)立承擔(dān)建設(shè)任務(wù)，懫用懫用政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，，還可以利用社會(huì)資本的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)方式和融資能力提高項(xiàng)目的運(yùn)作效率，并合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)，加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)速度。

　　三、項(xiàng)目擬定合作期限

　　1、項(xiàng)目合作期限

　　由于本項(xiàng)目屬于投資規(guī)模大的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，不 確定因素多，為保障社會(huì)資本方能回收投資、獲得合理收益及基 礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定供應(yīng)，確定合作期限為*0年(含建 設(shè)期3年)。

　　四、項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)

　　項(xiàng)目建設(shè)總投資估算為***萬(wàn)元，其中：項(xiàng)目公司資本金*** 萬(wàn)元，占總投資的20%，債務(wù)資金***萬(wàn)元，占總投資的80%。 債務(wù)資金由項(xiàng)目公司通過(guò)與商業(yè)銀行、證券、產(chǎn)業(yè)基金、多邊金融機(jī)構(gòu)(如世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等)以及非銀行金融機(jī)構(gòu)(如 信托公司)等融資解決。

　　五、項(xiàng)目擬定回報(bào)機(jī)制

　　通常，項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制包括使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)和可行性缺 口補(bǔ)助等方式。根據(jù)項(xiàng)目的情況，本項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制為政府付費(fèi)。

　　六、擬定項(xiàng)目公司股權(quán)情況

　　本項(xiàng)目由**區(qū)城投公司作為政府方出資代表。**區(qū)城投公司 為**市市屬企業(yè)，企業(yè)性質(zhì)為國(guó)有企業(yè)。社會(huì)資本方通過(guò)政府懫 購(gòu)形式選定。政府方出資代表在項(xiàng)目公司中的持股比例為*%，其 余股份由通過(guò)政府懫購(gòu)確定的社會(huì)資本方持有。注冊(cè)資本金不得 低于項(xiàng)目總投資的百分之二十(20%)。

　　七、本項(xiàng)目擬采用的運(yùn)作方式

　　本項(xiàng)目在國(guó)家政策的指導(dǎo)下，根據(jù)項(xiàng)目基本情況，通過(guò)各 項(xiàng)影響因素的綜合對(duì)比，擬懫用BOT的方式運(yùn)作。

　　PPP運(yùn)作方式比較表

　　影響因素委托運(yùn)營(yíng)O&M管理合同MC建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交 BOT建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng) BOO轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交 TOT改建-運(yùn)營(yíng)-移交 ROT備

　　注

　　項(xiàng)目性質(zhì)存量項(xiàng)目存量項(xiàng)目新建項(xiàng)目新建項(xiàng)目存量項(xiàng)目存量項(xiàng)目

　　收費(fèi)定價(jià)機(jī)制政府付費(fèi)政府付費(fèi)政府付費(fèi) 使用者付費(fèi) 可行性缺口補(bǔ)助政府付費(fèi) 使用者付費(fèi) 可行性缺口補(bǔ)助使用者付費(fèi) 可行性缺口補(bǔ)助使用者付費(fèi) 可行性缺口補(bǔ)助

　　項(xiàng)目投資收益水平非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目 準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目 非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目 準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目 準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目

　　風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較 高，社會(huì)資本方 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較低政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較 高，社會(huì)資本方 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較低政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較 低，社會(huì)資本方 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較高政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較低， 社會(huì)資本方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 較高政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較 低，社會(huì)資本方承 擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較高政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較 低，社會(huì)資本方 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較高

　　融資需求政府、社會(huì)資本 方政府、社會(huì)資本 方政府、社會(huì)資本 方政府、社會(huì)資本方政府、社會(huì)資本方政府、社會(huì)資本 方

　　改擴(kuò)建需求無(wú)改擴(kuò)建需求無(wú)改擴(kuò)建需求

　　無(wú)改擴(kuò)建需求有改擴(kuò)建需求

　　期滿處置移交給政府移交給政府移交給政府社會(huì)資本方或項(xiàng)目公 司擁有項(xiàng)目所有權(quán)， 不涉及期滿移交移交給政府移交給政府

　　八、擬定引進(jìn)的社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)具備的基本條件

　　1、社會(huì)資本方必須是在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立并有效存續(xù)的企 業(yè)法人，沒(méi)有處于被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷等不 良狀態(tài);

　　2、社會(huì)資本方應(yīng)證明其自身具備足夠的資金實(shí)力，總資產(chǎn) 要達(dá)到一定的數(shù)額;

　　3、社會(huì)資本方最近連續(xù)三年(2012至2014年度)每年均 為盈利，且年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有法定資格的中介機(jī)構(gòu)審 計(jì);財(cái)務(wù)狀況良好，近三年經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金凈流量均為正值，沒(méi)有 處于財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)或其他不良狀態(tài)，無(wú)重大不良資 產(chǎn)或不良投資項(xiàng)目;

　　4、在近五年內(nèi)，獨(dú)立法人實(shí)體社會(huì)投資人至少有三個(gè)市政 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資或者建設(shè)或者運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)(其中至少一個(gè)建 設(shè)業(yè)績(jī));

　　5、社會(huì)資本方具備為標(biāo)的項(xiàng)目提供解決銀行貸款等多渠道 融資的資源和經(jīng)驗(yàn);

　　6、社會(huì)資本方及其控股股東、公司高級(jí)管理人員最近三年 內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為且無(wú)重大未決訴訟事項(xiàng)。

　　九、下一步工作

　　根據(jù)《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知》財(cái)金(2014) 113號(hào)文中政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目操作 流程，目前項(xiàng)目進(jìn)度處于項(xiàng)目識(shí)別階段，下步工作如下：

　　1、立即成立本項(xiàng)目PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組

　　領(lǐng)導(dǎo)小組主要負(fù)責(zé)明確工作體制機(jī)制、完善政策體系，規(guī) 范操作流程，統(tǒng)籌安排引資工作的總體規(guī)模和進(jìn)度，審定市財(cái) 政資金參與投資的項(xiàng)目引資方案等工作。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組分設(shè)商務(wù)測(cè)算工作組和項(xiàng)目推進(jìn)工作組。商務(wù)測(cè) 算工作組由副區(qū)長(zhǎng)**領(lǐng)銜，主要負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)收入 及財(cái)政補(bǔ)貼測(cè)算以及項(xiàng)目財(cái)務(wù)成本、內(nèi)部收益率、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng) 費(fèi)、調(diào)價(jià)公式等關(guān)鍵指標(biāo)的確定。項(xiàng)目推進(jìn)組由副區(qū)長(zhǎng)**領(lǐng) 銜，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施工作方案編制、項(xiàng)目建設(shè)推進(jìn)、制定項(xiàng) 目服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目履約監(jiān)管等工作。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)PPP工作的組織協(xié)調(diào)和項(xiàng)目具 體實(shí)施。辦公室設(shè)在區(qū)建設(shè)局，***同志兼任辦公室主任，*** 同志擔(dān)任辦公室副主任。

　　區(qū)建設(shè)局負(fù)責(zé)作為城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，代表 區(qū)政府簽署相關(guān)協(xié)議，組織項(xiàng)目實(shí)施，進(jìn)行履約監(jiān)管，運(yùn)營(yíng)階 段的績(jī)效考評(píng)，以及最后的移交。

　　區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)PPP模式運(yùn)營(yíng)的前期費(fèi)用撥付、財(cái)政補(bǔ)貼測(cè) 算等工作。負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的商務(wù)談判，組織對(duì)PPP物有所值、 財(cái)政能力論證、PPP實(shí)施方案的評(píng)審，負(fù)責(zé)將PPP項(xiàng)目的政府 付費(fèi)部分或可行性缺口補(bǔ)貼款項(xiàng)納入中長(zhǎng)期預(yù)算規(guī)劃，上報(bào)人 大常委會(huì)及人民代表大會(huì)審議通過(guò)，在運(yùn)營(yíng)階段按績(jī)效考評(píng)方 案進(jìn)行績(jī)效付費(fèi)。

　　區(qū)公管局負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目談判規(guī)范性程序，牽頭組織項(xiàng)目招 標(biāo)操作。

　　區(qū)審計(jì)局負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)政投入資金的真實(shí)、合法、效益性進(jìn)行 審計(jì)。

　　區(qū)物價(jià)局負(fù)責(zé)在成本審核的基礎(chǔ)上，適時(shí)、適度調(diào)整公共 服務(wù)價(jià)格。

　　區(qū)城投公司作為城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目政府出資代表，負(fù) 責(zé)與引進(jìn)的社會(huì)資本共同組建項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)代表實(shí)施機(jī)構(gòu)與 PPP咨詢機(jī)構(gòu)簽訂咨詢合同。

　　區(qū)法制辦負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目相關(guān)合作協(xié)議的審查，并報(bào)區(qū)政府 批準(zhǔn)。

　　區(qū)發(fā)改委、規(guī)劃局、環(huán)保局、國(guó)土局等其他有關(guān)部門(mén)要優(yōu) 化流程，設(shè)立綠色通道，積極配合做好PPP工作。

　　2、通過(guò)政府懫購(gòu)程序，聘請(qǐng)專業(yè)的PPP咨詢機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目提供 咨詢，作為丙方能更方便的進(jìn)行市場(chǎng)測(cè)試，能更中立的站在第 三方角度為政府及社會(huì)資本的合作客觀的服務(wù)。

　　3、按規(guī)范程序推進(jìn)PPP相關(guān)工作。由于本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容發(fā)生調(diào) 整，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告需要調(diào)整內(nèi)容并重新審批。PPP咨詢 機(jī)構(gòu)的招標(biāo)可同時(shí)進(jìn)行。