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《證券投資理論與實務》教學大綱 證券投資理論與實務》
開課科：經(jīng)管科組 適用專業(yè)： 財務管理專業(yè) 總學時：72

一、課程性質(zhì)與任務
課程性質(zhì)： 課程性質(zhì)： 本課程是一門專業(yè)理論課，屬于專業(yè)選修課程，是財務管理專業(yè)為增加和拓 展專業(yè)理論知識而開設的專業(yè)理論課。 課程任務： 課程任務： 通過學習使學生增加證券投資方面的知識，拓廣了知識面，讓學

生基本掌握 證券投資的基礎(chǔ)原理，了解證券市場的運行規(guī)律，掌握證券投資的分析方法，為 其他的學習和今后走的工作打好基礎(chǔ)。 二、課程教學目的 （一）通識教學目標 1、熟悉證券投資的基礎(chǔ)理論與知識。 2、熟悉證券投資技術(shù)分析的主要指標、形態(tài)、K 線、切線。 3、掌握證券投資的基本分析方法和技術(shù)分析方法，并通過校內(nèi)外的課程實 訓，結(jié)合運用到實踐中。 （二）專業(yè)教學目標 1、培養(yǎng)具有分析市場、較準確預測市場并能做到順應市場趨勢的人才。 2、通過強化課程校內(nèi)外實訓環(huán)節(jié)，提高學生的實踐操作能力，拓寬學生的 知識面，并不斷激發(fā)學生自主學習的興起與能力。

三、課程的基本內(nèi)容及重點難點
本課程的內(nèi)容體系由課程基礎(chǔ)理論和課程實訓二個部分構(gòu)成， 體系設計充分 體現(xiàn)了寬基礎(chǔ)知識、強應用實訓和緊跟市場發(fā)展的課程建設思想，各組成部分的 教學大綱如下： （一）基礎(chǔ)理論（課堂授課） 基礎(chǔ)理論（課堂授課） 第一章 證券與證券市場 學習目的： 學習目的：

通過學習掌握有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、功能、 參與者及其種類；熟悉商品證券、貨幣證券、資本證券、直接融資、間接融資的 含義。 重點和難點： 重點和難點： 有價證券的定義、種類及特性，交易所市場、一級市場、二級市場的概念， 證券市場的參與者。 第二章 股票 學習目的： 學習目的： 通過學習掌握股份有限公司的概念及其特點；股票的概念、特點及分類，普 通股、優(yōu)先股的特點；我國股票的分類；股票的價值和價格。了解公司的種類、 股份有限公司的設立；優(yōu)先股的種類。 重點和難點： 重點和難點： 掌握股份有限公司的概念；股票的概念、特點，普通股、優(yōu)先股的特點，我 國股票的分類；股票的價值和價格。 第三章 股價指數(shù)、收益與風險 學習目的： 學習目的： 通過學習掌握股價指數(shù)的概念、 我國股票價格指數(shù)的種類； 股票的收益種類、 股息發(fā)放形式及影響發(fā)放的因素；系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險的定義、特點，了解股 價指數(shù)的編制方法、國際上主要的股票價格指數(shù)；股票收益的種類。 重點和難點： 重點和難點： 掌握股價指數(shù)的概念；股票的收益種類、股息發(fā)放形式及影響發(fā)放的因素； 系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險的定義、特點及主要的系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險；風險和收 益之間的關(guān)系。 第四章 股票的發(fā)行與上市 學習目的： 學習目的： 通過學習掌握公開發(fā)行的條件， 發(fā)行股票的主要方式。了解投資銀行業(yè)務、 包銷的概念；首次公開發(fā)行的條件、定價方式；股票上市條件及核準程序；發(fā)行 及上市股票的信息披露。 重點和難點： 重點和難點：

重點掌握股票發(fā)行的條件， 向二級市場投資者配售發(fā)行、上網(wǎng)定價發(fā)行、 配股等方式的操作流程。 第五章 證券交易 學習目的： 學習目的： 通過學習掌握證券交易的原則；經(jīng)紀關(guān)系的建立；證券交易的過程；證券的 競價方式；指定交易與轉(zhuǎn)托管；證券交易的費用。了解證券交易的種類；交易所 的會員和席位；證券的委托方式；證券交易的信息；代辦股份轉(zhuǎn)讓方法。 重點和難點： 重點和難點： 重點掌握證券經(jīng)紀關(guān)系的建立；股票賬戶、資金賬戶的開戶方法；競價成交 的原則；如何進行集合競價；指定交易與轉(zhuǎn)托管；股票交易的特別處理和警示退 市風險；證券交易稅費的計算。 第六章 宏觀經(jīng)濟分析 學習目的： 學習目的： 通過學習掌握證券市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系， 了解宏觀經(jīng)濟變動和宏 觀經(jīng)濟政策對證券市場的影響。 重點和難點： 重點和難點： 宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響、宏觀經(jīng)濟政策對證券市場的影響、決定和 影響股票市場供求的因素。 第七章 行業(yè)分析 學習目的： 學習目的： 通過學習了解行業(yè)形勢對行業(yè)內(nèi)證券價格的影響， 在行業(yè)分析中選擇投資對 象。 重點和難點： 重點和難點： 行業(yè)分析的意義、行業(yè)的生命周期、行業(yè)與經(jīng)濟周期的關(guān)系、行業(yè)的競爭程 度分析、影響行業(yè)發(fā)展的因素和行業(yè)投資選擇。 第八章 公司分析 學習目的： 學習目的： 通過學習掌握公司基本分析的途徑；公司財務分析的比率分析法。了解公司 經(jīng)濟區(qū)位分析的目的，自然條件及政府政策對公司發(fā)展的影響；了解財務報表分

析的目的；熟悉財務報表的結(jié)構(gòu)。 重點和難點： 重點和難點： 重點掌握提高產(chǎn)品競爭力的途徑及市場占有率的概念； 財務報表的比率分析 法；反映公司償債能力、營運能力、盈利能力和投資收益能力的指標。 第九章 技術(shù)分析 學習目的： 學習目的： 通過學習掌握技術(shù)分析的定義，K 線分析、移動平均分析、趨勢分析；了解 道氏理論，，反轉(zhuǎn)形態(tài)、整理形態(tài)含義，技術(shù)分析的種類。 重點和難點： 重點和難點： 重點掌握 K 線、移動平均線、趨勢線、頭肩形、三角形、旗形、平滑異動移 動平均線、隨機指數(shù)、相對強弱指數(shù)等分析方法。 第十章 證券中介機構(gòu)和證券市場監(jiān)管 學習目的： 學習目的： 通過學習了解證券中介機構(gòu)的職能、主要業(yè)務及其實際運作；證券市場監(jiān)管 的內(nèi)容和措施。 重點和難點： 重點和難點： 證券公司的職能、證券公司的類型、證券公司的主要業(yè)務、證券服務機構(gòu)的 種類、證券服務機構(gòu)的職能和業(yè)務；監(jiān)管的手段、對象和內(nèi)容。

四 、學時分配建議
本課程安排一學期（第五學期）共 18 周教學時間，每周安排 4 課時，共 72 課時， 包含教師理論指導性上課和學生實訓兩部分內(nèi)容， 本課程學時分配如下表：

其中實驗 序號

機動

教

學

內(nèi)

容

總學時 2 4 6 6 18 4 6 6
15 3 2 72

講課
（上機學時） 2 2 4 4 6 4 4 4 9 3 2 44 24 4 2 2 6 2 2 2 8 4 （校外見習）

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 第十章

證券與證券市場 股票 股價指數(shù)、收益與風險 股票的發(fā)行與上市 證券交易 宏觀經(jīng)濟分析 行業(yè)分析 公司分析 技術(shù)分析 證券中介機構(gòu)和證券市場監(jiān)管 復習 合 計

（二）課程實訓部分 1、校外見習 組織學生到證券公司、基金管理公司及其他證券從業(yè)機構(gòu)進行實地考察，并 提交調(diào)研材料一份。考察主要內(nèi)容： （1）相關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)的崗位設置及分工； （2）證券營業(yè)部主要業(yè)務模塊及委托、交易系統(tǒng)流程； （3）證券營銷業(yè)務的組織模式與業(yè)務流程； （4）證券咨詢業(yè)務模式與方式。 2、校內(nèi)實訓 （1）學會看盤、操盤。 （2）學會運用計算機儲存的信息分析、預測市場。 （3）學會用圖形和各種技術(shù)指標預測證券的運行趨勢。

（4）進行模擬資金操盤投資，考評實訓成績。

五、教與學方式、方法與手段建議 教與學方式、
1、授課形成多樣化：“理論講授＋案例分析＋案例討論”的互動式課堂教 學模式。 2、多種教學方法交錯使用：案例式、直觀式、互動式、參與式等。 3、傳統(tǒng)的教學手段與現(xiàn)代教育技術(shù)手段靈活運用：板書、多媒體課件等。 4、實訓課要注重與理論的相互聯(lián)系，注意總結(jié)實驗經(jīng)驗。

六、考核方式及成績評定辦法
1、考核方式為：課程實訓考核和理論筆試考核。 2、成績評定：平時成績占 40%，卷面考試占 60%。



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