第一章引言

第一節(jié)選題背景和意義

一、選題背景

改革開放 30 多年來，中國經(jīng)濟越來越深入的參與到世界經(jīng)濟全球化的浪潮中去，對外貿(mào)易幾乎每 4 年翻一番，吸引外商投資額也不斷增長。

2011 年中國接收的外商直接投資凈額達 2800 億美元，超越美國，成為僅次于歐盟的世界資本投資的熱土。2015 年中國對外投資流量已位居世界第 3 位，對外投資存量居世界第 8 位。這不僅為東道國創(chuàng)造了更多的就業(yè)機會和稅收收入、改善了基礎(chǔ)設(shè)施條件、推動了其相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，也為發(fā)展中國家對外投資提供了豐富的借鑒經(jīng)驗，為深化雙邊關(guān)系、實現(xiàn)共同發(fā)展做出了積極的貢獻。中國經(jīng)濟在世界經(jīng)濟中的地位越來越重要，中國已經(jīng)從世界經(jīng)濟的跟隨者，不可置疑的成長為世界經(jīng)濟最主要的參與者之一。

中國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟有著千絲萬縷而深刻的聯(lián)系，參與經(jīng)濟全球化的幾十年，中國經(jīng)濟社會發(fā)生了翻天覆地的變化。而隨著中國參與的程度越來越深，經(jīng)濟全球化也給中國帶來越來越深刻的影響，并且這種影響是多方面的。

二、選題意義

隨著中國參與的程度越來越深，經(jīng)濟全球化必然給中國帶來越來越深刻的影響。那么參與經(jīng)濟全球化究竟會給中國社會福利帶來怎樣的影響？

對這個問題的研究是十分具有現(xiàn)實意義的。它回答了在新的時期中國是否要繼續(xù)積極參與到經(jīng)濟全球化的浪潮中去，在參與經(jīng)濟全球化的過程中需要著重注意哪些問題，怎樣更好的參與經(jīng)濟全球化進而提高中國的社會福利水平等一系列重要的問題。

在以往對經(jīng)濟全球化影響社會福利水平的研究中，學(xué)者們大多是從收入或收入分配中的一方面進行論述，而將兩方面的影響結(jié)合起來的研究較少。因此如果能夠用合理的方式將二者結(jié)合起來將是很有研究意義的。

本文通過阿瑪?shù)賮啞ど纳鐣＠瘮?shù)模型將收入和收入分配結(jié)合起來，得到了經(jīng)濟全球化影響中國社會福利的定量分析結(jié)果，為以后更加全面的研究經(jīng)濟全球化對中國社會福利的影響，提供了數(shù)據(jù)支撐。

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第二節(jié)國內(nèi)外主要研究狀況綜述

回顧文獻，論文發(fā)現(xiàn)對經(jīng)濟全球化影響一國社會福利的研究比較少，但對經(jīng)濟全球化影響國民收入和收入差距的研究很多，基于論文要研究的是經(jīng)濟全球化對中國社會福利的影響，收入與分配又是社會福利的重要方面，論文將從收入和收入差距兩方面對學(xué)界的研究進行概述。

一、國外主要研究現(xiàn)狀綜述

（一）經(jīng)濟全球化對國民收入的影響

Frankel 和 Romer（1999）基于 150 個國家 1985 年的截面數(shù)據(jù)，控制人均收入為因變量，雙邊貿(mào)易額、國家規(guī)模、距離等實際變量為自變量，又加入了是否享有共同的邊界、是否是內(nèi)陸國家的虛擬解釋變量進行回歸，得出外貿(mào)易對人均收入增長具有促進作用的結(jié)論。Waczing（2001）基于 1970-1989 年中 57個國家級面板數(shù)據(jù)，在考慮價格扭曲、制造業(yè)出口、投資利率、外商直接投資、政府消費等因素之外，把兩國之間貿(mào)易政策和人均 GDP 增長作為主變量，最終得出結(jié)論，貿(mào)易開放對人均GDP增長有積極作用。同樣使用面板數(shù)據(jù)，F(xiàn)elbermayr（2005）利用 108 個國家 1960 年到 1999 年的面板數(shù)據(jù)，將人均收入和貿(mào)易份額作為度量變量，最終得出結(jié)論是“貿(mào)易對收入具有很強的作用”。

在經(jīng)濟全球化的利弊研究上，Robert，Samuelson  (2000)得出結(jié)論，他認為經(jīng)濟全球化具有雙向性，在技術(shù)傳播、國家生活水平和經(jīng)濟增長等方面，經(jīng)濟全球化具有促進作用；與此同時，在國家主權(quán)、文化傳承和社會穩(wěn)定方面，經(jīng)濟全球化所起的作用似乎是負面的。Dreher(2006)通過構(gòu)造經(jīng)濟全球化指數(shù)，根據(jù)增長模型，利用實證數(shù)據(jù)說明經(jīng)濟全球化對經(jīng)濟增長具有正向作用。而Chanda(2005)通過發(fā)展中國家的資本帳戶的開放度指標(biāo)發(fā)現(xiàn)“在經(jīng)濟全球化競爭中發(fā)展中國家不能獲益反倒是受損”。

另外，有些學(xué)者從國際貿(mào)易的相關(guān)變量入手，通過比較得知，進口導(dǎo)向戰(zhàn)略與出口導(dǎo)向戰(zhàn)略應(yīng)用于外商直接投資相比，前者對經(jīng)濟增長的作用小于后者。Awokuse（2003）使用加拿大從 1960—2000 年的實際 GDP 和出口數(shù)據(jù)，通過回歸得知：無論是在長期還是在短期，出口導(dǎo)向都促進了加拿大的經(jīng)濟增長。

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第二章經(jīng)濟全球化和社會福利函數(shù)理論

第一節(jié)國際貿(mào)易理論

19 世紀(jì)末 20 世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟學(xué)逐漸發(fā)展起來，在其框架下，許多微觀經(jīng)濟學(xué)的理論被運用到國際貿(mào)易中去，形成了新古典國際貿(mào)易理論。其中做出杰出貢獻的是赫克歇爾和俄林。他們出了資源稟賦理論，即 H-O 理論，回答了比較優(yōu)勢理論未能解決的兩方面問題：一是在技術(shù)水平相當(dāng)時，一國的比較優(yōu)勢是如何決定的；二是國際貿(mào)易對參與其中的國家的生產(chǎn)要素的收入又怎樣的影響。

勞動充裕的國家具有勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，資本充裕的國家具有資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢。決定國際貿(mào)易基礎(chǔ)的還是比較優(yōu)勢，但是在 H-O 理論框架下比較優(yōu)勢并非由生產(chǎn)技術(shù)的差異決定，而是由要素稟賦的差異決定的。各國要素稟賦和要素需求不同，導(dǎo)致各國間要素價格不同，進而導(dǎo)致商品生產(chǎn)成本的差異，從而引起國際貿(mào)易。一國應(yīng)出口密集使用本國豐裕資源的商品，進口密集使用本國稀缺資源的商品，自由貿(mào)易會使參與的各國都獲利。

薩繆爾森對 H-O 理論進行了發(fā)展，認為國際貿(mào)易會使要素價格出現(xiàn)均等化。認為，國際貿(mào)易使一國對其豐裕資源的需求增加，對其稀缺資源的需求降低，在供給不變的條件下，一國豐裕資源的價格會上升而稀缺資源的價格會下降，國際貿(mào)易的最終結(jié)果是要素價格的均等化。在 H-O-S 理論基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易會使一國豐裕資源所有者獲利，而不利于該國稀缺資源的所有者。另一方面，貿(mào)易自由化最終會通過要素價格均等化機制而導(dǎo)致區(qū)域間收入差距減小。另外，制造業(yè)在一國內(nèi)空間分布上是相對集中的，而農(nóng)業(yè)是相對分散的。根據(jù)薩繆爾森定理如果貿(mào)易集中在制成品，則制造業(yè)部門工人將受益，在勞動力不流動的前提下，結(jié)果將是制造業(yè)集中分布的地區(qū)與農(nóng)業(yè)集中分布的地區(qū)之間的收入差距加大。如果貿(mào)易集中在農(nóng)產(chǎn)品，則農(nóng)業(yè)工人將受益，而農(nóng)業(yè)是相對分散的，結(jié)果是使地區(qū)收入差距縮小。因此，H-O 理論預(yù)測在自由貿(mào)易條件下，不同的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)將對一國內(nèi)部地區(qū)間收入差距產(chǎn)生不同的影響。

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第二節(jié)生產(chǎn)要素流動理論

經(jīng)濟全球化發(fā)展到今天，資本、勞動力等生產(chǎn)要素的國際流動發(fā)展迅速，并已經(jīng)與國際商品貿(mào)易密切聯(lián)系，成為世界經(jīng)濟發(fā)展的重要特征。世界貿(mào)易組織將 GATT 從商品的自由貿(mào)易規(guī)定擴展到對知識產(chǎn)權(quán)的保護、投資政策等領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入規(guī)定，正體現(xiàn)了當(dāng)今世界經(jīng)濟全球化發(fā)展的要求。

國際商品貿(mào)易是各國間的商品交換，無論貿(mào)易自由化達到什么樣的高度，各國經(jīng)濟的運行仍然是相對獨立的。而生產(chǎn)要素的國際流動卻不同，它是一國的生產(chǎn)要素向另一國的流動，并在此基礎(chǔ)上形成新的企業(yè)及生產(chǎn)過程，是兩個國家經(jīng)濟的更深度的融合。在生產(chǎn)要素的國際流動中，跨國公司是主要主體，外資是載體。

要素流動性存在差異，有的要素如貨幣資本和技術(shù)專利等流動性強，有的要素如自然資源和土地等流動性弱甚至不流動，有的要素如敏感技術(shù)等流動性受國家政策約束。在其他條件相同時，流動性較強的要素由豐裕國向流動性弱的要素豐裕國流動而不是相反。

生產(chǎn)要素的國際流動，導(dǎo)致世界經(jīng)濟運行方式發(fā)生改變，帶來了一系列的重要變化，經(jīng)濟學(xué)家在對其進行研究的過程中，建立了不同的理論，其中比較具代表性的是國際資本流動理論和跨國公司理論。

一、國際資本流動理論

國際資本流動既可以指貨幣形態(tài)的資金的國際轉(zhuǎn)移，，也可以指實物資本（如生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)等）的國際轉(zhuǎn)移。二戰(zhàn)后，為了追求高額利潤、追求新技術(shù)和政治穩(wěn)定，或是為了避開本國市場的競爭，開拓海外市場等原因，國際間資本流動的規(guī)模越來越大，資本流動對一國經(jīng)濟的影響程度也越來越深。

在長期，資本流動對母國和東道國都會產(chǎn)生較大的經(jīng)濟影響。對于資本輸出國來說，本國相對過剩的資本要素轉(zhuǎn)移到邊際收益更高的國家，能夠獲得更多的利潤；同時，資本輸出還可以帶動商品的出口，擴大海外市場，獲得貿(mào)易利得。但是，另一方面，資本的流出使得本國的投資水平下降，這會導(dǎo)致本國的就業(yè)減少，財政收入減少，甚至可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空心化的現(xiàn)象；資本輸出的同時，也在進行先進技術(shù)的輸出，這實際上也在無形中培養(yǎng)了競爭對手；并且資本輸出還面對著較大的風(fēng)險，如沒收或是限制利潤匯出等。

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第三章中國參與經(jīng)濟全球化的現(xiàn)狀 .................... 25

第一節(jié)中國在世界經(jīng)濟中的角色 .................. 25

一、中國與世界主要經(jīng)濟體貿(mào)易情況比較 ......................... 25

二、中國與世界主要經(jīng)濟體 FDI 凈流入情況比較 ................. 27

第四章經(jīng)濟全球化對中國社會福利水平影響的實證研究 .............. 47

第一節(jié)社會福利函數(shù)的選取 ............... 47

一、阿瑪?shù)賮喩P(guān)于社會福利的主要思想和貢獻....................... 47

二、阿瑪?shù)賮?森的社會福利函數(shù)對社會福利水平的衡量 ....... 48

第五章中國參與經(jīng)濟全球化的對策建議 ............ 61

第一節(jié)在更高的層次上參與經(jīng)濟全球化 ................. 61

第四章經(jīng)濟全球化對中國社會福利水平影響的實證研究

第一節(jié)社會福利函數(shù)的選取

一、阿瑪?shù)賮?森關(guān)于社會福利的主要思想和貢獻

阿瑪?shù)賮啞どˋ.K.Sen）的研究具有很強的相關(guān)性和整體性，自成一個體系。森運用了不同層次的分析方法對社會福利進行了深入的研究：正規(guī)數(shù)學(xué)的方法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)的方法以及概念的方法等，是迄今為止在社會福利領(lǐng)域最具完備性的研究。也正是因為對社會福利領(lǐng)域研究做出的巨大貢獻，森獲得了 1998 年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

森在福利經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的研究具有廣泛性，涉及到社會選擇的正規(guī)理論，選擇、福利和效用的概念化，個人偏好與選擇的正規(guī)理論，對不平等、貧窮和實際社會收入的福利測算等方面。其中最為核心的是，提出了能力中心觀，取代幸福效用觀。認為，自由和能力是個人獲得幸福的重要方面。森以經(jīng)濟倫理學(xué)的思想為基礎(chǔ)，對傳統(tǒng)的福利經(jīng)濟學(xué)理論提出挑戰(zhàn)。森否定了“福利主義”者認為個人或社會福利可以用所擁有的商品量衡量的觀點，認為人們并不是以占有為目的去擁有商品，而是因為商品的某些特性可以滿足人們的某些需求。并且認為，個人的幸福水平不僅受最終狀況的影響，而且選擇的過程和過程中的自由度也在很大程度上起作用。

森認為社會福利不僅要考慮個人效用水平，還需要考慮道德規(guī)范，諸如不許虐待、剝削等。并且，由于個人效用測量值難以獲得，單純采用效用作為福利的衡量指標(biāo)也存在缺陷。對此，在阿瑪?shù)賮?森（A.K.Sen）提出的社會福利函數(shù)中包含了具體可測量的經(jīng)濟指標(biāo)，并且這些經(jīng)濟指標(biāo)的數(shù)據(jù)都可以從權(quán)威的機構(gòu)獲得。這使得森的社會福利函數(shù)在對社會福利水平測量的過程中具有很強的實用性。

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第五章中國參與經(jīng)濟全球化的對策建議

基于前文的研究，參與經(jīng)濟全球化對中國社會福利水平的提高有積極的作用。所以在新的時期，中國還是應(yīng)該繼續(xù)堅持改革開放的基本國策，堅持“引進來”和“走出去”相結(jié)合，積極的參與到國際競爭中去。

第一節(jié)在更高的層次上參與經(jīng)濟全球化

一、提高中國對外貿(mào)易質(zhì)量

（一）優(yōu)化進出口商品結(jié)構(gòu)

以競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向，把短期競爭力與長期競爭力結(jié)合起來，把局部競爭力與整體綜合競爭力結(jié)合起來，著重建立長期和國家綜合競爭力。

推動戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)額調(diào)整過程中，側(cè)重于那些高技術(shù)含量、高附加值、資本密集的，在國際市場上成長力強、前景廣闊的產(chǎn)業(yè)以保持中國經(jīng)濟的長期競爭力和增長的潛力。

大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。目前中國服務(wù)貿(mào)易在國際上的總體競爭力比較弱，但在工程承包、勞務(wù)輸出、衛(wèi)星發(fā)射等領(lǐng)域，具有較強的競爭優(yōu)勢，如果采取有效的政策措施，中國在這些領(lǐng)域的出口潛力將會很大。

加大原材料和先進技術(shù)設(shè)備及軟硬件的進口。中國改革開放發(fā)展到今天，對生產(chǎn)所需原材料的需求日益迫切，但國內(nèi)生產(chǎn)已遠不夠滿足需求，保持自給自足的成本巨大，應(yīng)當(dāng)向基本自給，積極進口型轉(zhuǎn)變，以保證中國經(jīng)濟、貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展，維護長遠的國家利益。加大進口先進技術(shù)設(shè)備、軟硬件，提高生產(chǎn)力，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

推進中國的特色產(chǎn)業(yè)，如中餐、中藥的國際化進程。在這些特色的領(lǐng)域，中國具有很強的差異化優(yōu)勢，很難被模仿，在被市場接受后，將會帶來巨大的利得。但是這些產(chǎn)業(yè)在另一方面又缺乏規(guī)范化生產(chǎn)的條件，這使得其產(chǎn)品很難被國際市場接受。應(yīng)該鼓勵這些產(chǎn)業(yè)的規(guī)范化創(chuàng)新（如：利用現(xiàn)代分子技術(shù)對中藥的有效成分進行分析，證明其科學(xué)性和安全性），推動特色產(chǎn)業(yè)更好的融入國際市場。

參考文獻（略）