第 1 章  緒論 

1.1  研究背景 
經(jīng)濟(jì)全球化背景下，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,相關(guān)的產(chǎn)業(yè)也不斷發(fā)展壯大。但是，在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的當(dāng)代，發(fā)展中國(guó)家走的是粗放型、勞動(dòng)密集型和處于全球價(jià)值鏈（以下稱為 GVC）低端的不具有可持續(xù)性的發(fā)展路線。國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)日益下降,難以維持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也被局限于價(jià)值鏈的低附加值環(huán)節(jié)。由于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以出口導(dǎo)向型為主，產(chǎn)業(yè)處在 GVC 的部分低端環(huán)節(jié)，加劇了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的惡性循環(huán)，而發(fā)達(dá)國(guó)家處于 GVC 的領(lǐng)導(dǎo)地位。在這種 GVC 治理模式中，中國(guó)企業(yè)處于被支配的地位，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)面臨著重重阻力。因此，GVC 中產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題成為一個(gè)值得探討的課題。 縱觀中國(guó)制造業(yè)發(fā)展，裝備制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是出口創(chuàng)匯的重要產(chǎn)業(yè)，也是我國(guó)國(guó)家綜合國(guó)力和國(guó)防實(shí)力的重要體現(xiàn)。GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)必然趨勢(shì)。2001 年，中國(guó)加入 WTO 為中國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化的深入創(chuàng)造了更好的條件，經(jīng)濟(jì)全球化和新的國(guó)際分工格局為我國(guó)的裝備制造業(yè)升級(jí)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。這些客觀存在的條件能夠推進(jìn)我國(guó)的裝備制造業(yè)通過(guò)加大自主R&D 力度，持續(xù)進(jìn)行科研和生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，以技術(shù)升級(jí)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但是，由于市場(chǎng)機(jī)制發(fā)展緩慢和政府宏觀調(diào)控不足，我國(guó)的裝備制造業(yè)發(fā)展缺少良好的生存環(huán)境和條件，所采用的技術(shù)引進(jìn)型模仿創(chuàng)新發(fā)展模式導(dǎo)致其整體技術(shù)水平落后，裝備制造業(yè)缺乏自主品牌，自主創(chuàng)新能力和 R&D 能力弱，基礎(chǔ)制造水平發(fā)展滯后，產(chǎn)業(yè)集中度低，，企業(yè)經(jīng)營(yíng)壓力大，勞動(dòng)生產(chǎn)率低下，缺少產(chǎn)品附加值，生產(chǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一且不合理，在有效需求規(guī)模不足的情況下，本土裝備企業(yè)陷入了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力始終無(wú)法有效提升的怪圈。這些問(wèn)題一直制約著我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級(jí)，致使我國(guó)成為裝備制造業(yè)大國(guó),而非裝備制造業(yè)強(qiáng)國(guó)。由于我國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，導(dǎo)致其發(fā)展處于被動(dòng)和被領(lǐng)導(dǎo)地位，這種狀況在一定程度上限制了我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)。面對(duì)GVC 下我國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展的種種限制和阻力，必須充分發(fā)揮裝備制造企業(yè)的主觀能動(dòng)性和政府的保障作用，在雙方主體的共同努力下，為我國(guó)的裝備制造業(yè)營(yíng)造一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境。 
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1.2  研究目的及意義
本文在吸收和借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)理論研究成果的基礎(chǔ)上，探究 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的充分性和必要性，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論和 GVC 理論進(jìn)行了我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)理分析。根據(jù) GVC 下我國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵性影響因素，依據(jù)我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差異和模糊綜合評(píng)價(jià)方法設(shè)計(jì)選擇了適合我國(guó)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑及其保障策略，并以我國(guó)汽車制造業(yè)為例對(duì)上述分析進(jìn)行實(shí)證研究。通過(guò)本文的理論分析和實(shí)證研究以期提供 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)參考，探究我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的新路徑。在世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的當(dāng)下，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，GVC 中的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。GVC 下我國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)使得研究我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)、尋找適合裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的新路徑充滿必要性和迫切性。本文主要針對(duì) GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑及其選擇進(jìn)行研究，具有以下幾點(diǎn)重要的意義： （1）我國(guó)的裝備制造業(yè)依舊處于 GVC 的末端地位，對(duì)其產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究具有最根本和最重要的意義。通過(guò)對(duì) GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的研究，對(duì)于提升我國(guó)裝備制造業(yè)在 GVC 的地位，不斷向 GVC 的高端環(huán)節(jié)攀升，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。 （2）通過(guò)對(duì) GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)理分析，為我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了重要的理論支持，進(jìn)一步分析了我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵性影響因素，形成了我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的理論框架，為我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的設(shè)計(jì)和選擇研究提供了依據(jù)。 
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第 2 章  GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)理分析 

本章在對(duì)裝備制造業(yè)以及 GVC 下裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，對(duì) GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)理進(jìn)行分析，分別闡釋了 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)因、升級(jí)過(guò)程和影響因素，并對(duì)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以期為我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的設(shè)計(jì)和選擇提供理論基礎(chǔ)。 

2.1  相關(guān)概念界定 
裝備制造業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)提供技術(shù)裝備的各制造工業(yè)總稱，它覆蓋了機(jī)械、電子、武器彈藥制造業(yè)中生產(chǎn)投資類產(chǎn)品的全部企業(yè)，是工業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，提高綜合國(guó)力的重要保證[43]。 裝備制造業(yè)是典型的技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展要求較高的技術(shù)和 R&D 水平。裝備制造業(yè)作為高端制造業(yè)，與制造業(yè)其它行業(yè)相比，具有下述特征：裝備制造業(yè)為其他行業(yè)提供了生產(chǎn)必備的現(xiàn)代化技術(shù)裝備和重要零部件，是整個(gè)現(xiàn)代化工業(yè)的核心和基礎(chǔ)；裝備制造業(yè)的范圍廣，門類多，其發(fā)展也需要生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的支持，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，同時(shí)也能夠帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；裝備制造業(yè)具有較為完善的技術(shù)R&D 系統(tǒng)，在資源或缺的情況下，進(jìn)軍高附加值的專業(yè)也是裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一個(gè)發(fā)展趨勢(shì)。所以，重點(diǎn)建設(shè)我國(guó)的裝備制造業(yè)有助于提高各行業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力，有利于增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)實(shí)力和國(guó)家綜合國(guó)力。 
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2.2 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)動(dòng)因及目標(biāo)
依據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)動(dòng)因分析，本文認(rèn)為 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部動(dòng)因共同驅(qū)使下實(shí)現(xiàn)的。在內(nèi)部動(dòng)因方面，本文認(rèn)為生產(chǎn)要素供給、核心利益和技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)方面共同驅(qū)動(dòng)了 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。全球經(jīng)濟(jì)的一體化導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，為提升區(qū)域內(nèi)該產(chǎn)業(yè)內(nèi)各大企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，將內(nèi)置于裝備制造業(yè)企業(yè)中的研發(fā)、設(shè)計(jì)、人力資源、營(yíng)銷、法律等價(jià)值鏈環(huán)節(jié)外包出去，解決內(nèi)置帶來(lái)的“與外部市場(chǎng)脫節(jié)”等問(wèn)題[59]。但是服務(wù)外包在提升了區(qū)域裝備制造業(yè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的專業(yè)化程度并提升了其核心優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也提高了區(qū)域裝備制造業(yè)的交易成本，為避免專業(yè)化分工而產(chǎn)生的交易成本上升，區(qū)域內(nèi)兩大產(chǎn)業(yè)間的互動(dòng)就此產(chǎn)生。隨著生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展和規(guī)模的擴(kuò)大以及信息技術(shù)等配套服務(wù)的革新，區(qū)域裝備制造業(yè)的價(jià)值鏈中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)所占比重越來(lái)越大，使得區(qū)域內(nèi)兩大產(chǎn)業(yè)間的互動(dòng)進(jìn)一步加深。同時(shí)，市場(chǎng)有效需求的變化也驅(qū)使裝備制造業(yè)向更精細(xì)、更科技、更創(chuàng)新、配套服務(wù)更完善的方向發(fā)展，促使生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)要素向裝備制造業(yè)的整個(gè)生命周期擴(kuò)散，使區(qū)域內(nèi)兩大產(chǎn)業(yè)逐漸開始融合。當(dāng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)管制進(jìn)一步的放松，兩大產(chǎn)業(yè)之間的界限越來(lái)越模糊，產(chǎn)業(yè)間的合作關(guān)系加強(qiáng)了，進(jìn)入壁壘減少了。最終通過(guò)技術(shù)、業(yè)務(wù)、市場(chǎng)的融合，達(dá)到產(chǎn)業(yè)鏈的兩大環(huán)節(jié)融合，以及相同環(huán)節(jié)兩大產(chǎn)業(yè)融合，從而區(qū)域裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)達(dá)到真正的融合。 
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第 3 章 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑設(shè)計(jì) ............ 24 
3.1 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑設(shè)計(jì)依據(jù)及構(gòu)建 ..... 24 
3.1.1 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑設(shè)計(jì)依據(jù) .......... 24 
3.1.2 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑構(gòu)建 ......... 25 
3.2  基于低端技術(shù)的非核心環(huán)節(jié)嵌入 GVC 升級(jí)路徑 ........... 26
3.4  基于技術(shù)變革的自主構(gòu)鏈升級(jí)路徑 ....... 30
3.5  本章小結(jié) ...... 31 
第 4 章 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑選擇 ............ 33 
4.1 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑選擇思路 ........ 33 
4.2  技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建 ..... 34
4.3  技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的選擇 ...... 36 
4.3.1  評(píng)價(jià)方法綜述 ......... 36 
4.3.2  評(píng)價(jià)方法的確定 ..... 36 
4.4  本章小結(jié) ...... 38 
第 5 章 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)運(yùn)行保障策略 .... 39 
5.1  政府層面保障 ....... 39
5.2  產(chǎn)業(yè)層面保障 ....... 41
5.3 企業(yè)層面保障 ........ 43
5.4  本章小結(jié) ...... 45 

第 5 章 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)運(yùn)行保障策略 

通過(guò)第三章對(duì) GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的設(shè)計(jì)，第四章對(duì)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的選擇，本章提出了從政府層面、產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面三個(gè)方面設(shè)計(jì) GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的運(yùn)行保障策略。 

5.1  政府層面保障 

政府在 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的運(yùn)行過(guò)程中發(fā)揮著重要的宏觀調(diào)控與支撐引導(dǎo)作用。通過(guò)政府對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的合理規(guī)劃，能夠有效避免我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中出現(xiàn)的資源浪費(fèi)和廢置問(wèn)題，能夠有效彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下出現(xiàn)的市場(chǎng)失靈等多種弊端。我國(guó)政府應(yīng)該努力加強(qiáng)對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)的投資力度和建設(shè)力度，力爭(zhēng)完善各項(xiàng)配套設(shè)施，從資金導(dǎo)向和政策導(dǎo)向方面加大對(duì)我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)實(shí)施的支持力度，并大力支持裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，積極鼓勵(lì)和引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和管理理念，積極招商引入高技術(shù)水平和高管理水平的外資企業(yè)，通過(guò)努力學(xué)習(xí)，提高我國(guó)裝備制造業(yè)技能水平。合理規(guī)劃我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，健全有關(guān)我國(guó)裝備制造業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，鼓勵(lì)我國(guó)裝備制造業(yè)品牌創(chuàng)新和產(chǎn)品 R&D 創(chuàng)新機(jī)制，積極構(gòu)建和實(shí)施以“促進(jìn)我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)”為核心的政策支持系統(tǒng)，力爭(zhēng)打造具有獨(dú)特核心競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新產(chǎn)品，力爭(zhēng)推動(dòng)我國(guó)裝備制造業(yè)向 GVC 的高端實(shí)現(xiàn)攀升。 

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結(jié)論 

本文結(jié)合產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論和 GVC 理論，從我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)外部動(dòng)因出發(fā)，分析了我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程，并歸納出我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響因素，利用多元線性回歸方法對(duì)影響因素進(jìn)行了測(cè)度，系統(tǒng)揭示了GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)理，設(shè)計(jì)了三種適合我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑，并提出了產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的選擇思路和方法；從兩個(gè)層面設(shè)計(jì)了我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)運(yùn)行的保障策略；最后以我國(guó)汽車制造業(yè)為例進(jìn)行實(shí)證研究。 本文研究得到以下主要結(jié)論： 
（1）GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)系統(tǒng)化和循序漸進(jìn)的過(guò)程，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部動(dòng)因的共同驅(qū)使下，可以劃分為裝備制造業(yè)流程升級(jí)、技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)和價(jià)值鏈條升級(jí)等四個(gè)階段；裝備制造核心企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)擴(kuò)散的溢出效應(yīng)、裝備制造業(yè)的生產(chǎn)要素供給水平和 R&D 水平、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平以及政府的對(duì)外開放水平和產(chǎn)業(yè)政策都影響著我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，除去對(duì)外進(jìn)出口貿(mào)易水平之外，其他影響因素對(duì)我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)均有不同程度的正向影響。 
（2）在 GVC 理論支撐下，依據(jù)我國(guó)裝備制造行業(yè)所處的技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度等級(jí)不同，本文設(shè)計(jì)出了三種適用于我國(guó)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑，即基于低端技術(shù)的非核心環(huán)節(jié)嵌入 GVC 產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑、基于技術(shù)升級(jí)的整體環(huán)節(jié)嵌入 GVC 產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑和基于技術(shù)變革的自主構(gòu)鏈產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑，并提出了路徑特征和運(yùn)行策略。根據(jù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的設(shè)計(jì)提出了路徑選擇的依據(jù)和方法，利用層次分析法和專家打分法的結(jié)合，采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法，對(duì) GVC下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑進(jìn)行選擇。 
（3）根據(jù)政策理論和制度理論，從三個(gè)層面設(shè)計(jì)了 GVC 下我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的運(yùn)行保障策略。政府層面包括政府的政策支持、政府的對(duì)外開放支持、行業(yè)協(xié)會(huì)作用以及政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)合作；產(chǎn)業(yè)層面包括裝備制造產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品“兩化”和裝備制造產(chǎn)業(yè)貿(mào)易“兩化”；企業(yè)層面包括技術(shù)要素保障、高素質(zhì)人力資源保障和資金要素保障。 
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參考文獻(xiàn)(略)

本文編號(hào)：84482