第一章  緒論

1.1  背景

在我國，伴隨著社會社會主義市場經(jīng)濟體制建立和不斷完善，社會主義市場經(jīng)濟和國民經(jīng)濟對新產(chǎn)品和服務需求的不斷增長，使傳統(tǒng)的工業(yè)和信息化產(chǎn)業(yè)得到不斷發(fā)展。黨中央國務院高度重視工業(yè)和信息化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，出臺了一系列方針政策、法律  法規(guī)推動第四（信息）產(chǎn)業(yè)發(fā)展的，通過不斷完善和信息與信息產(chǎn)業(yè)理論研究的不斷深入，以及信息產(chǎn)業(yè)管理水平的不斷提高，促進了我國第四（信息）產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。目前，我國的第四（信息）產(chǎn)業(yè)正處于蓬勃發(fā)展的歷史階段，信息產(chǎn)業(yè)不僅有旺盛的需求，發(fā)展迅猛，而且競爭激烈，穩(wěn)步提升經(jīng)濟效益，在公有制經(jīng)濟和社會發(fā)展中占有重要位置且地位日益突出，在國民經(jīng)濟中的作用倍增，成為二十一世紀新經(jīng)濟的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。我國政府信息化是在國民經(jīng)濟和社會信息化戰(zhàn)略發(fā)展實施過程中處于關鍵和核心的地位。隨著電子政務系統(tǒng)建設的不斷推進深入，把統(tǒng)計信息化納入電子政務建設，使得統(tǒng)計工作已成為電子政務業(yè)務流程中的重要組成部分。但是由于政府統(tǒng)計分析項目具有規(guī)模大、周期長、投入資金大等特點，導致大量不完全信息的產(chǎn)生，其實施過程是一項復雜的系統(tǒng)工程，存在巨大的風險。而且影響政府統(tǒng)計分析項目的風險因素眾多，這些風險因素涉及很多方面，同時，各風險因素之間的關系極其復雜，不同風險產(chǎn)生后果的嚴重程度迥異。因此，政府統(tǒng)計分析項目能否取到預期成果，在很大程度上取決于對項目執(zhí)行中所涉及的風險因素進行有效的識別、分析、判斷，并制定出風險規(guī)避方案。

根據(jù)國外權威公司統(tǒng)計，軟件項目的實施情況向來都不樂觀。美國 Gartner  Group公司在 2000 年 11 月 14 日通過其下屬的 Tech Republic 公司發(fā)表的調(diào)查研究成果顯示：從所有 IT 項目的實施情況來看，有 40%項目是失敗，而且這些項目實施的平均成本每年耗費多達一百萬美元�？v觀國內(nèi)的 IT 項目實施情況，在項目實施完成之前約有30%~45%的 IT 項目已經(jīng)失敗。因此，風險管理與應對控制是統(tǒng)計系統(tǒng)項目管理中一個重要的、不可缺失的環(huán)節(jié)，有效實施的政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目風險管理對提高項目成功率、避免項目失控、保證項目順利完成是非常重要。

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1.2  意義

年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目是一個風險與收益并存的過程，根據(jù)相關調(diào)查顯示，在中國 IT項目中，大多數(shù)統(tǒng)計項目都是以失敗告終。由此可見，在當前的實際情況下，政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目的風險是遠遠大于其收益的，因此，在政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目實施過程中，如何有效控制好項目風險、降低并規(guī)避風險、提高統(tǒng)計系統(tǒng)項目的成功率，是當前政府統(tǒng)計分析系統(tǒng)項目建設實施過程中面對的主要問題。本論文擬從政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目風險識別出發(fā)，探討政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目風險評價方法、風險評價指標體系、風險評估模型、風險規(guī)避與應對策略等，以此為政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目的決策者提供決策參考，具體如下：

（1）針對目前政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目風險決策過程中存在諸多困難和問題，本論文以統(tǒng)計信息化項目的實施作為背景，對涉及政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)建設項目實施過程中的風險因素進行充分調(diào)研和分析，通過對資料的收集、整理和分類歸納來獲取政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目在實施過程中的關鍵風險因素。

（2）通過對評價方法進行深入研究、分析和創(chuàng)新，結(jié)合政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目風險因素的特有的特點，尋找合適、有效的科學方法對政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)建設項目的風險因素進行風險評估，擴大風險評價在軟件項目管理領域的實踐使用范圍。

（3）政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目風險管理實踐和研究具有重大的意義和學術價值，本論文的研究的目的就是為了項目管理人員提供全面的風險管理體系借鑒。

本論文研究屬于基礎性實踐應用研究，具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義。由于統(tǒng)計分析系統(tǒng)建設項目特點是與外部系統(tǒng)的接口復雜、采集數(shù)據(jù)量大、涉及部門多、技術復雜、開發(fā)工作量大、建設周期長、系統(tǒng)復雜等。很多軟件企業(yè)在統(tǒng)計系統(tǒng)項目建設中對統(tǒng)計系統(tǒng)項目風險認識不足，沒有對項目實施過程中的風險進行科學的、有效的評價和應對。對統(tǒng)計分析系統(tǒng)建設項目的項目風險評估及應對對策研究就顯現(xiàn)極為重要，它將關系到統(tǒng)計分析系統(tǒng)項目是否順利完成的關鍵。本論文希望能通過對統(tǒng)計分析系統(tǒng)建設項目風險評價及風險應對研究，建立風險評價指標體系和風險評估模型，通過風險評價評估發(fā)生風險的可能性及其危害程度，使政府年度統(tǒng)計建設項目的建設單位、承建單位能夠重視、認識并正確評價和控制項目風險，對項目實施過程中的薄弱環(huán)節(jié)和風險進行完善和管理，提高統(tǒng)計項目風險管理能力，保證項目順利完成。本文的研究也為企業(yè)在項目實施階段的風險管理提供寶貴的經(jīng)驗借鑒。

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第二章  G 市政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目風險管理

2.1  年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目概述

2.1.1 企業(yè)背景

F 公司總部設在廣州科學城。該公司主要致力于政府稅務部門和社保部門軟件產(chǎn)品的研發(fā)，并為政府行業(yè)提供最優(yōu)的應用解決方案。獲得的資質(zhì)認證有：國家規(guī)劃布局內(nèi)重點軟件企業(yè)、2008 質(zhì)量管理體系認證、CMMI3 認證等。F 公司多年從事政府行業(yè)統(tǒng)計分析信息系統(tǒng)建設，積累了豐富的電子政務系統(tǒng)的統(tǒng)計分析領域業(yè)務經(jīng)驗，對政府新出臺的政策掌握信息較快，理解比較透徹，有實力承擔各類信息系統(tǒng)的建設。具有大量的實施經(jīng)驗和技術積累，可謂對統(tǒng)計分析領域都非常熟悉，可對 G 市政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目建設提供完整的統(tǒng)計分析解決方案，對項目的成功實施具有重大意義。

2.1.2  項目背景

每年年末，國家人社部、省人社廳和組織部都布置統(tǒng)計工作任務，須要完成《機關公務員統(tǒng)計表》、《參公事業(yè)單位工作人員統(tǒng)計表》和《事業(yè)單位人才統(tǒng)計表》等報表，這些統(tǒng)計報表設計復雜，涉及花名冊、統(tǒng)計表、登記等多種樣幾十張表，更困難的是，如此量大的統(tǒng)計報表，大部分的信息項目卻需要手工統(tǒng)計，基層統(tǒng)計人員面對如此巨大的信息統(tǒng)計，叫苦連天。這就急需建設一套統(tǒng)計分析系統(tǒng)，實現(xiàn)統(tǒng)計信息的自動化采集，并生成年報統(tǒng)計相應格式的統(tǒng)計報表，以提升政府部門的工作。同時，G 市的公務員管理系統(tǒng)、事業(yè)單位人員管理、專業(yè)技術人員人員管理系統(tǒng)等系統(tǒng)已經(jīng)上線使用，積累了大量業(yè)務數(shù)據(jù)，為統(tǒng)計分析系統(tǒng)的實現(xiàn)自動數(shù)據(jù)抽取、統(tǒng)計提供堅實基礎。

另一方面，G 市統(tǒng)一管理平臺每年為接近 400 多個人事戶頭（市屬主管部門）、700多個區(qū)縣級市和區(qū)屬單位主管部門、1500 多個公務員機關單位、7.3 萬多個法人單位（全市有 60 多萬個法人單位，每年需要在網(wǎng)上辦理業(yè)務的法人單位有近八萬個，具體單位每年都有變化，相當于每年都有相同數(shù)量的新用戶單位）開展網(wǎng)上人事人才業(yè)務提供穩(wěn)定高效的服務，服務的對象包括了全市公務員、參公事業(yè)單位人員、企業(yè)人員等超過一百八十萬直接面向服務的人事人才對象，每年有不少于七十多萬使用用戶通過網(wǎng)上辦公系統(tǒng)辦理相關人事人才業(yè)務。業(yè)務支撐從 2006 年 23 個人事人才業(yè)務應用系統(tǒng)，56 項網(wǎng)上辦理業(yè)務，每年業(yè)務量 34 萬件，，發(fā)展至今 100 多個業(yè)務應用系統(tǒng)，410 項網(wǎng)上辦理業(yè)務，每年業(yè)務也大幅增加至 231 多萬件，1180 多萬人次網(wǎng)上辦理業(yè)務，比“十五”期末翻了近三番。至 2013 年 5 月，G 市統(tǒng)一管理平臺辦理業(yè)務的總量累計已超過 811,3 萬多人次，各類業(yè)務應用系統(tǒng)已辦理業(yè)務117,4多萬件，總數(shù)據(jù)量累計達108,319萬多條（10.83億條）。

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2.2  年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目特點

隨著統(tǒng)計信息對我國社會主義市場經(jīng)濟管理領域中的作用不斷增強，社會各界對統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的要求越來越高且數(shù)據(jù)質(zhì)量的關注度也不斷提高統(tǒng)計理論界限也發(fā)生了很大變化，數(shù)據(jù)質(zhì)量管理領域的研究越來越被重視，在數(shù)據(jù)質(zhì)量理念上也有了比較大的轉(zhuǎn)變。前國家領導人溫家寶曾經(jīng)提出：統(tǒng)計工作是國家實行科學決策和管理的一項重要基礎工作，統(tǒng)計信息是認清國情、研究問題、制定政策的重要依據(jù)。

G 市年度統(tǒng)計系統(tǒng)建設項目為大型建設項目，該系統(tǒng)建設是一項綜合、復雜的系統(tǒng)工程。該項目除了與其他大型項目具有涉及單位眾多、與外部系統(tǒng)的接口眾多、技術復雜、開發(fā)工作量大、建設周期長等特點外，還具有以下特點：

1、從事年度統(tǒng)計工作的單位人員在開展統(tǒng)計工作時存在較大的被動性。系統(tǒng)使用的頻率具有年度性，統(tǒng)計人員平時不重視，不容易引起領導的關注。該系統(tǒng)建設的主要目的是為了滿足人社部、組織部部里每年要求填寫的年度統(tǒng)計報表時才使用。由于統(tǒng)計工作的被動性，統(tǒng)計人員只是按照上級下發(fā)的統(tǒng)計要求對業(yè)務數(shù)據(jù)執(zhí)行填報、匯總、過錄和分析等操作，對統(tǒng)計中存在的問題極少尋找原因或追溯分析。

2、年度統(tǒng)計報表復雜多變。年度統(tǒng)計報表的結(jié)構每年有調(diào)整，系統(tǒng)必須根據(jù)上級部門的要求在每年統(tǒng)計報表填報前調(diào)整好年度統(tǒng)計報表結(jié)構。通常，從了解新的報表結(jié)構變化到要求完成報表表結(jié)構調(diào)整的時間較短，需要開發(fā)的系統(tǒng)必須能靈活自定義報表結(jié)構，以滿足統(tǒng)計報表復雜多變的要求，所以對系統(tǒng)的開發(fā)和設計提出很高要求。

3、年度統(tǒng)計系統(tǒng)對數(shù)據(jù)質(zhì)量要求非常高。機關單位和事業(yè)單位的統(tǒng)計工作分為四個階段：包括統(tǒng)計設計、統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計整理和統(tǒng)計分析，各個工作階段的最終目的都是獲取質(zhì)量高的、能滿足用戶不同需求的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。統(tǒng)計工作基礎是獲取準確性高的數(shù)據(jù)，如何縮小統(tǒng)計誤差、控制數(shù)據(jù)質(zhì)量將在開發(fā)過程中耗費大量人力、物力和時間。同時，隨著統(tǒng)計服務的延伸而產(chǎn)生的轉(zhuǎn)變，統(tǒng)計分析工作由提供數(shù)據(jù)服務逐漸向決策服務轉(zhuǎn)化，要求各個統(tǒng)計部門使用的數(shù)據(jù)要具有準確性、適用性和有效性等特點。促使機關單位或事業(yè)單位對統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量提出更高要求并從統(tǒng)計數(shù)據(jù)供應者、生產(chǎn)者和操作用戶等不同角度來衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量高低。

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第三章  G 市政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)評價指標體系構建 ............. 22

3.1  基于模糊綜合模型的 ASS 風險評價指標體系構建 ........... 22

3.1.1  風險評價指標構建原則 ................. 22

3.1.2  項目風險因素識別 ......................... 22

第四章  模糊綜合模型在 ASS 系統(tǒng)風險評價中應用.................. 32

4.1  確定指標評價集 ........................ 32

4.2  構建風險因素權重集 ............................ 32

第五章  G 市政府 ASS 項目風險應對對策 .......................... 42

5.1  實施風險應對的基本策略 ....................... 42

5.2 ASS 項目實施風險應對策略 .................. 43

第五章  G 市政府 ASS 項目風險應對對策

5.1  實施風險應對的基本策略

在項目實施過程中，通常使用的風險應對對策有風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險緩解、風險自留等 4 種。每一種的風險應對策略在風險處置的側(cè)重點都不一樣，所以在風險應對過程中，我們應該根據(jù)項目的具體風險情形采取其中一種或多種風險應對措施。

回避風險策略是當存在極有可能發(fā)生且后果極其惡劣的風險時，在無應對對策的情況下，需主動改變項目目標和實施方案或者終止項目執(zhí)行以規(guī)避風險。風險回避只是在特定范圍和角度上才有效，因此在應用該策略過程中可能發(fā)生規(guī)避了某種風險而又引起 產(chǎn)生另一種風險的情況，所以需謹慎采用風險回避對策。在年度統(tǒng)計系統(tǒng)信息化中，風險回避的實際例子較多。例如，為了避免新技術帶來的風險，在技術方案中只采用成熟的新技術，不采用不穩(wěn)定、不成熟的信息技術。與風險回避相似的活動歸納有下面幾種情形：

1）終止或放棄某項活動；

2）放棄某項不成熟技術；

3）變更項目目標或活動的性質(zhì)等。

轉(zhuǎn)移風險是目前政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)建設項目信息化風險管理過程中常用的一種應對對策，在項目實施過程中，常通過外包協(xié)議或外包合同的方式把項目中存在的風險轉(zhuǎn)移給第三方公司。如年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目信息化中與業(yè)務系統(tǒng)的接口、技術難度復雜的子模塊，年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目將其分包給原來業(yè)務系統(tǒng)的承建單位、具有相關業(yè)務系統(tǒng)開發(fā)經(jīng)驗的科研機構和具有豐富經(jīng)驗的技術隊伍的第三方公司共同承擔。因此，風險轉(zhuǎn)移對策從某些意義的角度來說，是實現(xiàn)項目利益最大化和最能夠提高政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)建設項目信息化風險管理效率的重要應對對策。

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結(jié)論和展望

結(jié)論

政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目建設是電子政務系統(tǒng)建設的重要內(nèi)容。對它進行風險識別、評估和應對對策研究是電子政務系統(tǒng)過程的一個全新的、重要的課題。作為開發(fā)項目風險管理的重要內(nèi)容之一的年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目風險管理，是衡量年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目管理水平的一項重要指標，甚至決定著年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目是否成功。本文對年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目的風險管理開展較為全面的系統(tǒng)的研究，以項目過程風險管理為研究對象，用定性研究與定量研究相結(jié)合的現(xiàn)代管理理論方法，重點研究分析了年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目風險管理過程風險的特點和影響因素，構建一套較為完善風險評價指標體系，建立了基于模糊綜合法評價模型，并采用專家打分方法確定風險權重值，對年度統(tǒng)計系統(tǒng)進行風險評價。并應用模型，實例驗證，對 G 市政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)開發(fā)項目進行風險評價，從計劃管理風險、需求分析風險、技術規(guī)范風險、人力資源風險、實施上線風險、組織管理風險、外部合作風險等七個方面分析評價年度統(tǒng)計系統(tǒng)開發(fā)項目整體風險，得出結(jié)論。同時，為G 市政府年度統(tǒng)計系統(tǒng)建設項目的風險管理提出行之有效的風險控制對策，針對每一項風險評價結(jié)果提出了針對性較強的風險應對策略，減少項目實施內(nèi)部和外部環(huán)境帶來的風險。

不足與展望

本文構建的年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目評價指標體系評價結(jié)果所反映出來的情況與實際情況基本吻合，評價模型適用、可行，而且具有可操作性。它能夠?qū)Ω黜椖看嬖诘母黝愶L險進行比較客觀的評價，找出主要需要關注的風險。根據(jù)風險評價結(jié)果制定的風險應對對策具有具有很強的針對性、指導性和可操作性，能規(guī)避可能存在的風險，為 F 公司在年度統(tǒng)計系統(tǒng)項目的風險管理提供了非常有參考價值的建議。

參考文獻（略）