第 1 章  引言 

1.1 問(wèn)題的提出 
由于污染環(huán)境行為本身的特殊性，學(xué)術(shù)界對(duì)污染環(huán)境行為的行為 方式和行為對(duì)象等問(wèn)題一直存在爭(zhēng)議，實(shí) 踐中對(duì)污染環(huán)境行為與一般違法的污染 環(huán)境行為的界限問(wèn)題，與相關(guān)犯罪行為的界限在認(rèn)定和處理上的混亂，導(dǎo)致污染 環(huán)境行為的行為構(gòu)造難以把握。本文選取污染環(huán)境行為法律問(wèn)題作為研究?jī)?nèi)容， 從闡釋污染環(huán)境行為的詞源概念出發(fā)，分析刑法上污染環(huán)境行為的定義，通過(guò)對(duì) 污染環(huán)境行為的行為方式和行為對(duì)象進(jìn)行深入探討，以 期對(duì)該行為的相關(guān)理論進(jìn) 行充實(shí)、細(xì)化，從而有助于司法實(shí)踐對(duì)污染環(huán)境行為的理解和認(rèn)定。 
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1.2 選題背景及意義 
污染環(huán)境的成本越來(lái)越低，環(huán)境惡化的后果越來(lái)越難以承受，即使在造成環(huán) 境污染事故須受刑法制裁的情況下，污染仍日益嚴(yán)重，社會(huì)各界對(duì)于刑法提高對(duì) 污染環(huán)境行為的制裁力度的呼聲越來(lái)越高。刑法的滯后性和僵硬性，使得環(huán)境犯 罪得到輕縱，環(huán) 境得不到合理保護(hù)，人 們對(duì)生存與生活環(huán)境的要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法滿(mǎn)足。 正是在這樣的現(xiàn)實(shí)背景下，刑法修正案（八）對(duì)“重大環(huán)境污染事故罪”進(jìn)行大 幅修改，使之成為現(xiàn)在的“污染環(huán)境罪”，試圖改變?cè)撟飫?shì)微力薄的情況。 行為是刑法犯罪構(gòu)成中的基礎(chǔ)概念，在 刑法作評(píng)價(jià)時(shí)必須以厘清犯罪行為作 為前提，準(zhǔn)確界定犯罪行為本身，才能以主張刑法定罪量刑。在司法實(shí)踐中，對(duì) 污染環(huán)境行為的概念做出準(zhǔn)確界定的研究頗具實(shí)踐意義。因此，筆者在本文中將 系統(tǒng)研究分析污染環(huán)境行為本身。
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1.3 文獻(xiàn)綜述 
總體而言，目前國(guó)內(nèi)外研究污染環(huán)境行為的著作有很多，大部分是對(duì)污染環(huán) 境罪概念及其各個(gè)構(gòu)成要件分析，以污染環(huán)境行為為論文的深入探討較少，關(guān)于 論述污染環(huán)境行為的著作更沒(méi)有。大 陸法系刑法理論對(duì)污染環(huán)境犯罪的研究較為 成熟，日本學(xué)者在關(guān)于污染環(huán)境犯罪的研究舉世曙目，堪稱(chēng)經(jīng)典，如日本學(xué)者大 塚直的《環(huán)境法》（有斐閣出版社，2006 年版）、滕木英雄的《公害犯罪》（中 國(guó)政法大學(xué)出版社,1992 年版）、中山研一《公害犯罪：企業(yè)活動(dòng)與刑事責(zé)任》 （成文堂，1982 年版）。日本學(xué)者從公害對(duì)策法制出發(fā)，認(rèn)為對(duì)污染環(huán)境行為 的懲處的是為了保持良好的環(huán)境，以最終保護(hù)人的生命、身體、財(cái)產(chǎn)。日本學(xué)者 認(rèn)為，公害是現(xiàn)代社會(huì)產(chǎn)生的一種新型犯罪，為保護(hù)公眾的生命、健康不受公害 侵害，環(huán)境犯罪應(yīng)摒棄通常刑法“疑罪從無(wú)”的原則，采用推定的方式判斷因果 關(guān)系，從 而認(rèn)定環(huán)境犯罪。日 本學(xué)者對(duì)于污染環(huán)境行為是否應(yīng)限定于企事業(yè)活動(dòng)， 是否屬于經(jīng)濟(jì)行為也展開(kāi)了激烈的爭(zhēng)論。 國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)境外污染環(huán)境犯罪的立法體系和制度、刑罰設(shè)置進(jìn)行一系列研 究，并取得了豐碩的研究成果。其中代表期刊作品有趙赤,田信橋的《論西方環(huán) 境刑法的發(fā)展形態(tài)及其啟示》（廣西民族學(xué)院學(xué)報(bào)，2005 年）、李冠煜的《日 本污染環(huán)境犯罪因果關(guān)系的研究及其借鑒》（政治與法律，2014 年第 2 期）、 李云燕，沈?yàn)摹兜聡?guó)環(huán)境犯罪介述污染環(huán)境犯罪立法研究》（環(huán)境資源與能源 法，2010）、 張福德的《美國(guó)環(huán)境犯罪的刑事政策及其借鑒》（社會(huì)科學(xué)家， 2008）、陳 航的《 日本公害犯罪理論及其對(duì)我們的啟示》（蘭州商學(xué)院學(xué)報(bào)，2 001）。 這些文獻(xiàn)以國(guó)外的立法進(jìn)程和立法模式為研究對(duì)象，從立法完善的視角，探究社 會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)博弈下的法制發(fā)展，以 期對(duì)我國(guó)的刑事立法起到積極的借 鑒作用。 
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第 2 章  污染環(huán)境行為概述 

準(zhǔn)確界定概念是進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)，是制定研究方向和確定范圍的起點(diǎn)，因 此，本文遵循這一規(guī)律先來(lái)厘清“污染環(huán)境行為”的概念，主要從詞源和刑法學(xué) 兩個(gè)角度加以闡釋?zhuān)瑥脑~源意義上對(duì)污染環(huán)境行為進(jìn)行界定，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行 刑法上的界定。刑法學(xué)上污染環(huán)境行為的概念是本文展開(kāi)論述的基礎(chǔ)。

2.1 詞源意義上污染環(huán)境行為的概念
把握刑法上的概念應(yīng)以詞源的概念為基礎(chǔ)，以研究詞源上的概念為起點(diǎn)，發(fā) 掘不同學(xué)科之間的概念差異，對(duì)明確概念的刑法含義有重大意義。 “污染”一詞的詞源概念，首先， “污”與“濁”意思相近，泛指臟東西。 “染”有著色、沾染的意思。 ① 從詞典的定義可知，“污染”作為名詞解釋時(shí)， 它理解為一種被弄臟的東西，它也可以解釋為污染物本身或者污染事件。作為動(dòng) 詞解釋?zhuān)斫鉃樽屍渌镔|(zhì)沾染上臟東西的行動(dòng)，即“使不潔”。 ② 在國(guó)外， 污染的拉丁文“ pollutionem”從  12 世紀(jì)就引入法國(guó)衛(wèi)生管理范疇，理 解為沾染、 不干凈的意思。依據(jù)詞組構(gòu)成方式，結(jié)合詞典的解釋?zhuān)廴经h(huán)境中的“污染”應(yīng) 作動(dòng)詞解釋?zhuān)斫鉃椤拔廴拘袨椤�，是一種造成污染現(xiàn)象的破壞行為。這種破 壞行為具體指人為的往自然環(huán)境中混入了污染物，且 污染物的數(shù)量或程度達(dá)到或 超過(guò)環(huán)境自身所有的承載和自?xún)裟芰�，從而產(chǎn)生了量變或質(zhì)變，使環(huán)境的正常狀 態(tài)發(fā)生了改變，并導(dǎo)致了對(duì)人類(lèi)或其他自然生物有危害性的行為。這里的污染物 概念，是相對(duì)于環(huán)境概念而言的，只有當(dāng)某種物質(zhì)能與環(huán)境發(fā)生物理、生物、化 學(xué)等作用時(shí)，才能稱(chēng)為造成污染事件。 ③ 環(huán)境保護(hù)學(xué)家認(rèn)為污染事件，是指造成 或者可能造成重大人、財(cái)、物損失，對(duì)全國(guó)或者某一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定、政治 安定造成重大威脅和損害，有重大、長(zhǎng)遠(yuǎn)影響的環(huán)境事故。 ④ 
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2.2 刑法意義上污染環(huán)境行為的概念 
刑法概念的研究以詞源概念的分析為基礎(chǔ)，但又存在很大不同，刑法概念既 要受法學(xué)研究思想和司法實(shí)踐影響，又受詞源概念的限制，從而導(dǎo)致刑法上的污 染環(huán)境行為的概念會(huì)顯得比較狹窄。刑事處罰作為法律體系中最重的處罰手段，針 對(duì)的是那些危害特別嚴(yán)重的違 法行為。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)污染環(huán)境行為達(dá)到某種嚴(yán)重程度或符合某些條件時(shí)，才能 被刑法評(píng)價(jià)為犯罪行為。列舉和分析境外刑法以及相關(guān)的單行行政法規(guī)的特點(diǎn)， 對(duì)研究我國(guó)刑法上污染環(huán)境行為的概念分析，有一定的啟示和借鑒意義。 境外刑法對(duì)污染環(huán)境行為的立法模式大體上分為三種形式：第 一種是在刑法 典中的專(zhuān)章專(zhuān)節(jié)規(guī)定污染環(huán)境犯罪。采取此種立法模式的國(guó)家比較多，如德國(guó)刑 法典中第二十九章“危害環(huán)境”部分包括了污染環(huán)境的犯罪和破壞自然資源的犯 罪。其中污染環(huán)境的犯罪大致包括：水污染罪、空氣污染罪、噪聲污染罪、污染 土地罪等；奧地利刑法典（1975 年）第 180 條～183 條 d 項(xiàng)規(guī)定了環(huán)境犯罪的內(nèi) 容，后于 1987 年又通過(guò)刑法修正案使刑法典規(guī)定的環(huán)境犯罪刑事責(zé)任更明確， 與經(jīng)濟(jì)利益掛鉤更直接。俄羅斯 1996 年修正《蘇俄刑法典》較為全面地規(guī)定了 環(huán)境犯罪及其相應(yīng)懲罰。 第二種是以單行刑法為核心，以其他形式為輔助，最典型國(guó)家的當(dāng)屬日本。 ① 日本的單行刑法的立法模式突破傳統(tǒng)刑法的形式，通過(guò)公害罪法先明確公害的 種類(lèi)、范圍，然后針對(duì)不同的環(huán)境種類(lèi)規(guī)定具體的污染環(huán)境行為。日本于 1967 年制定了《公害對(duì)策基本法》，該法規(guī)定了六大公害:大氣污染、水污染、噪音、 振動(dòng)、地面下沉、惡臭。1993 年的《環(huán)境基本法》規(guī)定七大公害，包括指大氣 污染、水污染、噪音、振動(dòng)、地層下陷、惡臭、土壤污染。近年來(lái)，日本立法者 又將石綿、光害、日照等問(wèn)題也被列入公害，總共十大公害。針對(duì)不同的環(huán)境種 類(lèi)，具體的污染環(huán)境行為的規(guī)定參照《水質(zhì)污染防治法》、《 海洋污染防治法》、 《廢棄物處理與清除法》、《自然公園法》、《自然環(huán)境保全法》等法律規(guī)范 ① 。 
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第 3 章  污染環(huán)境行為的構(gòu)造...... 10
3.1污染環(huán)境行為的方式........... 10
3.1.1 關(guān)于污染環(huán)境行為方式的理論爭(zhēng)議...... 10
3.1.2 污染環(huán)境行為方式之我見(jiàn)......11
3.2污染環(huán)境行為的對(duì)象........... 12
3.2.1 關(guān)于污染環(huán)境行為對(duì)象的理論爭(zhēng)議...... 12
3.2.2 污染環(huán)境行為對(duì)象之我見(jiàn)..... 14
第 4 章  污染環(huán)境行為的認(rèn)定...... 17
4.1刑法中的污染環(huán)境行為與非罪行為的界限......... 17
4.2污染環(huán)境行為與相關(guān)犯罪行為的界限 ........ 18
4.2.1 與投放危險(xiǎn)物質(zhì)行為的界限......... 18
4.2.2 與危險(xiǎn)物品肇事行為的界限......... 19

第 4 章  污染環(huán)境行為的認(rèn)定 

法律是針對(duì)行為而設(shè)立的，根據(jù)現(xiàn)代刑法的客觀主義理論，法律首先調(diào)整的 是人的行為。所以，對(duì)于污染環(huán)境行為的認(rèn)定對(duì)污染環(huán)境罪的研究中處于基礎(chǔ)性 地位。遺 憾的是，目 前我國(guó)刑法學(xué)界并沒(méi)有對(duì)“污染環(huán)境行為”進(jìn)行系統(tǒng)性研究。 這必然會(huì)導(dǎo)致“犯罪行為”和“非罪行為”界限的模糊或是污染環(huán)境行為與相關(guān) 犯罪行為之間界限不清，隨之產(chǎn)生一系列難以解決的問(wèn)題�；诖�，筆者就污染 環(huán)境行為的認(rèn)定進(jìn)行深入剖析，以 期對(duì)污染環(huán)境行為的理論研究起到拋磚引玉的 作用。 

4.1 刑法中的污染環(huán)境行為與非罪行為的界限 
刑法修正案(八)對(duì)原重大污染環(huán)境事故罪作了大幅修改完善，構(gòu)罪門(mén)檻降 低，環(huán)境犯罪量驟增，司法人員對(duì)污染環(huán)境罪的理解不完全相同甚至相互矛盾， 必然會(huì)造成法律適用上的盲區(qū)，這 就要求我們清楚區(qū)分污染環(huán)境行為與非罪行為 的界限。根 據(jù)罪刑法定原則，在 如何界定污染環(huán)境犯罪行為與非罪行為的界限時(shí)， 要注重區(qū)分行為是否符合刑法條文的規(guī)定，并符合刑法構(gòu)罪要求。根據(jù)刑法 338 條的規(guī)定，污染環(huán)境行為是否造成“嚴(yán)重污染環(huán)境”的后果，這是區(qū)分罪與非罪 行為的關(guān)鍵，根據(jù) 2013 年 6 月 18 日發(fā)布的兩高司法解釋?zhuān)?嚴(yán)重污染環(huán)境”有 十四項(xiàng)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)這十四項(xiàng)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歸類(lèi)，其中第一至第五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 了具體的實(shí)行行為，比如行為造成嚴(yán)重污染環(huán)境的行為方式和行為對(duì)象，而第六 至第十三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是用行為后果來(lái)確定入罪界限，比如造成的人、財(cái)、物達(dá)到一定 數(shù)量級(jí)損失的后果，第十四項(xiàng)是兜底條款。 ① 這樣的規(guī)定， 是由環(huán)境對(duì)人類(lèi)的特 殊意義決定的，環(huán)境不僅是人類(lèi)生存的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的基礎(chǔ)，從根本上說(shuō)，環(huán) 境問(wèn)題是由于人類(lèi)長(zhǎng)期的生產(chǎn)和生活等社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為所引起的環(huán)境 破壞而反作用于人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的不良影響，其實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)、 人與自然關(guān)系的失調(diào)。這種失調(diào)也不可能通過(guò)全盤(pán)否定經(jīng)濟(jì)行為而得到解決。人 類(lèi)生存、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間也不可能是非此即彼的敵對(duì)關(guān)系，鑒于此，污 染行為達(dá)到嚴(yán)重污染環(huán)境時(shí)，才構(gòu)成犯罪。由此可知，污染環(huán)境行為雖然經(jīng)過(guò)刑 法修案（八）的修改，并非從“結(jié)果犯”轉(zhuǎn)變成為了“行為犯”， 它的入罪標(biāo)準(zhǔn) 仍與行為造成的后果緊密相關(guān)。從上述司法解釋來(lái)看，如果行為人未達(dá)到對(duì)這十 四項(xiàng)“嚴(yán)重污染環(huán)境”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未實(shí)施解釋中規(guī)定的行為或是行為造成的后 果未達(dá)到一定程度，都不應(yīng)認(rèn)定為刑法上的污染環(huán)境行為。而應(yīng)認(rèn)定為意外事故 或根據(jù)國(guó)家行政法律規(guī)定認(rèn)定為行政違法行為。 筆者認(rèn)為，只有當(dāng)污染行為達(dá)到了某種限度，危害到環(huán)境，而這種危害是于 人類(lèi)、經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展都不利的情況下，才能是刑法中的污染環(huán)境行為，反之， 無(wú)論實(shí)施了何種污染行為，或 造成何種損害后果，也 不是刑法中的污染環(huán)境行為。 
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結(jié) 語(yǔ) 

受公眾對(duì)生存環(huán)境的期待和對(duì)犧牲環(huán)境換取利益的極端行為嚴(yán)重不滿(mǎn)的影 響，污染環(huán)境罪漸漸受學(xué)者越來(lái)越多的關(guān)注和討論，期刊文獻(xiàn)、理論研究也不斷 充實(shí)起來(lái)，這是對(duì)污染環(huán)境行為展開(kāi)系統(tǒng)研究的最好時(shí)機(jī)。因此，本文對(duì)污染環(huán) 境行為的刑法概念進(jìn)行探討，著重分析污染環(huán)境行為的方式和對(duì)象，得出以下結(jié) 論： 污染環(huán)境行為是行為人違反社會(huì)管理秩序，通過(guò)人為處置的手段，對(duì)人類(lèi)賴(lài) 于生存的環(huán)境空間實(shí)行投放有害物質(zhì)，引發(fā)環(huán)境危害后果的行為。行為方式是生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中人為處置污染物的行為，屬于經(jīng)濟(jì)行為。界定污染環(huán)境的行為對(duì)象 的范圍對(duì)司法實(shí)踐中處理環(huán)境犯罪有重大意義，本 文認(rèn)為有關(guān)有害物質(zhì)是污染環(huán) 境的行為對(duì)象。污染環(huán)境行為與投放危險(xiǎn)物質(zhì)行為的界限為：兩行為雖然都是投 放有毒、有 害物質(zhì)行為，，但 是目的行為不同，前 行為以違背社會(huì)管理秩序?yàn)榍疤幔?后行為則以危害公共安全為目的。污 染環(huán)境行為的表現(xiàn)方式包括將有害物質(zhì)投放 到公眾正在使用的資源中，在這種情況下，行為人存在明知公眾生命、健康將受 到侵害時(shí)，應(yīng)該認(rèn)定為投放危險(xiǎn)物質(zhì)行為。危險(xiǎn)物品肇事行為與污染環(huán)境行為的 行為對(duì)象和行為方式有交集，當(dāng)發(fā)生事故時(shí)，通過(guò)行為造成的危害后果是否會(huì)引 起環(huán)境變化來(lái)進(jìn)行區(qū)別。
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參考文獻(xiàn)(略)